【文章內(nèi)容簡介】 責(zé)；推薦的董事和監(jiān)事有義務(wù)將被投資單位董事會(huì)決議事項(xiàng)及時(shí)反 饋給公司。 第二十條 對(duì)于參股的長期投資項(xiàng)目，公司依據(jù)《公司法》及 其它法律法規(guī)，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán) 利。 第二十一條公司推薦到被投資單位的董事、 監(jiān)事及其他人員， 須認(rèn)真履行法定職責(zé)，在公司授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，維護(hù)公司及被投 資單位利益。 第二十二條公司證券部是公司進(jìn)行對(duì)外投資管理的職能部門， 代表公司與被投資單位溝通，了解被投資單位經(jīng)營狀況，每半年應(yīng)對(duì) 公司對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估并報(bào)公司管理層；公司財(cái)務(wù)部按公司財(cái)務(wù) 制度、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定對(duì)公司對(duì)外投資進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。 第四節(jié) 對(duì)外投資的終止與轉(zhuǎn)讓 第二十三條當(dāng)被投資單位出現(xiàn)或發(fā)生《公司法》所列解散、破 產(chǎn)等情況時(shí)，公司終止對(duì)外投資，并依法參與被投資公司剩余財(cái)產(chǎn)的 分配。 第二十四條當(dāng)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之 一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓被投 資公司股權(quán)： （一）公司出于經(jīng)營需要或戰(zhàn)略安排； （二）公司的對(duì)外投資與新頒布的法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定有 抵觸； （三）公司認(rèn)為有必要的其它情形。 第二十五條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和被投資公司章程 有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資的規(guī)定辦理。第二十六條終止或轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資需經(jīng)公司總裁辦公會(huì)議確定 后，依權(quán)限報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序 與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序相同。 第二十七條處置對(duì)外投資的行為必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定。 第二十八條對(duì)外投資終止和轉(zhuǎn)讓時(shí)，相關(guān)責(zé)任人員必 須盡職盡 責(zé)，認(rèn)真做好投資收回和轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)評(píng)估等工作，防止公司資產(chǎn)流 失。 第五節(jié) 罰則 第二十九條對(duì)外投資立項(xiàng)小組未如實(shí)提供相關(guān)情況，或所提供 數(shù)據(jù)嚴(yán)重偏差，致使決策依據(jù)失實(shí)，相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 第三十條 參與對(duì)外投資決策的董事會(huì)、高管人員成員，由于 未認(rèn)真履行職責(zé)而導(dǎo)致決策失誤，致使投資出現(xiàn)重大損失，依公司章 程承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第三十一條對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施小組未按投資計(jì)劃執(zhí)行對(duì)外投 資，或投資項(xiàng)目發(fā)生重大變化時(shí)未及時(shí)履行報(bào)告、調(diào)整、建議等職責(zé)， 11 給公司造成損失的，相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 第三十二條公司向 對(duì)外投資單位推薦的人員未履行法定職責(zé)， 或未按公司規(guī)定履行義務(wù)，公司有權(quán)按相關(guān)規(guī)定更換推薦人選。 第三十三條公司證券部未履行管理職責(zé)，給公司造成損失的， 公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。 第三十四條有充分證據(jù)證明上述責(zé)任人員勤勉盡職的，可以免 責(zé)。 第三章 擔(dān)保 第一節(jié) 擔(dān)保行為 第三十五條 本制度所稱的 “擔(dān)保 ”，是指被擔(dān)保人對(duì)外借款時(shí)， 公司根據(jù)經(jīng)營利益需要及本制度規(guī)定，按照債權(quán)人要求提供擔(dān)保，以 保障債權(quán)人債權(quán)實(shí)現(xiàn)的法律行為。 第三十六條 公司提供對(duì)外擔(dān)保，采用一般保證方式。 第三十七條 公司對(duì)外擔(dān)保當(dāng)事人 包括擔(dān)保人、被擔(dān)保人。 