第二十章證券法律制度-wenkub.com
2024-08-28 08:47 本頁(yè)面
【正文】 證券法關(guān)于證券主體、證券發(fā)行和證券交易等強(qiáng)制性的制度安排，對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、發(fā)展，對(duì)于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，具有十分重要的意義。 （四）欺詐客戶行為 ? 欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實(shí)意愿進(jìn)行代理，損害客戶利益的行為。 即：公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同 ， 而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn) 、 負(fù)債 、 權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事長(zhǎng) ， 三分之一以上的董事 ， 或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；持有公司百分之五以上股份的股東 ， 其持有股份情況發(fā)生較大變化；公司減資 、 合并 、 分立 、 解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；涉及公司的重大訴訟 ， 法院依法撤銷股東大會(huì) 、 董事會(huì)決議；法律 、 行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)； ? (2) 公司分配股利或者增資的計(jì)劃； ? (3) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； ? (4) 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更； ? (5) 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押 、 出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十； ? (6) 公司的董事 、 監(jiān)事 、 經(jīng)理 、 副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； ? (7) 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案； ? (8) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 六、證券發(fā)行的承銷 ? （一）承銷和承銷協(xié)議 ? （二）承銷證券的核查 ? （三）承銷團(tuán) ? （四）承銷證券的銷售 ? （五）證券發(fā)行的價(jià)格 第四節(jié) 證券交易 一、證券交易概述 ? （一）證券交易的對(duì)象 ? （二）證券的掛牌交易、交易方式 ? （三）證券交易的原則 ? 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則 ? 現(xiàn)貨交易原則 二、證券上市 （一）股票上市 ? 股票上市的概念 ? 股票上市的條件 ? 股票上市的程序 （二）債券上市（略） 三、持續(xù)信息公開(kāi) ? （一）證券發(fā)行和上市時(shí)的信息公開(kāi) ? （二）中期報(bào)告 ? （三）年度報(bào)告 ? （四）臨時(shí)報(bào)告 ? （五）信息公開(kāi)的法定媒體 ? （六）信息公開(kāi)的監(jiān)督 ? （七）相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的信息義務(wù) ? （八）賠償責(zé)任 四、禁止的交易行為 （一）內(nèi)幕交易行為 ? 內(nèi)幕交易的概念 ? 內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)，以獲取利益或者減少經(jīng)濟(jì)損失的行為。 ? 自營(yíng)發(fā)行是證券發(fā)行者自己組織發(fā)行，向投資者發(fā)售證券。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得發(fā)行新股。 四、上市公司的新股募集和資金使用 ? 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件。 二、證券發(fā)行的審核 ? （一）證券發(fā)行審批和核準(zhǔn)的一般規(guī)定 ? （二）證券發(fā)行的申請(qǐng) ? （三）股票發(fā)行的審核 ? （四）股票發(fā)行的核準(zhǔn) ? （五）時(shí)限 ? （六）審批或者核準(zhǔn)的撤銷 三、證券發(fā)行前的信息披露和股票發(fā)行后的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) ? 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)或者經(jīng)審批，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。 （六）拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的法律責(zé)任 ? 以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究
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