【導讀】互作用是否清晰；定了控制的方法；過程的運行狀況；本原則策劃本企業(yè)的質量管理體系，量管理體系持續(xù)改進；規(guī)要求的產品的能力或責任的要求”，系，各活動之間接口是否清楚；及信息是否能充分提供；不斷地得以改進。評估：通過√觀察項目√不符合×目的并適合企業(yè)操作。――制定質量方針和目標；見５.３和５.段收集建設單位或社會的需求信息，溝通、正確理解；針的要求與本職工作相結合；確定了質量目標測量的要求；現(xiàn)情況進行評價；否一致，并應滿足合同要求；

　　

【正文】 材料進場時，項目部是否按照相關標準進行 了驗證； 當甲供材料在驗收或使用過程中出現(xiàn)問題時，項目部是否能及時與顧客溝通并就將物資的不合格情況加以記錄。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 產品防護 是否對物資采取了適當?shù)姆雷o措施，是否提供了適宜的標識、搬運、包裝、貯存等條件使物資得到保護。 對超長、 超重的構件、半成品的搬運是否事先制定實施方案，物資主管部門是否對搬運人員進行了必要的培訓； 物資在保存過程中是否有適宜的場地和庫房環(huán)境； 有特殊要求的物資（易燃、易爆、易碎、貴重）有無相應的保護措施； 項目部是否執(zhí)行入庫、出庫的管理辦法，帳、卡、物是否齊全一致； 項目部對“甲供材料”是否采取了適當保護措施。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 不合格品控制 是否制定了對不合格物資進行控制的程序，并明確規(guī)定了不合格物資處理的職責權限； 是否按照程序文件的規(guī)定對不合格品進行了處理并符合相應的職責規(guī)定； 是否對不合格物資的處理進行再次驗證； 是否保存了不合格品控制的記錄。 是否編制了對不合格物資控制的有關程序，并按照程序規(guī)定評審和處理不合格品； 項目部是否在物資進場驗收和使用過程中能及時發(fā)現(xiàn)不合格物資，對發(fā)現(xiàn)的不合格物資能否按照程序文件 的規(guī)定進行處置，包括監(jiān)理不同意使用的物資； 對不合格物資是否及時安排撤出現(xiàn)場。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 顧客滿意 是否收集了顧客對采購過程及采購的工程物資的滿意情況。 是否收集了建設單位對所采購的物資的意見，工程物資是否均按照規(guī)定的要求向監(jiān)理進行 了報驗，是否收集了監(jiān)理不允許使用的工程物資的信息； 是否按照規(guī)定的要求收集了建設單位對物資管理的滿意程度信息。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方 法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 基礎設施 生產和服務提供的控制 采購 是否為施工配備適當?shù)氖┕C具； 若通過租賃配備設備，是否按照 規(guī)定的要求評價和選擇設備租賃供方； 設備租賃計劃是否經過批準； 對施工設備是否進行適當?shù)木S護以確保滿足使用要求； 施工設備在使用前是否得到認可； 是否對設備租賃方進行控制。 企業(yè)是否建立健全了設備管理制度，現(xiàn)有設備管理制度是否與企業(yè)機械設備管理相適應； 各級設備主管部門是否對各自管理范圍內的機械設備進行了登記和建帳，并與實際情況相符； 機械設備的編號和分類是否清晰； 企業(yè)內部設備調撥是否手續(xù)齊全并符合規(guī)定； 設備租賃計劃是否經過批準，租賃計劃中是否明確了對設備的要求（設 備型號、進場要求等）； 項目部是否根據(jù)施工方案和施工進度計劃確定施工機械或工具的類型、數(shù)量和進場的時間； 是否確定了評價和選擇設備租賃、采購方的標準； 設備主管部門是否按照確定的標準評價和選擇設備租賃、采購方，并保存評價記錄； 設備購進或設備進入現(xiàn)場時是否經過驗收； 10施工過程中項目部對租賃設備及操作人員，是否進行有關操作以及安全等方面的檢查； 1特殊施工機械是否經當?shù)刂鞴懿块T驗準使用； 1項目部在施工機械進場后是否報告監(jiān)理并經簽認； 1機械設備操作是否符合操作規(guī)程； 1是 否對設備按照規(guī)定進行例行保養(yǎng)和定期保養(yǎng)； 1項目設備的配備是否滿足工程質量要求； 1設備主管部門設備封存、報廢是否手續(xù)齊全并符合規(guī)定； 1現(xiàn)場及機械設備的貯存是否具備安全、防護條件； 1機械設備的管理如由外包人員進行，是否對其實施了監(jiān)督和控制。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 監(jiān)視和測量裝置的控制 為確保監(jiān)視和測量結果的有效性，是否對檢測設備實施控制； —— 按照規(guī)定的要求定期或使用前校準或調整設備； —— 進行必要的調整，并防止錯誤的調整導致測量結果無效； —— 能夠識別檢測設備的校準狀態(tài)； —— 保護好檢測設備，確保檢測設備處于完好狀態(tài)； —— 對失準設備的檢測結果進行復評，并采取相應的措施消除設備失準所產生的影響。 