擔(dān)保人是指公司及公司所屬具備獨(dú)立法人資格的子公司。 被擔(dān)保人是指企業(yè)及其它社會(huì)團(tuán)體。 第三十八條 公司不得為股東、股東的關(guān)聯(lián)人或者個(gè)人債務(wù)提供 擔(dān)保。 第三十九條 公司的分支機(jī)構(gòu)不得對(duì)外提供擔(dān)保。公司控股子公 司對(duì)外擔(dān)保依照本制度執(zhí)行。 第四十條 公司累計(jì)擔(dān)?？傤~不超過最近公司一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)的 2%。 第四十一條公司擔(dān)保金額不能超過被擔(dān)保人最近一期經(jīng)審計(jì)凈 資產(chǎn)的 10%。 第二節(jié) 擔(dān)保決策權(quán)限 第四十二條公司應(yīng)嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的 事項(xiàng)需由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。 第四 十三條公司擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)提交股東大會(huì)審議，并經(jīng) 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 第四十四條公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國證監(jiān) 會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì) 決議、截止信息披露日公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股 子公司提供擔(dān)保的總額。 第四十五條 公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保，比照上述規(guī)定執(zhí)行。 公司控股子公司應(yīng)在其股東大會(huì)做出決議后及時(shí)通知公司履行有關(guān) 信息披露義務(wù)。 第三節(jié) 擔(dān)保管理 第四十六條 公司擔(dān)保應(yīng)遵循平等、自愿、公平、互利、誠信 原則，公司有權(quán)拒絕來自任何方面的為他人提供擔(dān)保的強(qiáng)制命令。 第四十七條 公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會(huì) 或董事會(huì)決議通過，董事、總裁及公司的控股企業(yè)、公司的分支機(jī)構(gòu) 不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同。 第四十八條 公司應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等措施防范風(fēng)險(xiǎn)，盡量降低 因擔(dān)保造成損失的可能。 12 第四十九條公司在擔(dān)保決策做出前，應(yīng)成立財(cái)務(wù)總監(jiān)任組長， 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、證券部人員組成的擔(dān)保審查小組， 充分掌握被擔(dān)保人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡 分析，由證券部編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)公司總 裁辦公會(huì)討論后與相關(guān) 擔(dān)保議案一同提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。 對(duì)被擔(dān)保人的審查范圍包括： (一 )財(cái)務(wù)狀況； (二 )管理情況； (三 )主營業(yè)務(wù)的市場前景和盈利能力； (四 )現(xiàn)金流狀況； (五 )其它需要審查的事項(xiàng)。 公司不得直接或間接為經(jīng)審查存在以下情況的擔(dān)保對(duì)象提供擔(dān) 保： （一）資產(chǎn)負(fù)債率超過 50%； （二）主營業(yè)務(wù)市場萎縮，盈利能力弱； （三）經(jīng)營性現(xiàn)金凈流入擬擔(dān)保金額的 60%； （四）存在重大未決訴訟； （五）存在銀行借款逾期或欠付利息、違規(guī)經(jīng)營被主管部門處罰 等不誠信記錄； （六）最近年度被出具非無保 留意見審計(jì)報(bào)告； （七）公司認(rèn)為其他不應(yīng)擔(dān)保情況。 第五十條 任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書面合同，并按照公司內(nèi)部管理 規(guī)定妥善保管。 第五十一條 擔(dān)保合同訂立后，應(yīng)及時(shí)將借款合同、擔(dān)保合同 復(fù)印件提交監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)部門。 第五十二條 擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)定期匯總，編制擔(dān)保清單，并定期 跟蹤被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況。 第五十三條 擔(dān)保事項(xiàng)由證券部具體管理，應(yīng)經(jīng)常檢查監(jiān)督擔(dān) 保的履行條件是否發(fā)生變化。 