【導讀】課程的性質(zhì)和目標。本課程依據(jù)GB/T19011-2020/ISO19011:2020《質(zhì)量和。/或環(huán)境管理體系審核指南》的要求進行。系內(nèi)部審核員資格的人員，進行進一步培訓。本課程的目標是使成功完成本培訓的學員，能適應。審核方案及其策劃和管理，2學時。審核活動，主要內(nèi)容包括審核活動的過程、審核。審核員的能力和評價，1學時?？荚?，時間2小時，題型包括判斷題、選擇題、填。審核的策劃、實施、報告和記錄。糾正措施和跟蹤活動。定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實施、ISO19011:2020于2020年10月發(fā)布，等同采用的國標。ISO19011是2020版ISO9000族的四個核心標準之一，取。用，但應注意規(guī)定審核組成員能力。術語和定義；術語共14個，其他采用ISO9000和。是標準的基礎，5、6、7章所必要的序言。包括與審核員有關的3項、與審核有關的2項。目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。ISO9001和ISO14001提供符合性認證或注冊的機構(gòu)。審核在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行，因。審核結(jié)論的可信性與抽樣的合理性密切相關，應通過

　　

【正文】 ? 審核證據(jù) ? 審核中收集的信息（適宜的樣本）：當事人的表述、活動的觀察、文件、記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果、來自其他方面的報告（如顧客反饋）等等 ? 經(jīng)過 驗證 是真實的 ? 審核發(fā)現(xiàn) ? 以審核證據(jù)為基礎的 ? 依據(jù)審核準則 評價 的結(jié)果 ? 包括符合或不符合審核準則，或指出改進機會 ? 用做評審體系符合要求并有效的輸入，以得到審核結(jié)論 審核方法和技巧 （ 1） ? 審核路線安排 : ?按過程審核 ?按部門審核 ?順向?qū)徍? ?逆向?qū)徍? 審核方法和技巧 （ 2） ? 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核路線： 環(huán)境因素 /危險源識別 → 風險評價和分級 → 管理方法策劃 → 目標 → 管理方案→ 運行控制 → 監(jiān)視和測量 → 持續(xù)改進 審核方法和技巧 （ 3） ? 審核技巧： 善于提問和交談； 注意傾聽； 仔細觀察和查閱； 獲取信息、證據(jù)作好審核記錄； 善于追蹤驗證。 審核方法和技巧 （ 4） ? 審核過程的控制： 審核計劃的控制； 結(jié)合專業(yè)特點，實施過程方法審核的控制； 法律法規(guī)等強制性規(guī)定要求的控制； 現(xiàn)場審核抽樣控制； 始終保持客觀、公正、有禮貌、守紀律； 審核發(fā)現(xiàn)的控制。 審核中的溝通 ? 審核組內(nèi)部溝通 ? 定期討論以交換信息、共同評審 ? 控制審核進展情況，需要時重新分配工作 ? 與受審核方的溝通 ? 與審核委托方的溝通 ? 一些特殊情況的控制 ? 收集的證據(jù)顯示有緊急的和重大的風險（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時，應當及時報告受審核方，必要時向?qū)徍宋蟹綀蟾? ? 獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時審核組長應當向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀蟾胬碛梢源_定適當?shù)拇胧? ? 需要改變審核范圍的任何情況，應當經(jīng)審核委托方和（適當時）受審核方評審和批準 形成審核發(fā)現(xiàn) ? 審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，能夠識別改進的機會 ? 審核組應當根據(jù)需要在審核的適當階段共同評審審核發(fā)現(xiàn) ? 