上交所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理細(xì)則(存儲(chǔ)版)
【正文】 在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向其解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶(hù)簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等相關(guān)書(shū)面文件。 會(huì)員向客戶(hù)提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶(hù)涉嫌違法違規(guī)交易且無(wú)法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)告本所。 第二十六條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部因客戶(hù)出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書(shū)面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶(hù)取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶(hù)交易行為。 第三十一條 本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。 第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。（四）重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)：指本所在證券交易市場(chǎng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶(hù)。 第三十條 本所就客戶(hù)異常交易行為相關(guān)事宜約見(jiàn)會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。 第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查第二十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對(duì)會(huì)員客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。 第二十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶(hù)具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。 第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)交易行為的合法合規(guī)管理，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行客戶(hù)交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場(chǎng)監(jiān)察工作。 第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶(hù)交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶(hù)”原則，對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶(hù)樹(shù)立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶(hù)的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）市場(chǎng)監(jiān)管工作。第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則要求，提高客戶(hù)服務(wù)與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場(chǎng)自律管理中發(fā)揮積極作用。第十
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