各級檢測設備主管部門是否對各自管理范圍內的檢測設備進行了登記和建帳，并與實際情況相符；檢測設備的編號和分類是否清晰； 是否規(guī)定了各類檢 測設備的檢定要求和周期，是否按照規(guī)定的要法語進行校準或檢定； 對國家或國際沒有明確標準的檢測設備，企業(yè)是否自行制定了校準或檢定方法并經過技術主管部門批準； 檢測設備上是否有明確標識表明其校準狀態(tài)； 在《施工組織設計》（《質量計劃》）中是否明確了項目檢測設備的需求； 項目部使用人員是否將檢測設備在使用前進行調整； 是否有不正確的調整導致測量效果失效； 項目部在搬運、貯存、使用期間是否明妥善的措施，保護檢測設備； 項目部對失準珠設備是否對其原測量結果進行復評，是否根據(jù)復評的結果采取消 除不良影響的措施。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 總則 能力、意識和培訓 組織是否根據(jù)質量管理體系各工作崗位、所從事的質量活動及規(guī)定的職責對人員能力的要求而選擇勝任的人員； 是否有明確規(guī)定的上述各類能力要求； 是否根據(jù)需要組織各類培訓活動、 或采取其他措施使人員能夠經常具備其應有的能力； 是否通過培訓中考核、各種考試以及實際操作考核等評價培訓的有效性； 是否采取多種措施使每一員工都能意識到自己所從事的質量活動或工作對質量管理體系的重要性與各相關活動之間的相關性，以及如何為實現(xiàn)組織的質量目標作出貢獻； 是否保留各員工的教育、經歷、培訓及資格認可的記錄。 是否規(guī)定了各崗位的能力要求； 企業(yè)采取哪些措施使本企業(yè)從事質量活動的人員的能力能滿足其崗位要求； 各管理過程中各崗位人員的能力是否滿足崗位職責要求； 培訓主管部門對所 采取的措施是否進行了效果評價； 培訓主管部門或項目部是否對新上崗人員進行了必要的崗前培訓； 培訓主管部門對在職人員是否進行了新結構、新工藝、新材料、新設備的培訓和新標準、新規(guī)范的培訓，如“工程建設標準強制性條款”（建設部第 81號令）等； 通過哪些培訓措施使職工明確自身工作與公司工作的相互關系； 項目部是否對分包人員進行安全、質量等方面的培訓； 對國家、地方規(guī)定應持證上崗的人員（管理人員、特殊工種等）是否均符合持證要求，對需要年審的證件是否能按照規(guī)定的要求進行年審； 培訓主管部門是否 保留各培訓記錄。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 文件控制 組織是否制定了有關文件管理的控制程序； 程序文件中是否將質量管理體系范圍內的有關文件均規(guī)定了管理的職責和權限，并分類清楚，所有文件在發(fā)布前是否均經過審批？審批的職責是否與程序文件的規(guī)定一致； 文件和資料在發(fā)布時的批準是否包括“內容、發(fā)放范圍”兩方面； 文件在更新前是否進行了必要的評審，發(fā)布前并經過再次批準； 文件中的要求是否易于識別，有否由于各種原因導致的文件要求難于識別的情況，包括圖紙、標準、合同等； 采取什么措施使文件的使用部門獲得文件正確版本的信息；各部門使用的文件是否是有效版本； 文件和資料的更改是否經過審批，審批的職責是否符合規(guī)定； 是否有作廢文件的非預期使用情況，對保留的作廢文件是否進行了適當?shù)臉俗R。 是否編制了適合本企業(yè)操作的文件控制程序文件； 文件主 管部門是否是確了質量管理體系中所應控制的文件的范圍，包括：管理文件、技術文件、合同文件、法律法規(guī)標準規(guī)范等，是否對各類文件的管理職責進行了明確的規(guī)定，并符合公司的實際管理情況； 文件從形成直至作廢的全過程管理線條是否規(guī)定清楚，實際管理過程與文件規(guī)定是否相符； 文件在發(fā)布前是否按照規(guī)定的職責進行了批準，明確了文件的內容和發(fā)放范圍均是適合的，包括外來文件； 文件主管部門和文件使用的各部門是否有明確的文件收、發(fā)記錄證實文件的發(fā)放范圍是適宜的； 是否不經批準隨意復制文件，并不進行登記； 各部門是 否清楚本部門工作應依據(jù)的文件有哪些； 文件的更改前是否經過必要的評審，發(fā)布前經過再次審批； 經過更改的文件，文件主管部門是否及時通知使用者，更改的文件的發(fā)放范圍是否與原文件一致； 某一文件進行更改后，各部門持有的其他相關文件是否經過相應更改； 1是否文件主管部門定期告知其他部門文件的現(xiàn)行狀態(tài)（如：清單的發(fā)布）； 1各類文件的要求是否清晰明確、易于識別，有否由于各種原因導致的文件要求難于識別的情況，包括圖紙、標準、合同等； 1各部門作廢或失效文件如何與有效版本區(qū)分； 1各部門對由 于各種原因留用的作廢文件是否進行了適當?shù)臉俗R，并與程序文件的規(guī)定一致。 審核員 /日期 內審組長 /日期 受審部門 負責人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 記錄管理 是否編制了記錄控制程序，所控制的記錄是否為產品質量和質量管理體系的運行提供充分的證據(jù)； 質量記錄填寫是否正確、完整、易于識別； 質量記錄的 分類是否清晰，便于檢索； 質量記錄的標識與內容是否對應一致； 質量記錄的保存期是否有明確規(guī)定，在規(guī)定的保存期內是否能完好地保存質量記錄，貯存環(huán)境是否符合要求； 銷毀質量記錄的程序是否符合規(guī)定。 是否編制了記錄管理程序，是否包括了各地行業(yè)主管部門規(guī)定的竣工驗收資料和質量管理體系運行記錄并明確規(guī)定了記錄管理的環(huán)節(jié)相應的職責； 各部門是否用不同的標識方法將各類記錄加以區(qū)分； 各部門的各類記錄的填寫是否清晰、完整； 項目部工程竣工后工程檔案的傳遞與歸檔是否符合有關工程檔案管理規(guī)定； 記錄主管部門記錄分類是否明確，并便于查閱時檢索； 是否規(guī)定了各類記錄的保存期，工程檔案的管理是否與有關法規(guī)要求一致； 各部門記錄