【導(dǎo)讀】了解課程和考核方式。（出勤、關(guān)掉手機(jī)、不準(zhǔn)課堂吸煙、不準(zhǔn)錄音錄。像、認(rèn)真完成每天的作業(yè)）。課程結(jié)束時(shí)學(xué)員能能夠：。核的質(zhì)量管理體系和報(bào)告審核結(jié)果。基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)審核策劃。審核準(zhǔn)備實(shí)施審核。實(shí)施審核實(shí)施審核?；靖拍睢徍丝傮w要求和方法要點(diǎn)。師進(jìn)行的對(duì)學(xué)員的課堂表現(xiàn)和技能的連續(xù)評(píng)?！鶎徍宋蟹胶褪軐徍朔降穆氊?zé)。為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的。評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行。的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程?！?zé)任不相關(guān)的原則。按審核對(duì)象分類：?！行浴_(dá)到預(yù)定的目標(biāo)?！樽C是否滿足法規(guī)或其它規(guī)定的要求

　　

【正文】 ? 審核組內(nèi)部要相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn) ? 該項(xiàng)活動(dòng)不僅是組長(zhǎng)的責(zé)任也是審核員的責(zé)任 ? 客觀、公正、適宜 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 110 客 觀 證 據(jù) 支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù) 注：客觀證據(jù)可通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他 手段獲得。 （ ISO9000： 2020） ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 111 客觀證據(jù)的辨別 ★客觀證據(jù)： ☆存在的事實(shí)，例如觀察、測(cè)量、試驗(yàn)的結(jié)果 ☆質(zhì)量活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話 ☆有效文件中的規(guī)定和質(zhì)量記錄 ★非客觀證據(jù) ☆主觀、推測(cè)、臆斷要發(fā)生的事 ☆傳聞、陪同及無(wú)關(guān)人員談話 ☆作廢文件的規(guī)定、擅自改過(guò)的記錄 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 112 審核員應(yīng)注意的事項(xiàng) ※ 控制紀(jì)律（防止違規(guī)、居高臨下、 咄咄 逼人 ) ※ 要相信樣本 ※ 發(fā)現(xiàn)不合格應(yīng)追溯原因 ※ 客觀、公正、有禮貌 ※ 保守秘密 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 113 對(duì)審核員的控制 ※ 控制情緒 不急躁、不畏難、不受干擾 ※ 遵守工作紀(jì)律和對(duì)受審核方承諾 ※ 內(nèi)部交流和溝通，形成團(tuán)結(jié)合作的集體 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 114 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 不合格定義 ? 未滿足要求（ ISO9001： 2020） 要求是指： ? 明示的：如合同條款、標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定 ? 通常隱含的 ? 必須履行的需求或期望 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 115 不合格類型（性質(zhì)） ? 體系性（規(guī)定性）不合格 —— 文件規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī) ? 實(shí)施性不合格 —— 未按規(guī)定（如文件規(guī)定）實(shí)施 ? 效果性不合格 —— 結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo) ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 116 不合格項(xiàng)嚴(yán)懲程度的判定 ? 嚴(yán)重不合格項(xiàng) —— 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 —— 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 —— 影響產(chǎn)品或體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格現(xiàn)象 ? 一般（或輕微）不合格項(xiàng) — 個(gè)別的（或孤立的）、偶然的、后果輕微不合格項(xiàng) — 對(duì)某個(gè)系統(tǒng)或區(qū)域有效性影響輕微的不合格項(xiàng) ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 117 不合格報(bào)告（一） 不合格報(bào)告的內(nèi)容 ? 