應當 匯總與審核準則的符合情況 ， 指明所審核的場所 、職能和過程 ， 記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù) 。 ? 應當 記錄不符合和支持的審核證據(jù) ，可以對不符合進行分級 ? 應當 與受審核方一起評審不符合 ，以 確認審核證據(jù)的準確性 ，并使受審核方 理解不符合 。 ? 應當努力解決對審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。 不合格（不符合） ? ISO9000:2020/ 不合格（不符合）： 未滿足要求 （ 要求：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望） ? GB/T28001/ 不符合： 任何與作業(yè)標準、慣例、程序、規(guī)章、管理體系績效等的偏差，由此能夠直接或間接造成人員傷亡或職業(yè)病、財產(chǎn)損失、對作業(yè)環(huán)境的破壞或它們的組合。 不符合（不合格）報告 判定和編寫不 符合 報告是審核員的重要基本功之一 ? 不 符合 報告的內(nèi)容 ?受審核部門 、 審核準則 ， 陪同人員等； ?不 符合 事實的陳述； ★★ ?不符合審核準則的條款 （ 編號 ） ； ★ ?不 符合 的嚴重程度或類型； ★ ?審核員簽名； ?受審核方代表的確認簽字； ?報告的日期 、 編號等 。 不 符合報告 —不符合事實陳述 ? 不符合事實的陳述 ? 準確地描述事實 ， 包括時間 、 地點 、 人 （ 用職稱 、 職務等而不用人名 ） 、 情況和不合格理由等；不要表述推論 。 ? 使其具有 可重查性和可追溯性 ? 抓住核心 、 概括提煉 、 簡明扼要 ， 一般都只有幾句話 ? 對統(tǒng)計數(shù)字要有分析和歸納 ， 不遺漏任何有益信息 ? 應能說明為什么不合格 ， 不能光寫結(jié)論不寫事實 ? 盡可能使用受審核方及行業(yè)的術語 。 ? 舉例： ? 不好的陳述：車間有少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象 。 ? 好的陳述： 車間 工序今年 3月 1 18日的過程控制記錄上涂寫有 流行歌曲的詞句 。 不符合（不合格）的程度 ? 不符合的程度 ? 分類原則：嚴重程度和造成后果 /存在下去會有何種問題 ? 一般分為兩類：嚴重 /一般 ? 嚴重不符合項 ， 指出現(xiàn)下列情況之一 ? 體系運行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運行中出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 影響產(chǎn)品或體系運行的后果嚴重的不合格現(xiàn)象 ? 一般不符合項 ， 指出現(xiàn)下列情況之一 ? 對滿足要求來說 ， 是個別 、 偶發(fā) 、 孤立的性質(zhì)輕微問題 ? 對保證體系有效性來說 ， 是次要的問題 。 ? 判定對審核結(jié)論有決定性影響 ， 必須客觀 、 公正 、 慎重 審核案例和不符合的判斷 （ 1） ? 案例：審核員在銷售科審核時發(fā)現(xiàn)， 2月 20日，上海 公司曾來傳真，要求對 SO12合同作一些更改，內(nèi)容包括增加 2套附件， A安裝尺寸由225mm改為 235mm。但該公司 3月 5日接到產(chǎn)品后又發(fā)來來傳真，抱怨 2項要求都沒滿足。審核員詢問成品庫發(fā)貨組，他們說不知道該要求，追溯相關銷售員，他說不知道怎么會發(fā)生，記得是通知過發(fā)貨組的，表示要“查一查”，又說“已給他們補發(fā)和調(diào)換，他們是老客戶，我們關系很好，他們也表示滿意”。 ? 不符合判斷：不符合 ISO9001:2020/品要求變更，應確保相關文件得到修改并使有關人員知道的要求。 不符合事實陳述和程度 （續(xù)前） ? 不符合事實陳述：上海 公司 2月 20日傳真要求對SO12合同作更改，增加 2套附件和 A安裝尺寸由225mm改為 235mm。但該公司 3月 5日接到產(chǎn)品后來傳真抱怨 2項要求都沒滿足，成品庫發(fā)貨組說不知道該更改要求，相關銷售員也說不知道怎么會發(fā)生。 ? 不符合程度：一般不符合。 ? 