第五十四條 當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后未履行還款義務(wù)，或 是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)， 公司有義務(wù)及時(shí)了 解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況，并向董事會(huì)及時(shí)報(bào) 告，同時(shí)按照信息披露方面的法律法規(guī)履行信息披露義務(wù)。 第五十五條 公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)采取有效措 施向債務(wù)人追償。 第四節(jié) 罰則 第五十六條 公司董事、高級(jí)管理人員、公司的控股企業(yè)、公 司的分支機(jī)構(gòu)或其他人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，給予 開除處分，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第五十七條有證據(jù)表明是由于公司有關(guān)人員未盡職履行本制度 規(guī)定職責(zé)，導(dǎo)致?lián)＝o公司造成損失的，公司將根據(jù)情節(jié)和造成損失 情況給予責(zé)任人員通報(bào)批評(píng)、警告、降級(jí)、撤職直至 開除處分，并責(zé) 令賠償損失；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。 第四章 融資 13 第一節(jié) 融資行為 第五十八條 本制度規(guī)范的融資行為指公司向金融機(jī)構(gòu)或法律 允許的其他主體借入或借出資金的行為。 第五十九條 融入資金行為分為短期融資行為和中長期融資行 為。短期融資行為是指借入資金期限在一年以下（含一年）的債務(wù)融 資行為，中長期融資行為是指借入資金期限在一年以上的債務(wù)融資行 為。 第六十條 融出資金行為指公司在銀行間同業(yè)拆借市場和銀行 間債券市場向法律允許的主體拆出資金的行為。 第二節(jié) 融資決策權(quán)限 第六十一條 公司融 資行為應(yīng)報(bào)股東大會(huì)審議或股東大會(huì)授權(quán) 董事會(huì)決策。 第六十二條 股東大會(huì)授予董事會(huì)行使一定限額內(nèi)的融資決策 權(quán)，具體授權(quán)依照公司章程的相關(guān)規(guī)定。 第三節(jié) 融資管理 第六十三條公司應(yīng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和資金供求狀況編制融資計(jì)劃 報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。 第六十四條公司應(yīng)制訂具體制度規(guī)范各種長、短期融資行為。 第六十五條任何融資行為均應(yīng)訂立書面合同，并應(yīng)按照公司內(nèi) 部管理規(guī)定妥善保管。 第六十六條公司財(cái)務(wù)部是公司融資行為的具體管理部門，應(yīng)定 期跟蹤檢查借款合同的執(zhí)行情況、融資款項(xiàng)的使用情況及使用效果， 編制資金使 用情況報(bào)告，并按決策權(quán)限向總裁辦公會(huì)、董事會(huì)、股東 大會(huì)報(bào)告。 第六十七條公司應(yīng)及時(shí)歸還融資利息和本金，維護(hù)公司的良好 信用。 第六十八條當(dāng)國家貨幣政策等出現(xiàn)重大變化而導(dǎo)致出現(xiàn)融資成 本上升等不利情況時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 第六十九條公司分支機(jī)構(gòu)不得融資。 第四節(jié) 罰則 第七十條 違反法律、法規(guī)、公司財(cái)務(wù)制度籌集資金的，公司 視情節(jié)輕重給予直接責(zé)任人警告、降級(jí)、撤職、開除等處分。涉嫌犯 罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。 第五章 附則 第七十一條 公司投資、擔(dān)保、融資行為如屬關(guān)聯(lián)交易行為， 相關(guān)股東、董 事應(yīng)回避表決。 第七十二條 本制度未盡事宜，參照法律、法規(guī)、相關(guān)規(guī)范性 文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。公司可根據(jù)實(shí)際需要另行制定實(shí)施細(xì) 則。 第七十三條 本制度所稱 “以上 ”、 “內(nèi) ”、 “以下 ”含本數(shù)。 第七十四條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效，本制度 的修改由公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。 第七十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 14 二 ○○八年三月十日 重慶國際實(shí)業(yè)投資股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度 時(shí)間： 20211228 進(jìn)展：臨時(shí)公告 重慶國際實(shí)業(yè)投資股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度 第一章總則 第一條為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范重慶國際實(shí)業(yè)投資股份有限公司（下稱“公司”）