上交所會員客戶證券交易行為管理細則(存儲版)
【正文】 在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，應當當面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風險，并要求客戶簽署證券交易風險揭示書等相關書面文件。 會員向客戶提供的產品或服務，應當與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。會員發(fā)現客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時制止的，應當及時以書面形式報告本所。 第二十六條 會員及其營業(yè)部因客戶出現異常交易行為收到本所口頭警告或書面警示函后，應當及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。 第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實施細則的情況進行專項檢查。 第三十五條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。（四）重點監(jiān)控賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現的出現異常交易行為的證券賬戶。 第三十條 本所就客戶異常交易行為相關事宜約見會員高管人員及相關人員的，會員應當積極配合。 第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查第二十四條 會員應當協(xié)同本所對會員客戶異常交易行為進行自律管理，并建立相應的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負責人職責。 第二十條 會員應當建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關的管理制度，結合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相關預警指標，關注下列情形，以及時發(fā)現、制止可能存在的異常交易行為。 第十六條 會員應當加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責，并配合本所市場監(jiān)察工作。 第八條 會員應當對其與客戶交易相關的管理、業(yè)務及技術人員進行培訓，確保其充分了解本所規(guī)則。第三條 會員應當遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進行管理，引導客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場監(jiān)管工作。第五條 會員應當按照本實施細則要求，提高客戶服務與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。第十
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