【導(dǎo)讀】億利資源集團(tuán)公司制度流程匯編

　　

【正文】 裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。 億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部核心層及專業(yè)技術(shù)人員的辭退須到集團(tuán)公司工會和集團(tuán)人力資 源中心審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。 億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部內(nèi)部員工辭退須經(jīng)人力資源部門和員工所在公司工會審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，報集團(tuán)人力資源中心備案。 未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，任何企業(yè)和個人均不得擅自辭退職工，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)厲追究有關(guān)人員的責(zé)任。 第四章 員工借調(diào) 第九條 內(nèi)部借調(diào) 集團(tuán)公司、億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部之間借用員工時，借用單位提出書面申請，填寫人員借用申請書，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn) 后，報集團(tuán)人力資源中心審核備案；工作結(jié)束后仍回原單位。借調(diào)時間一般不得超過三個月，借用期間除工資外其它一切待遇由借出部門負(fù)責(zé)。 第十條 外部借調(diào) 外單位借用我集團(tuán)公司員工，須經(jīng)集團(tuán)公司、億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)人力資源管理部門及其分管領(lǐng)導(dǎo)同意，并簽訂借用協(xié)議書。 30 第五章 罰 則 第十一條 凡違反本管理辦法所規(guī)定的人員調(diào)配審批程序和員工辭職、辭退審批程序給公司造成不良影響的，罰款 500 元 — 1000 元，人力資源部門負(fù)責(zé)人和直接審批人各承擔(dān) 50%。 31 億利資源集團(tuán)公司人事報表管理辦法 第一章 總則 第一條 為了進(jìn)一步提高億利資源集團(tuán)公司人力資源管理效率，及時掌握人力資源信息，確保信息的及時性、準(zhǔn)確性，使人力資源管理工作逐步納入規(guī)范化、程序化、制度化軌道，特制定本辦法。 第二章 報表名稱及填寫范圍 第二條 人力資源管理報表分為月度報表、季度報表和年度報表（季報為《員工花名冊》、《人事統(tǒng)計報表（一）》、《人事統(tǒng)計報表（二）》；月報為《員工異動情況表》、《員工工資統(tǒng)計發(fā)放表 》、《社會保險繳納情況報表》；年報為《人力資源現(xiàn)狀調(diào)查表》、《人員需求計劃表》），五大經(jīng)營實(shí)體人力資源部門要按要求及時準(zhǔn)確上報各類報表，并明確填報人，經(jīng)審核簽字后上報集團(tuán)公司人力資源中心。（報表格式詳見億利 OA“公司通告”） 第三條 人力資源月、季、年報表（以下簡稱人事月 /季報表）必須按規(guī)定時間上報，人事月度報表要求在每月 30 日前上報，人事季度報表要求在每季度末最后一天前上報，人事年度報表要求在每年1 月 20 日前上報。上報報表必須準(zhǔn)確、及時、完整，并進(jìn)行人員結(jié)構(gòu)的分析。 第四條 人事報表統(tǒng)一以電子版的形式上 報，如遇特殊情況不能以電子版形式上報，需提前與集團(tuán)人力資源中心取得聯(lián)系，通過其它形式上報。五大經(jīng)營實(shí)體人力資源部門必須使用集團(tuán)人力資源中心統(tǒng)一設(shè)計的表格上報，不得隨意更改或以本企業(yè)設(shè)計的表格替代。 第五條 集團(tuán)公司人力資源中心將對五大經(jīng)營實(shí)體上報的各類報表匯總，并進(jìn)行人員結(jié)構(gòu)的分析后經(jīng)部門經(jīng)理審核簽字報集團(tuán)公司高層領(lǐng)導(dǎo)，以便及時掌握人事信息。人力資源部要作好各類報表的保管 32 存檔工作。 