不合格事實(shí)陳述 ? 不合格嚴(yán)重程度的判定 ? 不符合審核依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn) /文件）的條款或編號(hào) ? 審核員簽名與受審核方或部門確認(rèn)（簽字） ? 受審核部門或要素 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 118 不合格報(bào)告（二） 不合格事實(shí)描述的要求 ? 準(zhǔn)確描述觀察到的事實(shí) 包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、客觀事實(shí) ? 語(yǔ)言精煉，但不遺漏 ? 描述事實(shí)，自然帶出結(jié)論 ? 必須有可重查性和可追溯性 ? 盡可能使用行業(yè)或受審核方的術(shù)語(yǔ) ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 119 不合格的判斷準(zhǔn)則 ? 不偏離審核準(zhǔn)則的要求，結(jié)論的判斷不能超出標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 注意對(duì)過(guò)程的識(shí)別和過(guò)程有效性的判定 ? 慎重對(duì)待無(wú)文件或文件表述不夠詳細(xì)，無(wú)書面記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實(shí) ? 在完成全部審核后作出不合格判定 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 120 不合格事實(shí)描述實(shí)例 1 （不準(zhǔn)確描述的范例） ? 車間少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象 ? 在工段長(zhǎng)工作臺(tái)上有一份沒(méi)有受控標(biāo)識(shí) 的操作規(guī)范 ? 檢查員對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果經(jīng)常錯(cuò)判 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 121 不合格事實(shí)描述實(shí)例 2 ? 程序沒(méi)有充分引用作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)程序，企業(yè)沒(méi)能有效控制作業(yè)指導(dǎo)書和程序。 ? 用于驗(yàn)證軟件程序的系統(tǒng)無(wú)效而且繁瑣。這一系統(tǒng)沒(méi)有表明由合格人員來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證，而且驗(yàn)證過(guò)程的記錄保存不完整。 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 122 不合格事實(shí)描述實(shí)例 3 （可接受的范例） ? 鍛造車間檢驗(yàn)記錄（ ）中表明在 10月份的檢驗(yàn)結(jié)果有 20%錯(cuò)判（ ） ? 在裝配工段長(zhǎng)工作臺(tái)上見(jiàn)到一份水壓試驗(yàn)的操作規(guī)范（ WI09011），沒(méi)有任何受控標(biāo)識(shí)（ ） ? 合同 RCT202020要求已認(rèn)定的焊接規(guī)范的任何變更都必須經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)，在技術(shù)科抽查焊接規(guī)范 ROWI202020都在合同 RCT202020認(rèn)定附表內(nèi)，且都已更改，但未見(jiàn)業(yè)主批準(zhǔn)證明（ ） ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 123 不合格事實(shí)描述實(shí)例 4 現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)了如下事實(shí)： 某廠有 6個(gè)機(jī)械加工車間，每個(gè)車間有一位檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)科每日抽查 20件，對(duì) 6項(xiàng)內(nèi)容復(fù)核以調(diào)查他們的工作質(zhì)量，并對(duì)其差錯(cuò)率作統(tǒng)計(jì)，數(shù)字如下：（具體數(shù)字見(jiàn)下表） 從數(shù)據(jù)看來(lái)，乙不能掌握 C項(xiàng)的判定技能，錯(cuò)判率極高，而戊對(duì) E的錯(cuò)判率較高，且總錯(cuò)判率也較高。 質(zhì)檢科解釋檢驗(yàn)員新老接替不上，老同志文化低，對(duì)新的檢驗(yàn)設(shè)備掌握不好，盡管有獎(jiǎng)罰措施，但效果不大。 