【正文】 示(二)暫停上市(三)恢復(fù)上市(四)終止上市第五節(jié)其他交易事項一、開盤價與收盤價(一)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報()代表棄權(quán)。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為A、內(nèi)幕交易；B、操縱市場；C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。A、財務(wù)部門；B、風(fēng)險監(jiān)控部門；C、業(yè)務(wù)稽核部門；D、計算機管理中心客戶從事融券交易的，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入的證券。(三)證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求報價方式。上海證券交易所買斷式回購的履約與違約上海證券交易所買斷式回購的不履約申報(十一)上海證券交易所買斷式回購的違規(guī)處罰(要掌握哪些是違規(guī)行為)(十二)上海證券交易所買斷式回購的停牌、復(fù)牌和終止第六章模擬試題一、單項選擇題證券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是()方以持有的證券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。(T)證券交易知識：第七章清算與交收第一節(jié)清算與交收的含義一、清算與交收的概念(一)清算、交收的定義清算的定義交收的定義清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。A、清算；B、交割；C、結(jié)算；D、登記證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券()。財務(wù)管理的對象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此，資金管理是財務(wù)管理的重要內(nèi)容。證券營業(yè)部客戶管理主要包括()A、客戶開發(fā)；B、客戶資料管理；C、客戶需求調(diào)查；D、客戶服務(wù)三、判斷題證券營業(yè)部常常是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的輔助營業(yè)場所。A、證券的代理買賣；B、代理還本付息；C、證券代保管、簽證；D、代理證券交易所股東賬戶的登記開戶E、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)擬轉(zhuǎn)讓或互換的證券營業(yè)部應(yīng)符合以下條件：()。(T)證券交易知識：第八章證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制第一節(jié)證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理一、營業(yè)場所管理營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要經(jīng)營場所。三、清算與交收的原則(重點掌握)凈額清算原則共同對手方原則銀貨對付原則分級結(jié)算原則四、結(jié)算賬戶的管理結(jié)算賬戶的開立結(jié)算賬戶的管理結(jié)算備付金賬戶計息最低結(jié)算備付金限額最低備付的含義最低備付的調(diào)整納入最低備付計算的交易品種最低備付不足結(jié)算賬戶的撤消第二節(jié)我國A股、基金、債券等品種的清算和交收一、上海市場A股、基金、債券等品種的清算與交收(重點掌握，同學(xué)們要熟悉，其他交易品種的結(jié)算應(yīng)對比此節(jié)內(nèi)容學(xué)習(xí)，掌握各品種結(jié)算的差異性)中國結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程資金交收資金劃撥二、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收三、合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法第三節(jié)我國B股的清算與交收一、上海市場B股清算與交收凈額交收逐項交收具體程序二、深圳市場B股清算與交收第四節(jié)我國債券市場回購交易的清算與交收一、質(zhì)押式回購的清算與交收證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收全國銀行間市場債券回購的清算與交收二、買斷式回購的清算與交收開立交收賬戶買斷式回購交易初始結(jié)算初始結(jié)算的待交收管理買斷式回購到期購回結(jié)算履約金返還第五節(jié)我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收交收賬戶ETF認(rèn)購的清算與交收基金認(rèn)購方式網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購資金結(jié)算流程網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購組合證券認(rèn)購ETF發(fā)售失敗的協(xié)助工作三、ETF二級市場交易的清算與交收清算交收四、風(fēng)險管理結(jié)算資格管理證券待交收管理其他風(fēng)險管理措施第六節(jié)我國權(quán)證的清算與交收一、結(jié)算參與人申請參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)直接參與結(jié)算代理結(jié)算擔(dān)保結(jié)算二、權(quán)證結(jié)算總體框架清算交收三、違約處理資金交收違約處理證券交收違約處理待處分權(quán)證處置*第七節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收(2007年教材新增部分)一、資金清算與交收二、證券清算與交收三、證券劃轉(zhuǎn)指令處理四、交收違約處理第八節(jié)證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算一、證券營業(yè)部自辦出納的結(jié)算程序二、銀行代理出納的結(jié)算程序三、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式下的資金結(jié)算程序第七章模擬試題一、單項選擇題證券()業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。(T)上海證券交易所規(guī)定,回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。每一個機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。債券質(zhì)押式回購實質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。A、100%；B、200%；C、300%；D、400%證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；B、代理業(yè)務(wù)；C、自營業(yè)務(wù)；D、承銷業(yè)務(wù)證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是()A、上市證券的自營買賣；B、非上市證券的自營買賣；C、憑證式債券的自營買賣；D、金融衍生工具的自營買賣證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是()A、決策的限制性；B、收益的不穩(wěn)定性；C、交易的持久性；D、買賣的間接性二、多項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括()A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元；B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)；C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。*第七節(jié)金融期貨交易(2007年教材新增部分)一、金融期貨交易、結(jié)算制度(一)金融期貨交易制度(二)套期保值管理(三)金融期貨結(jié)算制度二、金融期貨風(fēng)險控制(重點)(一)保證金制度(二)價格限制制度(三)持倉限額制度(四)大戶持倉報告制度(五)強行平倉制度(六)強制減倉制度(七)結(jié)算保證金制度(八)風(fēng)險警示制度三、證券公司IB制度(重點)(一)資格條件與業(yè)務(wù)范圍(二)業(yè)務(wù)規(guī)則第八節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍主辦業(yè)務(wù)范圍代辦業(yè)務(wù)范圍二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件(重點掌握)(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(重點掌握)四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點股份報價轉(zhuǎn)讓的實施時間和范圍推出股份報價轉(zhuǎn)讓的意義股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別(重點掌握，重要考點)業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌股份報價轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定信息披露和終止掛牌第三章模擬試題一、單項選擇題對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在()閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。(二)權(quán)證的交易(重要考點，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項等)(三)權(quán)證的行權(quán)采用現(xiàn)金方式行權(quán)采用證券給付方式行權(quán)第四節(jié)特別交易規(guī)定一、大宗交易大宗交易的定義大宗交易時間大宗交易的申報大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。(3)2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。二、競價方式(一)集合競價(重點掌握部分，經(jīng)常成為考點)