上市公司新股發(fā)行管理辦法-資料下載頁
2025-04-17 02:44本頁面
【正文】 出特別風(fēng)險(xiǎn)警示?！ 〉诙邨l 上市公司應(yīng)當(dāng)在新股發(fā)行完成后的三年年報(bào)中對本次募集資金投資項(xiàng)目的效益情況作出持續(xù)披露。第五章 法律責(zé)任 第二十八條 為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件?！ 〉诙艞l 證券公司未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》建立內(nèi)部控制，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期整改的，在整改期間，中國證監(jiān)會暫緩受理其對上市公司發(fā)行新股的推薦意見。 第三十條 上市公司和承銷商在發(fā)行信息公開前泄露有關(guān)信息的，中國證監(jiān)會給予公開批評并責(zé)令上市公司發(fā)布澄清公告。 第三十一條 上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正?！ 〉谌l 上市公司增發(fā)完成后，凡不屬于公司管理層事前無法預(yù)測且事后無法控制的原因，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的，上市公司董事長、公司聘請的注冊會計(jì)師、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報(bào)刊上公開作出解釋；利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測80%的，如無合理解釋，上述人員應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊公開道歉；未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請?！ 〉谌龡l 上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到銀行同期存款利率的，上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報(bào)刊上公開作出解釋；如無合理解釋，上述人員應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊公開道歉，中國證監(jiān)會對上市公司給予公開批評；上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。 第三十四條 金融類公司以外的上市公司將募集資金投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正。第六章 附 則 第三十五條 境內(nèi)上市外資股（B股）公司發(fā)行B股原則上按照本辦法執(zhí)行?！ 〉谌鶙l 本辦法自發(fā)布之日起施行?！蛾P(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[1999]12號)、《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》(證監(jiān)公司字[2000]21號)、《上市公司向社會公開募集股份暫行辦法》(證監(jiān)公司字[2000]42號)、《境內(nèi)上市外資股(B股)公司增資發(fā)行B股暫行辦法》(證委發(fā)[1998]5號)同時廢止。5 / 5
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