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 124 檢驗(yàn)員 檢驗(yàn)項(xiàng)目 甲 乙 丙 丁 戊 已 合計(jì) A 2 0 3 2 2 1 10 B 0 0 1 2 2 1 6 C 0 19 0 3 3 2 27 D 2 0 1 1 3 1 8 E 4 2 3 3 6 3 21 F 2 1 3 0 1 2 9 合 計(jì) 10 22 11 11 17 10 81 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 125 不合格項(xiàng)報(bào)告 針對(duì)上述事實(shí)，審核員開出如下不合格報(bào)告 ： 受審核方： XX機(jī)械制造廠 時(shí)間： 2020年 8月 30日 問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn)：質(zhì)檢科 查核質(zhì)量科 2020/5月對(duì) 6個(gè)加工車間 的檢驗(yàn)員工作質(zhì)量考核統(tǒng)計(jì)表。 2020/5月每人抽檢 20件產(chǎn)品，每件抽檢 6項(xiàng)指標(biāo)，共發(fā)現(xiàn) 81項(xiàng)錯(cuò)判，每人最少 10項(xiàng)，最多 22項(xiàng)錯(cuò)判，其中檢驗(yàn)員乙對(duì) C項(xiàng)指標(biāo) 20件中，總錯(cuò)判數(shù)達(dá) 19項(xiàng)， 6個(gè)指標(biāo)總錯(cuò)判數(shù)達(dá) 22項(xiàng)，科長(zhǎng)采取獎(jiǎng)懲結(jié)合，但效果不大?？崎L(zhǎng)說(shuō)新人員接替不上，老員工的文化太低，對(duì)新的檢測(cè)設(shè)備掌握不好。 違反標(biāo)準(zhǔn)條款： GB/T19001ISO9001： 2020 不合格程度（性質(zhì)）：嚴(yán)重（主要） 審核員：趙云 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 126 不合格項(xiàng)定級(jí) ? 分析不合格項(xiàng)描述，參照 GB/T19001 2020標(biāo)準(zhǔn)的條款，確定其違背標(biāo)準(zhǔn) 哪一個(gè)條款。 ? 對(duì)不合格項(xiàng)嚴(yán)重程度定級(jí) —— 嚴(yán)重 —— 一般 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 127 不合格報(bào)告（一） 編號(hào) 受審核方 審核日期 問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn) 陪同人員 不合格事實(shí)：施工隊(duì)在工地施工時(shí)，施工隊(duì)長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)院的施工圖紙中某些尺寸有問(wèn)題，施工隊(duì)長(zhǎng)在圖紙上作了修改，并說(shuō)改錯(cuò)了由他負(fù)責(zé)。 審核員（簽名） 受審核方代表（簽名 ） 不符合 □ GB/T19001ISO9001： 2020 條款號(hào)： □受審核方質(zhì)量手冊(cè)、體系程序或其它質(zhì)量文件 文件號(hào)： 嚴(yán)重程度 □嚴(yán)重不符合 □一般不合格項(xiàng) 說(shuō) 明 □已在審核期間采取了糾正措施 □未在審核期間采取糾正措施 原因分析 糾正措施 預(yù)計(jì)完成日期 制訂者（簽名） 實(shí)施者（簽名） 糾正措施評(píng)價(jià) 審核員（簽名） 日 期 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 128 不合格報(bào)告（二） 編號(hào) 受審核方 審核日期 問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn) 陪同人員 不合格事實(shí)：家用電器廠與南美洲用戶簽訂了訂貨合同，臨發(fā)貨時(shí)，用戶提出合同修改，要求在產(chǎn)品上加一個(gè)特殊的使用標(biāo)志并改變插頭的型式，供銷科同意了這項(xiàng)合同修改，但未及時(shí)通知車間和倉(cāng)庫(kù)，造成了發(fā)貨錯(cuò)誤。 審核員（簽名） 受審核方代表（簽名） 不符合 □ GB/T19001ISO9001 條款號(hào)： □受審核方質(zhì)量手冊(cè)、體系程序或其它質(zhì)量文件 文件號(hào)： 嚴(yán)重程度 □嚴(yán)重不符合 □一般不合格項(xiàng) 說(shuō) 明 □已在審核期間采取了糾正措施 □未在審核期間采取糾正措施 原因分析 糾正措施 預(yù)計(jì)完成日期 制訂者（簽名） 實(shí)施者（簽名） 糾正措施評(píng)價(jià) 審核員（簽名） 日 期 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 129 不合格報(bào)告（三） 編號(hào) 受審核方 審核日期 問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn) 陪同人員 不合格事實(shí)：六車間裝配工段，在對(duì)批號(hào)為 123的 50件零件進(jìn)行了對(duì)焊工序以后，遺漏了超聲波檢測(cè)，到發(fā)現(xiàn)時(shí)， 50件零件已全部完成，無(wú)法再進(jìn)行超聲波檢測(cè)了。 審核員（簽名） 受審核方代表（簽名 ） 不符合 □ GB/T19001 條款號(hào)： □受審核方質(zhì)量手冊(cè)、體系程序或其它質(zhì)量文件 文件號(hào)： 嚴(yán)重程度 □嚴(yán)重不符合 □一般不合格項(xiàng) 說(shuō) 明 □已在審核期間采取了糾正措施 □未在審核期間采取糾正措施 原因分析 糾正措施 預(yù)計(jì)完成日期