第四章案件治理與風險防控題目及答案(存儲版)
【正文】 件責任追究指導意見》中規(guī)定的從重追究相關人員責任的情況（ A） 。 ，重在治本； ，重在防范； ，重在加強內控 ； ，全面部署 ； 2． 2022 至 2022 年，各監(jiān)管部門和農村合作金融機構緊緊圍繞（ AD ）目標，著力加強長效機制建設。 培訓 “四項制度”是什么。 （ ABCD ） 。（ √ ） 授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、 重要崗 位 是 案件多發(fā) 的“六個 關健 環(huán) 節(jié)”。（ ） 制度，增強內審人員責任意識并充分調動其積極性 。（ √ ） 、依據充分、責任明確、處理公平、手續(xù)完備、權責對等、懲教結合的原則。（ ） （案件）發(fā)生后，事發(fā)機構啟動本級內部處置預案， 積極采取有效措施，開展控制、排查、自救工作 。（ ） 12 、群體性、危害性、變化發(fā)展的不確定性和處置的困難性等特征。（ ） ，委派機構考核為輔，突出績效指標的考核，兼顧合規(guī)指標的考核。（ ） 應健全完善科學的人力資源管理機制，制定適合現 代金融企業(yè)要求的員工準入和退出制度 ?！笔欠婪恫僮黠L險“十三條意見”之一。 ，堅持案防工作與其他業(yè)務要（ ABD ） 。 險 ，建立對（ ABC ）的風險排查制度，加強對印押證、票據審驗、授權卡等案件易發(fā)部位及業(yè)務環(huán)節(jié)的風險 防控，建立案件定期排查制度，及時堵塞漏洞，嚴防操作風險。 40． 下列哪項不屬于突發(fā)事件風險預后的內容（ A） 。 5 31． 《農村中小金融機構案件責任追究指 導意見》按照“ 自查從寬、他查從嚴，盡職免責、（ C）”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責的責任追究政策 。 （董） 事長 4 23． 農村中小金融機構案件責任追究方式包括（ D）、經濟處理和其他處罰三種 。 防范 15． 下列哪項是中小金融機構案件防控長效機制建設 內部控制機制 方 面的內容（ A） 。 7． 農村合作金融機構案件 防控治理 的時間為（ D ） 。 ，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度 ，切實落實各級領導責任 ，加強對中介機構管理 ，完善公司治理結構 2． 下列哪項不屬于案件多發(fā)的“六個關鍵環(huán)節(jié)” 之一 ？（ A） 。 10． 中小金融機構案件防控治理長效機制，是以現代商業(yè)銀行（ B ）為標桿 。
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