【經管勵志】上市公司再融資管理辦法與再融資制度改革(doc7)-資料下載頁
2025-04-23 03:30本頁面
【正文】 增強上市公司發(fā)展后勁結合起來。通過保薦人 與擬推薦的上市公司共同努力，嚴格按照《管理辦法》的要求，制定科學合理的發(fā)行方案。今后對 上市公司 與大股東 存在同業(yè)競爭或者大量上下游關聯(lián)交易，未能實現(xiàn)主營業(yè)務相關資產整體上市，又沒有制定和公開披露明確的解決方案的，審核過程中將作為重點問題進行特別關注。 保薦人：勤勉盡責，認真做好合規(guī)性督導、盡職調查和推薦申報工作。保薦人應當協(xié)助、督促發(fā)行人嚴格按照《管理辦法》，結合章程指引和股東大會規(guī)則，規(guī)范內部決策程序，慎重做出董事會決議和股東大會決議。決議的事項和內容必須符合《管理辦法》的規(guī)定，并按照新的規(guī)定及時披露信息。上市公司再融資方案對投資者具有較大的敏感性，對于不符合《管理辦法》規(guī)定的事項和內容，發(fā)現(xiàn) 后應當督促上市公司及時予以糾正，避免對投資者形成重大誤導。 盡職調查報告對調查的每個重要事項必須包括調查過程、基本情況和調查結論。今后保薦人應當結合新的規(guī)定，協(xié)助上市公司 建立募集資金專項存儲制度，確保 募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶 ，并對募集資金管理制度是 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權歸原作者所有 ) 如果您不是在 網站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時可將此文件解密 否健全進行盡職調查。保薦人應當按照新的申請文件目錄和信息披露準則，認真制作申請文件。 保薦人和上市公司：加強公開發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的協(xié)調和風險管理。對配股項目，要督促 控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量 ，刊登配股說明書前必須做好發(fā)行失敗、 將資金 返還已經認購的股東 的預案；對公開增發(fā)和可轉債項目，應當適應市價發(fā)行的要求， 加強對推介和銷售工作的規(guī)范和管理，注重控制市場風險，做好大額包銷的預案。 各方面：積極穩(wěn)妥做好上市公司非公開發(fā)行股票工作。 一是要注重通過非公開發(fā)行股票這一 新的工具和渠道 ，達到為上市公司 引入新的戰(zhàn)略股東、注入新的優(yōu)質資產、進行收購兼并、提高公司治理水平等目的； 二是 本次發(fā)行募集資金用于收購大股東資產，或者大股東以資產認購本次發(fā)行的股份的，該項資產僅限于原來 因部分改制保留的關聯(lián)資產或者大股東培育的其他優(yōu)質資產； 三是在承銷過程 中，要貫徹上市公司及其全體股東利益最大化的原則。在尊重發(fā)行人管理層自主權的同時，應當與發(fā)行人共同做好簿記建檔工作，綜合考慮特定對象是否屬于老股東、上下游戰(zhàn)略伙伴，以及特定對象申報的數(shù)量、價格、持有期限等因素，制定選擇發(fā)行對象的合理標準，最終合理選擇發(fā)行價格和發(fā)行對象。不能理解為由于管理層和承銷商享有一定的自主權，就可以違反“三公”原則，擅自將股份發(fā)行給不符合公司利益標準的內部人。在發(fā)行完畢后、向交易所和登記公司申請辦理股票登記前，保薦人應當向證監(jiān)會報送《發(fā)行情況報告書》和關于本次非公開發(fā)行股票發(fā)行對象和發(fā)行 過程合規(guī)性的說明。 承銷機構在承銷非公開發(fā)行的新股時 違反《管理辦法》有關規(guī)定的 ，中國證監(jiān)會 一經發(fā)現(xiàn)，將嚴肅處理 ，并 依法 在 三十六個月內不接受其參與證券承銷 工作 。(整理 . 版權歸原作者所有 ) 如果您不是在 網站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時可將此文件解密 肚
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