第二十章證券法律制度-資料下載頁
2024-09-01 08:47本頁面
【導讀】證券是商品經(jīng)濟和信用發(fā)展的產(chǎn)物，是用以。證券可以分為有價證券和無價證券。商品證券是指因商品的買賣而發(fā)生的、表示。資本證券是指因借貸資本而發(fā)生的、表明權(quán)。利人索取與其出資額相應利益的權(quán)利憑證。發(fā)行人享有股權(quán)或債權(quán)的書面憑證。證券法是調(diào)整證券關(guān)系的法律規(guī)范的總和。我國證券法的立法目的是為了規(guī)范證券的發(fā)。1998年12月29日第九屆全國人民代表。證券交易所的組織形式主要有會員制和。交易所是以營利為目的的公司法人。展交易條件,不向會員進行分配；證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是
【正文】 內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 下列各項信息皆屬內(nèi)幕信息 ? （ 1） 證券法第 62條第 2款所列重大事件 。 即：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同 ， 而該合同可能對公司的資產(chǎn) 、 負債 、 權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事長 ， 三分之一以上的董事 ， 或者經(jīng)理發(fā)生變動；持有公司百分之五以上股份的股東 ， 其持有股份情況發(fā)生較大變化；公司減資 、 合并 、 分立 、 解散及申請破產(chǎn)的決定；涉及公司的重大訴訟 ， 法院依法撤銷股東大會 、 董事會決議；法律 、 行政法規(guī)規(guī)定的其他事項； ? (2) 公司分配股利或者增資的計劃； ? (3) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； ? (4) 公司債務擔保的重大變更； ? (5) 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押 、 出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； ? (6) 公司的董事 、 監(jiān)事 、 經(jīng)理 、 副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任； ? (7) 上市公司收購的有關(guān)方案； ? (8) 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 (二 ) 操縱證券交易市場行為 ? 操縱證券交易市場行為的概念 ? 操縱證券交易市場行為是指以獲取利益或者減少經(jīng)濟損失為目的，利用其資金、持股等優(yōu)勢，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決策，擾亂證券市場秩序的行為。 操縱證券交易市場的行為 ? 下列行為是操縱證券交易市場的行為： ? （ 1）通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格； ? （ 2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量； ? （ 3）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量； ? （ 4）以其他方法操縱證券交易價格。 （三）信息誤導行為 ? 信息誤導行為是指有關(guān)證券主體編造并傳播虛假信息或者作出虛假陳述等，影響證券交易的行為。 （四）欺詐客戶行為 ? 欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實意愿進行代理，損害客戶利益的行為。 ? 我國證券法規(guī)定，在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為： 違背客戶的委托為其買賣證券； 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件； 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金； 私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券； 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為 （五）其他禁止的交易行為 ? 在證券交易中，禁止法人以個人名義開立帳戶，買賣證券。 ? 在證券交易中，禁止任何人挪用公款買賣證券； ? 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得炒作上市交易的股票。 本章小結(jié)： ? 證券法是調(diào)整證券主體（包括證券的發(fā)行主體、投資主體、服務主體、管理主體等）在證券發(fā)行、證券交易等過程中發(fā)生的以證券為客體的證券關(guān)系的法律規(guī)范的總和。證券法關(guān)于證券主體、證券發(fā)行和證券交易等強制性的制度安排，對于維護證券市場和社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定、發(fā)展，對于保護投資者的合法權(quán)益，具有十分重要的意義。
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