【正文】 場(chǎng)與做市商市場(chǎng)是不同的。(四)結(jié)算清算與交收的定義清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。(重點(diǎn)掌握)第三節(jié)證券交易所的會(huì)員和席位一、會(huì)員制度會(huì)員資格會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)(重點(diǎn)掌握)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批。(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(六)特別會(huì)員的管理二、交易制度交易席位的含義及種類交易席位的含義交易席位可以分為若干種類根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，分為有形席位和無形席位。根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可以分為代理席位和自營(yíng)席位。法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))全額交易結(jié)算資金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)(二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察事先預(yù)警實(shí)時(shí)監(jiān)控事后監(jiān)察(三)自律管理制度建設(shè)內(nèi)部監(jiān)察行業(yè)檢查第一章模擬試題一、單項(xiàng)選擇題證券是用來證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、1986；B、1988；C、1990；D、1992二、多項(xiàng)選擇題證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。(T)可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(T)證券交易知識(shí)：第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。(重要考點(diǎn))證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。但境外投資者從事B股交易除外。第三節(jié)委托買賣一、資金存取證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取委托銀行代理資金存取銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取二、委托指令與委托形式委托指令是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。柜臺(tái)委托非柜臺(tái)委托電話委托傳真委托和函電委托自助終端委托網(wǎng)上委托三、委托受理驗(yàn)證驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。申報(bào)方式有形席位申報(bào)無形席位申報(bào)申報(bào)時(shí)間五、委托撤消撤單的條件撤單的程序第四節(jié)競(jìng)價(jià)與成交一、競(jìng)價(jià)原則證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。A、證券公司不墊付資金；B、證券公司不賺差價(jià)；C、證券公司可為委托人融券；D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立()A、資金賬戶；B、證券賬戶；C、結(jié)算賬戶；D、委托賬戶()是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。(T)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(T)證券交易知識(shí)：第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)第一節(jié)網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型網(wǎng)上發(fā)行的概念網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行網(wǎng)上定價(jià)與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序(2007年教材較2006年變化較大)(一)基本規(guī)定申購(gòu)單位及上限申購(gòu)次數(shù)申購(gòu)配號(hào)資金交收(二)操作流程(重點(diǎn)掌握)投資者申購(gòu)申購(gòu)資金凍結(jié)驗(yàn)資及配號(hào)搖號(hào)抽簽中簽處理申購(gòu)資金解凍結(jié)算與登記(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接發(fā)行公告的刊登網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)芫W(wǎng)下股份登記(四)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)特點(diǎn)(一)定價(jià)方式(二)申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定(三)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)第二節(jié)公司行為服務(wù)一、公司行為概念二、分紅派息上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程三、配股繳款配股權(quán)證及其派發(fā)、登記認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股五、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票(重點(diǎn)掌握)2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。第三節(jié)開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》；由此，我國(guó)開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開始施行?；鸱蓊~的的申購(gòu)與贖回基金份額的轉(zhuǎn)托管深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)(重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀)發(fā)售開放與上市申購(gòu)與贖回(要掌握教材P110的例題)交易轉(zhuǎn)托管三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)(重點(diǎn)掌握)四、權(quán)證業(yè)務(wù)(一)權(quán)證的發(fā)行上市申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件(重要考點(diǎn))。權(quán)證被終止上市的情況。證券進(jìn)行大宗交易的條件(重點(diǎn)掌握)二、回轉(zhuǎn)交易回轉(zhuǎn)交易的定義債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)格。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌三、除權(quán)與除息如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。除權(quán)與除息計(jì)算公式(重點(diǎn)掌握，要牢固記憶)。四、交易異常情況的處理*五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理(2007年教材較2006年變化較大)。二、交易行為監(jiān)督要重點(diǎn)掌握需要重點(diǎn)監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。A、配股登記日；B、送股登記日；C、配股權(quán)益日；D、送股權(quán)益日對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前()刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A、0股；B、1股；C、2股；D、3股二、多項(xiàng)選擇題公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如()等。(T)在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單。(F)證券交易知識(shí)：第四章證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(重點(diǎn)掌握)決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價(jià)格的自主性交易的風(fēng)險(xiǎn)性收益的不穩(wěn)定性二、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理(三)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控(1)自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn))(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握)(一)禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕信息(二)禁止操縱市場(chǎng)操縱市場(chǎng)的定義操縱市場(chǎng)的手段(三)其他禁止的行為四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任監(jiān)管措施法律責(zé)任第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序(五)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書(六)資產(chǎn)管理合同(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)與考點(diǎn)，