說明：審核員通常會擴大抽樣，并了解該事產(chǎn)生的影響，如確屬偶然，且未造成大的影響（如采取了措施糾正，未影響顧客使用且其對及時處理表示滿意），可作為“一般”；但如有進一步證據(jù)表明，這種情況時有發(fā)生，顧客受到較大影響和有較多抱怨，應匯總證據(jù)，確定為嚴重不符合。 審核案例和不符合的判斷 （ 2） ? 例：審核員審核機修車間，看到正在維修 設備。審核員問一位工人，維修中使用的含油紗布怎么處理。他回答說，我們有文件規(guī)定，使用后丟到專用的有害廢物收集桶中，并指出了車間角落的一只鐵桶。審核員去看了該桶，發(fā)現(xiàn)里面有含油紗布也有生活垃圾。車間主任說這是生活垃圾桶，該工人新來不久，不知道這是生活垃圾桶。 ? 不符合判斷： ?不符合 ISO14001/，應使處于每一有關職能和層次的人員都意識到執(zhí)行程序、實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用和職責。 不符合事實的闡述案例 （續(xù)前） ? 機修車間正在維修 設備的一位工人，說使用后的含油紗布應丟入指定的垃圾桶，并指出了那只桶，但現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)該桶內(nèi)既有含油紗布也有生活垃圾。車間主任說該桶是生活垃圾桶，該工人新來不知道。 ? 不符合程度：一般不符合。 審核案例和不符合的判斷 （ 3） ? 例：某電扇廠的門市部，銷售員因一臺電扇的質(zhì)量問題與顧客發(fā)生爭吵，還罵了顧客。經(jīng)理說對銷售員作了扣獎金的處理。 ? 分析：已發(fā)現(xiàn)存在問題，但作出準確的判斷，信息還不夠充分，為了保證審核的有效性，宜進一步調(diào)查： ? 在與顧客有關的方面，是如何處理的？顧客是否接受該處理并表示滿意？是否在這方面有規(guī)定？處理的做法是否符合規(guī)定？（涉及 ISO9001:2020的{服務不符合 }） ? 銷售員的培訓情況，意識教育情況（涉及 ) ? 家電產(chǎn)品有關新三包的法規(guī)要求組織是否已收集并在組織內(nèi)傳達？培訓有否包括？（涉及 ) 審核案例和不符合的判斷 （ 4） ? 例：在化驗室審核時，發(fā)現(xiàn)化驗員執(zhí)行環(huán)境管理程序的要求，將化驗室產(chǎn)生的所有化學廢液都倒在一個廢液桶內(nèi)，然后委托符合的處理單位進行處理。但審核中發(fā)現(xiàn)，化驗室使用的化學物質(zhì)中包括大量的丙酮、甲苯、酒精和雙氧水等。 ? 分析： ?這些易燃易爆化學品殘液的傾倒、混合會引起危險后果。未對該危險源作出識別并采取措施，不符合 GB/T28001/ “危險源辯識、風險評價和風險控制策劃的要求”。 審核案例和不符合的判斷 （ 5） ? 審核員在某企業(yè)審核時，看到一份表彰通報，內(nèi)容為 月 日晚上倉庫起火，沖天的火勢被一值班員發(fā)現(xiàn)，他勇敢沖入火場奮力撲救，后來被驚醒的周圍居民也協(xié)助救火并通知了消防隊， 40分鐘后火終于撲滅。 ? 分析：肯定存在不符合，但為了更好作出判斷，宜進一步追蹤有關信息。 ? 是否識別了該重要環(huán)境因素 /危險源（ Eamp。S/） ? 是否制定了應急方案，方案的內(nèi)容是否包括了應急響應程序、預防或減少傷害 /環(huán)境影響的措施，并定期進行可行的試驗（ Eamp。S/） ? 事故發(fā)生后，是否采取措施減少影響，并評審應急準備和響應的計劃和程序（ Eamp。S/） ? 對員工，包括該管理員，培訓和教育情況（ Eamp。） ? 是否作出有關通報（ Eamp。S/） 審核案例和不符合的判斷 （ 6） ? 例 1：在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)地上撒有煤渣和油漬，負責人說這是外部運輸公司的車輛灑落的，我們管不了。 ? 不符合 ISO14001:1996/ ? 例 2：審查防止和改善生活區(qū)環(huán)境污染問題的方案時，發(fā)現(xiàn)文件中沒有規(guī)定負責的部門和時間進度要求。 ? 不符合 ISO14001:1996/ ? 例 3：某企業(yè)規(guī)定了確定和查找適合于本企業(yè)法律法規(guī)和其他要求的程序，但審核員按照其規(guī)定查閱與手持電動工具使用有關法規(guī)時，沒有查到。 ? 不符合 GB/T28001/ 課堂練習六 ? 根據(jù)提供的信息，分組完成以下練習： ?判斷是否存在不符合 ?如存在不符合，指出不符合哪個標準的什么條款以及適合的標準內(nèi)容，并寫出不符合事實的陳述和確定不符合的程度 ?如提供的信息尚不足以作出不符合的判斷，請說明擬進一步審核的思路（至少二條） 審 核 結(jié) 論 ? 審核結(jié)論 是審核組 考慮 了審核目標和 所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的 最終審核結(jié)果 ? 審核結(jié)論的內(nèi)容包括： ? 管理體系符合審核準則的程度 ? 管理體系的有效實施和保持 ? 管理評審過程對確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性的能力 ? 審核結(jié)論可以導致： ? 建議有關的改進，和： ? 建立業(yè)務關系 ? 給予認證注冊 ? 需進一步的審核活動 準備審核結(jié)論（ 1） ? 根據(jù)審核的目的，對審核發(fā)現(xiàn)和其他適當信息進行匯總分析，就以下方面進行總體評價 ? 管理體系 符合 審核準則的程度 ?文件評審結(jié)論及現(xiàn)場審核中對文件化體系獲得的進一步信息進行匯總分析 ?對所有的審核發(fā)現(xiàn)進行匯總分析，包括符合的以及不符合的方面，并對不符合項的數(shù)量 /程度 /分布作統(tǒng)計分析（按過程、部門） ?產(chǎn)品 /服務、環(huán)境和職業(yè)健康安全滿足法律法規(guī)和相關方要求情況，以及滿意程度 準備審核結(jié)論 （ 2） ? 管理體系的 有效實施和保持 ? 方針目標 適宜性及定期評審情況，提供了所需 資源 并具備實現(xiàn)方針目標的能力， 管理者的承諾 得到證實 ? 產(chǎn)品實現(xiàn) 過程 、主要的 環(huán)境因素、不可容許的風險得到識別 ，規(guī)定的 控制措施 充分適宜，職責落實，有效實施和 監(jiān)測 并取得預期結(jié)果 ? 持續(xù)改進機制 的建立和實施（通過對體系業(yè)績監(jiān)視測量和數(shù)據(jù)分析，不符合、事故事件和糾正和預防措施，以及內(nèi)審、管理評審等要素的實施，形成有效機制） ? 產(chǎn)品質(zhì)量 、 污染預防 /降低能源資源消耗、降低或消除職業(yè)健康安全風險等方面所取得的實際業(yè)績 ? 其他，如員工的意識、相關方反饋等 ? 管理評審 對確保體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的能力 ? 需要進一步關注的過程和區(qū)域 末 次 會 議 （ 1） ? 末次會議是現(xiàn)場審核的結(jié)束會議，由審核組長主持。為保證末次會議的效率，可在會議前與受審核方高層管理者溝通。 ? 末次會議目的 ? 說明審核情況，使受審核方能夠清楚理解審核結(jié)果 ? 提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論 ? 提出糾正措施和審核跟蹤要求 ? 末次會議要求 ? 基本與首次會議相同，時間則較首次會議長 ? 保存記錄，包括有不同意見的情況 ? 審核目的有規(guī)定時可以提出建議（如內(nèi)審中），但應強調(diào)該建議沒有約束性 末 次 會 議 （ 2） ? 末次會議議程 ? 與會者簽到 ? 感謝 ? 重申審核目的、范圍、準則 ? 審核過程的說明 ? 提出審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告，并進行澄清 ? 宣布審核結(jié)論 ? 說明抽樣的局限性，要求舉一反三、持續(xù)改進 ? 提出糾正措施和審核跟蹤要求（期限和跟蹤驗證方式） ? 重申保密承諾 ? 受審核方領導簡短表態(tài) ? 致謝并結(jié)束末次會議 ? 在認證審核時，還包括（如推薦通過）說明證后監(jiān)督要求（證書使用、權(quán)利和義務、管理和監(jiān)督審核要求等） 五 . 審 核 報 告 ? 審核報告由審核組長負責編制，內(nèi)容包括： ? 受審核方的基本情況 ?