第二十章證券法律制度(參考版)
2024-09-05 08:47本頁面
【正文】 。 本章小結(jié)： ? 證券法是調(diào)整證券主體（包括證券的發(fā)行主體、投資主體、服務(wù)主體、管理主體等）在證券發(fā)行、證券交易等過程中發(fā)生的以證券為客體的證券關(guān)系的法律規(guī)范的總和。 ? 我國證券法規(guī)定，在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為： 違背客戶的委托為其買賣證券； 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金； 私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券； 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為 （五）其他禁止的交易行為 ? 在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開立帳戶，買賣證券。 （三）信息誤導(dǎo)行為 ? 信息誤導(dǎo)行為是指有關(guān)證券主體編造并傳播虛假信息或者作出虛假陳述等，影響證券交易的行為。 (二 ) 操縱證券交易市場行為 ? 操縱證券交易市場行為的概念 ? 操縱證券交易市場行為是指以獲取利益或者減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用其資金、持股等優(yōu)勢，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決策，擾亂證券市場秩序的行為。 下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息 ? （ 1） 證券法第 62條第 2款所列重大事件 。 內(nèi)幕信息知情人員的范圍 ? 下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員： ? （ 1）發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員； ? （ 2）持有公司百分之五以上股份的股東； ? （ 3）發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員； ? （ 4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員； ? （ 5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員； ? （ 6）由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員； ? （ 7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。 ? 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式； ? 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 ? 委托代理發(fā)行是指證券發(fā)行者將自己的證券交證券公司承銷，再由證券公司在市場上向廣大投資者發(fā)售。 ? 公開發(fā)行又可以分為自營發(fā)行和委托代理發(fā)行。 五、證券發(fā)行的方式 ? 證券發(fā)行的方式是指證券經(jīng)銷出售的方式。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。上市公司發(fā)行新股，可以向社會(huì)公開募集，也可以向原股東配售。 ? 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。證券發(fā)行包括股票發(fā)行和債券發(fā)行兩部分。 第三節(jié) 證券發(fā)行 一、證券發(fā)行的概念 ? 證券發(fā)行是指新發(fā)行的證券從發(fā)行者手中轉(zhuǎn)到投資者手中的過程。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。 ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 （四）業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件，并對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。 （二）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
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