上市公司新股發(fā)行管理辦法(已修改)
2025-04-29 02:44 本頁面
【正文】 上市公司新股發(fā)行管理辦法（2001年3月28日 中國證監(jiān)會令第 1 號）第一章 總 則 第一條 為規(guī)范上市公司新股發(fā)行活動，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其它相關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法?！ 〉诙l 上市公司向社會公開發(fā)行新股，適用本辦法?！ ”巨k法所稱上市公司向社會公開發(fā)行新股，是指向原股東配售股票（以下簡稱“配股”）和向全體社會公眾發(fā)售股票（以下簡稱“增發(fā)”）。 第三條 上市公司發(fā)行前條所述新股，應當以現(xiàn)金認購方式進行，同股同價。 第四條 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機構。 第五條 上市公司申請發(fā)行新股，應當由具有主承銷商資格的證券公司擔任發(fā)行推薦人和主承銷商?！ 〉诹鶙l 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理。 第七條 上市公司申請以其它方式發(fā)行新股的具體管理辦法另行制定。第二章 新股發(fā)行條件及關注事項 第八條 上市公司申請發(fā)行新股，應當符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件?！ 〉诰艞l 上市公司申請發(fā)行新股，還應當符合以下具體要求： （一）具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產(chǎn)完整； ?。ǘ┕菊鲁谭稀豆痉ā泛汀渡鲜泄菊鲁讨敢返囊?guī)定； ?。ㄈ┕蓶|大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規(guī)定； ?。ㄋ模┍敬涡鹿砂l(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定； ?。ㄎ澹┍敬涡鹿砂l(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額； （六）不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易； ?。ㄆ撸┕居兄卮筚徺I或出售資產(chǎn)行為的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定； （八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求?！ 〉谑畻l 上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請： ?。ㄒ唬┳罱?年內有重大違法違規(guī)行為； ?。ǘ┥米愿淖冋泄晌募心技Y金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可； （三）公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；重組中進入公司的有關資產(chǎn)的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏； ?。ㄋ模┱?
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