上市公司新股發(fā)行管理辦法-資料下載頁
2025-04-17 02:44本頁面
【正文】 出特別風險警示?！ 〉诙邨l 上市公司應(yīng)當在新股發(fā)行完成后的三年年報中對本次募集資金投資項目的效益情況作出持續(xù)披露。第五章 法律責任 第二十八條 為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務(wù)的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機構(gòu)出具的文件?！ 〉诙艞l 證券公司未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》建立內(nèi)部控制，被中國證監(jiān)會責令限期整改的，在整改期間，中國證監(jiān)會暫緩受理其對上市公司發(fā)行新股的推薦意見。 第三十條 上市公司和承銷商在發(fā)行信息公開前泄露有關(guān)信息的，中國證監(jiān)會給予公開批評并責令上市公司發(fā)布澄清公告。 第三十一條 上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構(gòu)投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。 第三十二條 上市公司增發(fā)完成后，凡不屬于公司管理層事前無法預(yù)測且事后無法控制的原因，利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的，上市公司董事長、公司聘請的注冊會計師、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負責人和項目負責人應(yīng)當在股東大會及指定報刊上公開作出解釋；利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測80%的，如無合理解釋，上述人員應(yīng)當在指定報刊公開道歉；未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請?！ 〉谌龡l 上市公司配股完成當年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達到銀行同期存款利率的，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負責人和項目負責人應(yīng)當在股東大會及指定報刊上公開作出解釋；如無合理解釋，上述人員應(yīng)當在指定報刊公開道歉，中國證監(jiān)會對上市公司給予公開批評；上市公司配股當年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請?！ 〉谌臈l 金融類公司以外的上市公司將募集資金投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)的，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。第六章 附 則 第三十五條 境內(nèi)上市外資股（B股）公司發(fā)行B股原則上按照本辦法執(zhí)行?！ 〉谌鶙l 本辦法自發(fā)布之日起施行。《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[1999]12號)、《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的補充通知》(證監(jiān)公司字[2000]21號)、《上市公司向社會公開募集股份暫行辦法》(證監(jiān)公司字[2000]42號)、《境內(nèi)上市外資股(B股)公司增資發(fā)行B股暫行辦法》(證委發(fā)[1998]5號)同時廢止。5 / 5
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