【正文】 交擔(dān)保品與授信六、融資融券交易操作(一)融資融券交易的一般規(guī)則(二)標(biāo)的證券七、保證金及擔(dān)保物管理(重點)(一)有價證券充抵保證金的計算(二)融資融券保證金比例及計算(三)保證金可用余額及計算(四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控八、權(quán)益處理(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理(三)其他權(quán)益的處理(四)融券交易期間權(quán)益的處理九、信息披露與報告第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(一)客戶信用風(fēng)險(二)市場風(fēng)險(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(五)信息技術(shù)風(fēng)險二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制(一)客戶信用風(fēng)險的控制(二)市場風(fēng)險的控制(三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制(五)信息技術(shù)風(fēng)險的控制第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(一)交易所的監(jiān)管(二)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管(四)客戶查詢(五)信息公告(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管二、法律責(zé)任第五章模擬試題一、單項選擇題融券賣出的申報價格不得低于該證券的()。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為A、內(nèi)幕交易；B、操縱市場；C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。(T)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報()代表棄權(quán)。(一)一般規(guī)定(二)合格投資者的資格條件(三)投資運作(四)托管人資格(五)交易管理第六節(jié)交易信息與交易行為監(jiān)督一、交易信息(一)即時行情(二)證券指數(shù)(三)證券交易公開信息對于有價格漲跌幅限制的證券(重點掌握)要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式對于無價格漲跌幅限制的證券對于證券交易異常波動(重點掌握，重要考點)對于證券實施特別停牌。我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。(三)深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。三、股票交易的特別處理(一)警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理退市風(fēng)險警示制度的定義及實行時間退市風(fēng)險警示的處理措施受到退市風(fēng)險警示的上市公司條件(重要考點)上市公司相關(guān)公告內(nèi)容(二)其他特別處理其他特別處理的處理措施實行其他特別處理上市公司的條件(重點掌握)其他交易事項*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定(為2007年教材新增部分)(一)退市風(fēng)險警示(二)暫停上市(三)恢復(fù)上市(四)終止上市第五節(jié)其他交易事項一、開盤價與收盤價(一)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件(重要考點)。滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。網(wǎng)上發(fā)行的類型網(wǎng)上競價發(fā)行網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結(jié)算資金賬戶；D、證券賬戶二、多項選擇題資金賬戶用于投資者證券交易的()A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動情況有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易，允許使用其()A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；B、外幣現(xiàn)鈔；C、外幣現(xiàn)鈔存款；D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有()A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性；B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；C、客戶指令的權(quán)威性；D、客戶資料的保密性E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性三、判斷題證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。審單驗證資金及證券四、委托執(zhí)行申報原則證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。深圳證券交易所交易證券的托管制度這一制度可以概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》開立證券交易結(jié)算資金賬戶委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(一般了解)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為(重點掌握，重要知識點和考點)三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(考點，經(jīng)常以多項選擇題出現(xiàn))業(yè)務(wù)對象的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性客戶指令的權(quán)威性客戶資料的保密性第二節(jié)證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管一、證券賬戶管理(一)證券賬戶的種類(二)開立證券賬戶的基本原則合法性(重點掌握不準(zhǔn)開戶的情況)真實性(三)開立證券賬戶的要求境內(nèi)自然人開戶要求境內(nèi)法人開戶要求境外投資者開戶要求特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求(四)證券賬戶掛失與補辦(五)證券賬戶查詢*二、證券登記(2007年教材較2006年變換較大)(一)初始登記股份登記基金登記債券登記(二)變更登記證券過戶登記其他變更登記(三)退出登記三、證券托管與存管(一)證券托管與存管的概念(二)我國目前的證券托管制度上海證券交易所交易證券的托管制度。(T)在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。A、持有人；B、發(fā)行人；C、管理者；D、承銷者下面的()不屬于證券交易特征A、安全性；B、流動性；C、收益性；D、風(fēng)險性從()年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為普通席位和專用席位。兩種交易機(jī)制的不同特點。在成交上，我國采用“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。第二節(jié)證券交易程序和交易機(jī)制一、證券交易程序開戶(開立證券賬戶與資金賬戶)通過開立資金賬戶，可以建立投資者和經(jīng)紀(jì)商之間的委托代理關(guān)系。(詢價交易)(4)債券交易品種。其他交易場所又稱為場外交易市場。我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實行自律性管理的法人。(要注意證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額。合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。(三)證券交易的三大原則公開原則、公平原則、公正原則二、證券交易的種類(重點，考點眾多，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀)股票交易債券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易權(quán)證交易金融期貨交易金融期權(quán)交易可轉(zhuǎn)換債券交易。聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光臨！2009年證券資格考試《證券交易知識》章節(jié)精選講義證券交易知識：第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念和基本要素一、證券交易的概念及原則(一)證券交易的定義及其特征證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。1999年7月1日，《證券法》正式開始實施，標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。限制成為證券投資者的范圍。(重要知識點，考點)證券公司的經(jīng)營范圍。證券交易所證券交易所的定義。其他交易場所。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)(3)市場交易方式。在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點)證券登記機(jī)構(gòu)的職能中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。成交在成交價格確定方面，競價市場與做市商市場是不同的