第四章案件治理與風(fēng)險防控題目及答案-資料下載頁
2025-01-09 19:41本頁面
【正文】 證、金庫尾箱、查詢對賬、 重要崗 位 是 案件多發(fā) 的“六個 關(guān)健 環(huán) 節(jié)”。（ √ ） “九種人”是有無黃賭毒、經(jīng)商、炒股、負債較大、經(jīng)常曠工、超過輪崗時限、交 友混亂、不良記錄、違規(guī)操作等行為。（ √ ） ，堅持標本兼治，全面遏制案件高發(fā)勢頭是農(nóng)村中小金融機構(gòu) 2022 年度案件專項治理的工作重點。（ ） 20222022 年案件防控治理工作規(guī)劃提出了完善、強化、提升的分階段三步走目標。（ ） 、各項工作之間長期有效的相互影響、相互作用的過程和方式。（ √ ） 、有效性、長期性等三個特點。（ ） 應(yīng)健全完善科學(xué)的人力資源管理機制，制定適合現(xiàn) 代金融企業(yè)要求的員工準入和退出制度 。（ √ ） “查、防、懲、教”相結(jié)合的案件防控工作機制。（ ） 制度，增強內(nèi)審人員責(zé)任意識并充分調(diào)動其積極性 。（ √ ） ，推進業(yè)務(wù)流程再造和機構(gòu)垂直化改革。（ ） 作，更是一項系統(tǒng)工程，既需要金融機構(gòu)自身的努力，也需要良 11 好外部環(huán)境的支持。（ ） 、中臺、后臺分離，重要憑證、印鑒、密押管用分離，嚴格貸款“三查”，規(guī)范各崗位間的工作銜接程序。（ √ ） ，建立對要害部門、重點崗位和重要人員的風(fēng)險排查制度。（ ） 、合規(guī)性、有效性和適宜性四個方面對內(nèi)控制度進行梳理、評估、測試。（ ） ，委派機構(gòu)考核為輔，突出績效指標的考核，兼顧合規(guī)指標的考核。（ ） 以績效為核心的薪酬分配制度，將內(nèi)控建 設(shè)、合規(guī)管理和案件風(fēng)險納入績效考核的范圍 。（ √ ） 、依據(jù)充分、責(zé)任明確、處理公平、手續(xù)完備、權(quán)責(zé)對等、懲教結(jié)合的原則。（ ） 防控第一責(zé)任人、機構(gòu)經(jīng)營管理責(zé)任人和分管負責(zé)人。（ ） 、經(jīng)濟處理和組織處理三種。（ ） 、監(jiān)督等條線未盡職盡責(zé)，或管理不力、知情不報的間接責(zé)任人員，由本級或上級機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定一并追究責(zé) 任 。（ √ ） ，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重的屬從重追究相關(guān)人員責(zé)任的情況 。（ √ ） 屢屢發(fā)生同質(zhì)同類案件 的屬從輕追究責(zé)任的情況 。（ ） 12 、群體性、危害性、變化發(fā)展的不確定性和處置的困難性等特征。（ ） ，必須堅持“以人為本、全員參與，預(yù)防為主、規(guī)范為輔，統(tǒng)一負責(zé)、分級領(lǐng)導(dǎo)，系統(tǒng)聯(lián)動、資源整合，快速反應(yīng)、合理應(yīng)對“的原則。（ ） （案件）發(fā)生后，事發(fā)機構(gòu)啟動本級內(nèi)部處置預(yù)案， 積極采取有效措施，開展控制、排查、自救工作 。（ √ ） 、準確性、規(guī)范性和公開性原則。（ ） 、事態(tài)控制、教訓(xùn)總結(jié)、應(yīng)急終止、完善預(yù)案等內(nèi)容。（ ）
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