33 億利資源集團(tuán)公司外派董事、監(jiān)事及高管人員管理規(guī)定 第一章 總則 第一條 為明確公司 外派董事、監(jiān)事及高級管理人員（總經(jīng)理助理以上人員）的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范其行為，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，保障并促使所在子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及《公司章程》，特制定本規(guī)定。 第二條 除外派的董事和監(jiān)事可以兼職外，其他外派人員原則上以專職為主。 第二章 外派人員任職資格 第三條 外派人員必須具備以下任職資格： （一） 忠誠于所從事的事業(yè)，原則性強(qiáng)，具有敬業(yè)精神； （二） 專業(yè)知識豐富，合作、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)； （三） 熟悉《公司法》、《公司章程》及發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，以及所在企業(yè)的章程及其他相 關(guān)規(guī)章制度等； （四） 已在公司從事相關(guān)工作滿二年以上，與公司簽有三年以上的聘用合同。 第四條 外派董事（含正副董事長）者，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格： （一） 五年以上企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)； （二） 在公司三年以上任職經(jīng)歷； （三） 任公司部門經(jīng)理以上（含本職）職務(wù)； 34 （四） 具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱（含本級）。 第五條 外派監(jiān)事、財務(wù)總監(jiān)、工程監(jiān)理等具有監(jiān)督職能崗位的人員，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格： （一） 三年以上企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)； （二） 在公司有兩年以上工作經(jīng)歷； （三 ） 具有與本崗位工作性質(zhì)相關(guān)的財務(wù)、審計、法律、工程技術(shù)和企業(yè)管理等學(xué)歷、職稱或管理經(jīng)驗(yàn)。 第六條 外派正、副總經(jīng)理以及其他高級管理崗位的人員，除具備第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格： （一） 具有三年以上企業(yè)管理實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。 （二） 具有所任職崗位所要求的學(xué)歷、職稱和工作經(jīng)歷。 （三） 所在企業(yè)要求的其他條件。 第三章 選派程序 第七條 對擬外派出任的人員嚴(yán)格按《億利資源集團(tuán)公司人事任免流程》進(jìn)行任免； 第八條 公司對外派人員實(shí)行定期輪換制，其中財務(wù)人員最多三年輪換一次，其他人員最多四年輪換一次。 第 四章 行為準(zhǔn)則 第九條 外派人員必須嚴(yán)格遵守本規(guī)定，以及所在企業(yè)的相關(guān)管理制度。 第十條 外派人員必須履行盡職義務(wù)，具體包括： 35 （一） 認(rèn)真完成所在企業(yè)安排的分內(nèi)工作，積極參加各類相關(guān)活動； （二） 按規(guī)定定期向公司匯報所在企業(yè)的經(jīng)營管理狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題并依照相關(guān)程序提出處理意見； （三） 在日常工作及重大事項(xiàng)決策事務(wù)中，必須表現(xiàn)出與自身專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)相匹配的水準(zhǔn)； 第十一條 外派人員必須自覺遵守以下工作紀(jì)律 （一） 不得向公司虛報或瞞報所在企業(yè)的經(jīng)營管理情況； （二） 未經(jīng)授權(quán)，不得以公司產(chǎn)權(quán)代表或全權(quán) 代表的身份開展活動； （三） 不得超越自身任職權(quán)限直接干預(yù)所在企業(yè)的經(jīng)營活動； （四） 不得對外泄露公司和所在企業(yè)的商業(yè)機(jī)密； （五） 不得在公司系統(tǒng)以外兼任與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的任何職務(wù)； （六） 不得利用職務(wù)和身份便利謀取私利，不得為其他機(jī)構(gòu)或個人謀取非正當(dāng)利益； （七） 不得在所在企業(yè)安插親屬，不得向所在企業(yè)攤派、報銷不合理費(fèi)用等。 