上海財(cái)經(jīng)大學(xué)證券投資學(xué)精品課程第一章-資料下載頁(yè)
2025-05-11 04:32本頁(yè)面
【正文】 同 ③ 投資者的地位不同 ④ 融資渠道不同 ⑤ 基金期限不同 ⑥ 基金投資運(yùn)營(yíng)的依據(jù)不同 ２４ 按運(yùn)作方式分類 （ 1）封閉型 （ 2）開放型 1 （３） 主要區(qū)別 ① 期限不同 ② 規(guī)模的可變性不同 ③ 交易方式不同 ④ 價(jià)格決定方式不同 ⑤ 投資策略不同 ⑥ 信息披露要求不同 ⑦ 市場(chǎng)環(huán)境不同 ２７ 按投資目標(biāo)分類 （１）成長(zhǎng)型基金 （２）平衡型基金 （３）收入型基金 ２６ 按投資對(duì)象分類 （１）股票基金 （３）混合基金 （５）指數(shù)基金 （７）房地產(chǎn)基金 （９）期權(quán)證基金 （２）債券基金 （４）貨幣市場(chǎng)基金 （６）貴金屬基金 （８）期貨基金 （ 1０）認(rèn)股權(quán)證基金 1 按募集方式分類類 （ 1）公募基金 （ 2）私募基金 ２８ 按資金來(lái)源及運(yùn)用地域分類 （１）國(guó)內(nèi)基金 （２）國(guó)際基金 （３）離岸基金 （４）海外基金 1 特殊類型基金 （ 1）系列基金 （ 2）基金中的基金 （ 3）保本基金 （ 4）交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金 ２９ （三）證券投資基金的參與者 基金持有人 基金發(fā)起人 基金管理人 基金托管人 1 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) 1 一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要業(yè)務(wù) （一）證券承銷業(yè)務(wù) 承銷商的基本職能 承銷方式 （ 1）承購(gòu)包銷（全額包銷）：協(xié)議發(fā)售 等額包售 銀團(tuán)包售 （ 2）代銷 （ 3）助銷：定額包銷、余額包銷 1 （二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 傭金經(jīng)紀(jì)商 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商 專家經(jīng)紀(jì)商 （ 1）決定每日開盤價(jià) （ 2）保持交易連續(xù)性 （ 3）抑制股價(jià)過度波動(dòng) 債券經(jīng)紀(jì)商 1 （三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 交易所自營(yíng)商 零股自營(yíng)商 場(chǎng)外自營(yíng)商 1 （ 四）其他業(yè)務(wù) 私募發(fā)行 兼并收購(gòu) 基金管理 風(fēng)險(xiǎn)基金 金融衍生工具交易 咨詢服務(wù) 證券資產(chǎn)管理 1 二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）證券登記結(jié)算公司 （二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所 （三）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) （四）律師事務(wù)所 （五）其他服務(wù)機(jī)構(gòu) 證券投資咨詢公司 證券信息公司 按揭證券公司 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
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