第四章案件治理與風(fēng)險防控題目及答案-文庫吧在線文庫
【正文】 合 18． 下列哪項不屬于中小金融機構(gòu)案件責(zé)任追究應(yīng)當 遵循的基本要求（ B） 。 26． 農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件責(zé)任追究中的其他處罰方式不包括（ C） 。 A. 決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規(guī)行為的 B. 在暴力脅迫情況下行為失當，事后積極補救的 C. 案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的 D. 案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回損失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任 34． 按照《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》的規(guī)定，突發(fā)事件是指突然發(fā)生，造成或可能造成嚴重社會危害，需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、（ C）和社會安全事件 。 （ ABD ）制度。（ ABCD ） 《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定 要求，逐步完善信息披露制度以及相應(yīng)的工作機制，保證信息披露的（ AC ） 。 （案件）實際情況，成立不同層次的調(diào)查專案組，調(diào)查前，專案組要制訂調(diào)查方案，明確（ ABCD ）。（ √ ） “九種人”是有無黃賭毒、經(jīng)商、炒股、負債較大、經(jīng)常曠工、超過輪崗時限、交 友混亂、不良記錄、違規(guī)操作等行為。（ √ ） ，推進業(yè)務(wù)流程再造和機構(gòu)垂直化改革。（ ） 防控第一責(zé)任人、機構(gòu)經(jīng)營管理責(zé)任人和分管負責(zé)人。（ √ ） 、準確性、規(guī)范性和公開性原則。（ √ ） 屢屢發(fā)生同質(zhì)同類案件 的屬從輕追究責(zé)任的情況 。（ ） 、合規(guī)性、有效性和適宜性四個方面對內(nèi)控制度進行梳理、評估、測試。（ √ ） 、有效性、長期性等三個特點。（ ） 2.“加強銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平。 小 金 融 機 構(gòu) 應(yīng) 急 處 置 機 制 應(yīng) 分 為 哪 幾 個 階 段（ ABCD ） 。 積極培育適應(yīng)市場化、商業(yè)化取向，以合規(guī)文化為核心企業(yè)文化，綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與（ ABCD） 8 的關(guān)聯(lián)性，將審慎、穩(wěn)健的經(jīng)營理念貫徹落實到各項經(jīng)營管理中，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性，確保依法合規(guī)經(jīng)營，提升中小金融機構(gòu)的社會形象。 A 部門管理職責(zé)預(yù)案 39． 下列哪項不屬于突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)的內(nèi)容（ D） 。 30． “雙線問責(zé)”即對（ B）條線問責(zé)的同時，還要對稽核監(jiān)督條線問責(zé) 。 22． 農(nóng)
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