第十二條 外派人員參與所在企業(yè)決策活動時，應(yīng)按以下原則行使相應(yīng)權(quán)力： （一） 代表公司參加股東（大）會會議的，代表公司意志按公司實(shí)際持有的股權(quán)比例或股份數(shù)額行使表決權(quán)； 36 （二） 作為公司外 派董事參與董事會會議的，代表公司意志按一人一票原則行使表決權(quán)； （三） 監(jiān)事可以按照所在企業(yè)“章程”獨(dú)立行使監(jiān)察監(jiān)督權(quán)力； （四） 高級管理人員在參與同級決策會議時，應(yīng)遵循總經(jīng)理負(fù)責(zé)制的原則，為所在企業(yè)總經(jīng)理決策提供支持，并按公司意圖和意志行使表決權(quán)。 第十三條 外派董事、監(jiān)事等兼職人員，必須定期到所在企業(yè)實(shí)地了解情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，按程序匯報處理。 第十四條 外派人員因故不能履行職責(zé)時，須及時委托有能力勝任的人員履行職責(zé)；被委托人同樣受本規(guī)定的約束。 第五章 報告制度 第十五條 公司對外派人員建立定期 、定向聯(lián)系匯報制度，保障母子公司信息暢通。 第十六條 定期匯報。外派人員每季度書面匯報一次，每半年參加一次集團(tuán)公司組織的績效考核（述職報告），其中外派財務(wù)人員按照財務(wù)系統(tǒng)要求進(jìn)行，所在企業(yè)的財務(wù)報表、工程進(jìn)度情況，須由相關(guān)外派人員按月向公司匯報、提交。 第十七條 定期匯報主要內(nèi)容包括： （一） 所在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理動態(tài)； （二） 任職工作基本完成情況； （三） 所在企業(yè)是否存在不規(guī)范運(yùn)作問題，本人是否及時采取措 37 施或上報處理； （四） 是否嚴(yán)格遵守所在企業(yè)規(guī)章制度，是否嚴(yán)格遵守本規(guī)定各項(xiàng)要求。 第十八條 特別報告 。所在企業(yè)遇有突發(fā)性事件，或其他足以影響企業(yè)正常健康運(yùn)轉(zhuǎn)、危害股東權(quán)益的不規(guī)范行為，外派人員必須及時按上述規(guī)定向公司相關(guān)部門匯報和請示。 第十九條 重要會議。所在企業(yè)的股東（大）會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議，以及年度經(jīng)營工作計劃及總結(jié)會議等等，均為重要會議。 相關(guān)外派人員必須認(rèn)真出席上述重要會議：會前及時索取有關(guān)文字材料，詳細(xì)了解會議將要討論的問題和對經(jīng)營決策有重大影響的相關(guān)情況，形成自己的意見；有特殊重要決定需要表決，又超出自身授權(quán)范圍的，應(yīng)立即與公司職能部門聯(lián)系，或向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；有多名外派人員的， 應(yīng)先內(nèi)部形成一致意見；問題重大或一時無法形成一致意見的，應(yīng)及時報請公司主管領(lǐng)導(dǎo)，召集公司內(nèi)部預(yù)備會議以統(tǒng)一意見。 第二十條 上述重要會議結(jié)束后，外派人員應(yīng)于會后一周內(nèi)向公司提交會議決議和相關(guān)情況說明等文字材料。 第二十一條 公司外派董事、監(jiān)事，如有發(fā)現(xiàn)其他投資方派出董事或高級管理人員有違反《公司法》、企業(yè)“章程”或董事會決議之行為的，應(yīng)立即向所在企業(yè)董事長反映意見并要求解決或處理；在董 38 事長合理的調(diào)查答復(fù)期內(nèi)，不得隨意干預(yù)、影響企業(yè)正常經(jīng)營；董事長不予答復(fù)或處理的，公司外派董事、監(jiān)事應(yīng)按《公司法》或企業(yè)“ 章程”規(guī)定程序提議召開臨時股東（大）會或董事會處理相關(guān)問題。 