上市公司股權(quán)分置改革管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-18 06:14本頁(yè)面
【正文】 薦機(jī)構(gòu)的法定代表人、保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦意見(jiàn)書(shū)上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四十五條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）對(duì)參與股權(quán)分置改革主體的合法性進(jìn)行核查；（二）對(duì)與股權(quán)分置改革方案有關(guān)的法律事項(xiàng)進(jìn)行核查；（三）對(duì)與股權(quán)分置改革方案有關(guān)的法律文件進(jìn)行核查；（四）對(duì)股權(quán)分置改革方案的內(nèi)容與實(shí)施程序的合法性做出判斷；（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)。第四十六條 律師事務(wù)所、在法律意見(jiàn)書(shū)上簽字的律師，不得持有其所提供中介服務(wù)的上市公司的股份，也不應(yīng)當(dāng)與其所提供中介服務(wù)的上市公司存在可能影響其公正履行職責(zé)的關(guān)系。第四十七條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、律師事務(wù)所及在法律意見(jiàn)書(shū)上簽字的律師，應(yīng)當(dāng)保證其所出具的保薦意見(jiàn)書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第七章 監(jiān)管措施與法律責(zé)任第四十八條 任何單位和個(gè)人不得利用上市公司股權(quán)分置改革的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易；不得利用上市公司股權(quán)分置改革操縱市場(chǎng)；不得編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，損害他人合法權(quán)益，擾亂市場(chǎng)正常秩序。違反上述規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以查處；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第四十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)分置改革期間市場(chǎng)交易異常情況實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。第五十條 在改革方案中做出承諾的股東，未能切實(shí)兌現(xiàn)承諾或者遵守約定的，證券交易所對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，并在三年內(nèi)不接受該股東及其重要關(guān)聯(lián)方作為發(fā)起人的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)；給其他股東的合法權(quán)益造成損害的，依法承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。第五十一條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人為股權(quán)分置改革提交的相關(guān)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，或者未能切實(shí)履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將其從保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人名單中去除。第五十二條 律師事務(wù)所及在法律意見(jiàn)書(shū)上簽字的律師，為股權(quán)分置改革出具的法律意見(jiàn)書(shū)中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，或者未切實(shí)履行核查義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停受理其出具的證券相關(guān)業(yè)務(wù)的法律文件。第五十三條 公司及其非流通股股東、基金管理公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司，利用不正當(dāng)手段干擾其他投資者正常決策，操縱相關(guān)股東會(huì)議表決結(jié)果，或者進(jìn)行不正當(dāng)利益交換的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定主要責(zé)任人員為市場(chǎng)禁入者，一定時(shí)期或者永久不得擔(dān)任上市公司和證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理職務(wù)。第八章 附則第五十四條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行?！蛾P(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕32號(hào)）、《關(guān)于做好第二批上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2005〕42號(hào)）同時(shí)廢止。14 / 1
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