第四章案件治理與風(fēng)險(xiǎn)防控題目及答案(編輯修改稿)
2025-02-05 19:41 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、篡改、毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的 33． 下列哪項(xiàng)屬于《農(nóng)村中小金融 機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》中規(guī)定的從重追究相關(guān)人員責(zé)任的情況（ A） 。 A. 決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的 B. 在暴力脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的 C. 案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的 D. 案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任 34． 按照《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的規(guī)定，突發(fā)事件是指突然發(fā)生，造成或可能造成嚴(yán)重社會(huì)危害，需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、（ C）和社會(huì)安全事件 。 6 35． 根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 2022 年印發(fā)的《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》規(guī)定的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)，下列哪項(xiàng)不屬于銀行業(yè)重大突發(fā)事件（ C ） 。 、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金30 萬(wàn)元以上的案件 他涉案金額 100 萬(wàn)元以上的案件 1000 萬(wàn)元以上的事故、自然災(zāi)害 36． 下列哪項(xiàng)不屬于突發(fā)事件的特征（ A） 37． 預(yù)防和處置突發(fā)事件，必須堅(jiān)持“以人為本、全員參與，（ B ），統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)，系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)、資源整合，快速反應(yīng)、合理應(yīng)對(duì)”的原則 。 、標(biāo)本兼治 、預(yù)防為主 、統(tǒng)籌兼顧 、治本為主 38． 應(yīng)急預(yù)案包括總體預(yù)案和（ C） 。 A 部門管理職責(zé)預(yù)案 39． 下列哪項(xiàng)不屬于突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)的內(nèi)容（ D） 。 40． 下列哪項(xiàng)不屬于突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)后的內(nèi)容（ A） 。 二、多 項(xiàng) 選 擇 題 （ 20 題 ） 7 1． 在案件專項(xiàng)治理工作中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照（ ABC ）的原則，圍繞公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制和制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程改造、強(qiáng)化監(jiān)督檢查、調(diào)整考核機(jī)制、完善責(zé)任追究、加強(qiáng)合 規(guī)文化建設(shè)等多個(gè)方面，有針對(duì)性地開展工作。 ，重在治本； ，重在防范； ，重在加強(qiáng)內(nèi)控 ； ，全面部署 ； 2． 2022 至 2022 年，各監(jiān)管部門和農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)緊緊圍繞（ AD ）目標(biāo)，著力加強(qiáng)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。 （ ABD ）制度。 險(xiǎn)狀況有哪些（ ABC ）。 ，中小金融機(jī)構(gòu)案件防控工作重心逐步從治標(biāo)轉(zhuǎn)向治本，要做到案件防控持之以恒，需要構(gòu)建（ ABD ）的長(zhǎng)效機(jī)制。
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