第二十二條 外派高級管理人員，應(yīng)以做好本職工作為己任，如有發(fā)現(xiàn)違反所在企業(yè)“章程”、管理制度和董事會決議的行為，應(yīng)根據(jù)管理運(yùn)作規(guī)程，及時向所在企業(yè)董事會或經(jīng)理反映，或通過公司外派董事反映解決，不得自作主張，或以股東代表身份直接干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營管理。 第六章 工資福利 第二十三條 根據(jù)外派人員專職與兼職、子公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)等不同情況，實(shí)行專門管理。 第二十四條 公司外派的兼職董事、監(jiān)事的工資、福利和社會保險等由公司統(tǒng)一管理，不得在兼職單位領(lǐng)取 補(bǔ)貼和其他報酬。 第二十五條 外派人員的績效工資和績效考核仍由派駐單位實(shí)施。 第七章 考核獎懲 第二十六條 公司對外派人員根據(jù)其工作崗位性質(zhì)，按照定性與定量相結(jié)合的辦法，建立母、子公司雙層考核制度，根據(jù)考評結(jié)果確定并兌現(xiàn)獎懲。 第二十七條 外派人員的績效考核每半年一次：一是對其績效有否決意見；二是根據(jù)評價意見決定去留升降。 39 第二十八條 外派人員的考核由集團(tuán)人力資源中心組織。 第二十九條 考核內(nèi)容由三部分組成，其中履行崗位職責(zé)、完成工作目標(biāo)情況占 60%，定期匯報工作情況占 10%，基本素質(zhì)測評占 30%。 履行崗位職責(zé)、完成工作目標(biāo)情況占總權(quán)重的 60%，由其集團(tuán)公司績效考評委員會和所在企業(yè)直接上級來考核，得分權(quán)重分別為 60%、40%； 定期匯報工作情況由其集團(tuán)公司直接上級來進(jìn)行考核； 基本素質(zhì)測評由 12 項(xiàng)內(nèi)容組成，由所在企業(yè)員工與集團(tuán)公司相關(guān)部門員工來考核，得分權(quán)重分別為所在企業(yè)員工評價得分占 60%，集團(tuán)公司相關(guān)部門員工評價得分占 40%。 第三十條 外派人員參照《億利資源集團(tuán)公司績效考核方案》確定其考核等級（即優(yōu)秀、合格、需改進(jìn)、不合格），其結(jié)果必須提交集團(tuán)公司薪酬績效考評委員會審批。 第八章 歸口管理 第三十一條 為提高工作與決策效率，切實(shí)落實(shí)責(zé)任制，公司對外派人員實(shí)行歸口管理。 第三十二條 所有外派人員的人事管理，包括其任免、考評、獎懲和工資待遇等事項(xiàng)，均由公司人力資源 中心 負(fù)責(zé)。 第三十三條 外派人員的各類報告，包括定期報告、述職報告和特別報告等，均交由公司人力資源 中心 受理、存檔，并由人力資源部備份轉(zhuǎn)送相關(guān)職能部門或公司領(lǐng)導(dǎo)。 40 第三十四條 所在企業(yè)的月度性財務(wù)報表、工程進(jìn)度報表等，由外派人員直接分別送交公司財務(wù)部門和工程管理部門。 第三十五條 外派人員的日常工作溝通或匯報，由公司各相 關(guān)職能部門受理。所在企業(yè)遇有突發(fā)性重大事件，或具有相當(dāng)機(jī)密性的事件發(fā)生，可以直接向公司分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理匯報。 第九章 附則 第三十六條 公司以前頒布的相應(yīng)規(guī)章制度，如有與本規(guī)定沖突之處，以本規(guī)定為準(zhǔn)。 附：相關(guān)概念解釋 億利資源集團(tuán)公司外派人員考核表 億利資源集團(tuán)公司個派人員評估表 41 相關(guān)概念解釋： 公司：指億利資源集團(tuán)公司； 本規(guī)定：指《億利資源集團(tuán)公司外派董事、監(jiān)事及高級管理人員管理規(guī)定》； 子公司：指公司直接投資的、具有控股權(quán)的企業(yè)，包括： （ 1）全資企業(yè) — 公司擁有 100%的產(chǎn)權(quán)； （ 2）絕對控股企業(yè) — 公司投資持有股權(quán)比例超過 50%； （ 3）相對控股企業(yè) — 公司投資持有股權(quán)比例雖然沒有超過 50%，但是居第一大股東地位，且其他投資股東委托公司經(jīng)營管理，公司合并其財務(wù)報表。 關(guān)聯(lián)企業(yè)：指公司直接投資的、不具有控股權(quán)的一般參股企業(yè)，以及雖然公司沒有直接投資、但其他投資方委托公司直接參與經(jīng)營管理的企業(yè)（如承包、租賃或托