【文章內容簡介】 分 集合計劃終止與清算 ........................................................................ 153 （一）集合計劃的終止 ..............................................................................................................153 （二）集合計劃應當終止的情形 .............................................................................................153 （三）資產返還 ..........................................................................................................................154 集合資產管理計劃說明書 （四）資產清算主體 ..................................................................................................................154 （五）清算程序 ..........................................................................................................................154 （六）清算費用 ..........................................................................................................................154 （七）終止與清算的報告 ..........................................................................................................154 （八）清算賬冊及文件的保存 .................................................................................................154 第 16 部分 信息披露 161 （一）季度報告 ..........................................................................................................................161 （二）年度報告 ..........................................................................................................................161 （三）委托人查閱 ......................................................................................................................161 （四）重大事項的披露 ..............................................................................................................161 （五）投資于存在關聯(lián)關系股票的事項披露 ........................................................................162 （六）信息披露方式 ..................................................................................................................163 （七）對賬單的寄送 ..................................................................................................................163 第 17 部分 風險揭示與防范 ............................................................................... 171 一、風險揭示 ...............................................................................................................................171 （一）市場風險 ..........................................................................................................................171 （二）流動性風險 ......................................................................................................................172 （三）管理風險 ..........................................................................................................................173 （四）信用風險 ..........................................................................................................................173 （五）合規(guī)性風險 ......................................................................................................................173 （六）操作風險 ..........................................................................................................................173 （七）管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責的風險 ......................................................................................................................174 （八）公司債、可轉債和分離交易可轉債的特定風險 ........................................................174 （九）其它風險 ..........................................................................................................................174 二、風險防范措施 ......................................................................................................................175 第 18 部分 其他 181 （一）集合計劃托管 ..................................................................................................................181 （二）集合資產管理計劃注冊登記業(yè)務 .................................................................................181 第 19 部分 監(jiān)管安排 191 （一）計劃推廣、設立的監(jiān)管安排 .........................................................................................191 （二）計劃日常運作的監(jiān)管安排 .............................................................................................191 集合資產管理計劃說明書 （三 ）計劃終止的監(jiān)管安排 ......................................................................................................191 第 20 部分 特別說明 201 集合資產管理計劃說明書 17 第 1 部分 釋義 本《集合資產管理計劃說明書》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義： 《集合資產管理合同》 指《 國泰君安君得惠債券集合資產管理計劃 集合資產管理合同》 （包括《國泰君安君得惠債券集合資產管理計劃 集合資產管理合同 簽署條款》） 及對 其 的任何修訂和補 充 《試行辦法》： 指 2021 年 12 月 18 日經中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并 于 2021 年 2 月 1 日 施行的《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》 《實施細則》： 指 2021 年 5 月 31 日經中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并 于 2021 年 7 月 1 日 施行的《 證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行） 》 中國： 指中華人民共和國 法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件 元： 指中國法定貨幣人民幣 ，單位 “ 元 ” 集合資產管理計劃或本集合資產管理計劃或本集合計 劃： 指依據(jù)《集合資產管理合同》和《 集合資產 管理計劃說明書》所設立的 國泰君安君得惠債券集合資產 管理計劃 集合資產管理計劃說明書或說明書： 指《 國泰君安君得惠債券集合資產 管理計劃說明書》，一份披露本集合資產管理計劃管理人 、 托管人 及 推廣機構、集合資產管理計劃參與、集合資產管理計劃成 集合資產管理計劃說明書 18 立、集合資產管理計劃退出、集合資產管理計劃非交易過戶、集合資產管理計劃委托人權利義務、集合資產管理計劃費用及稅收、集合資產管理計劃資產及估值、集合資產管理計劃收益及分配、集合資產管理計劃信息披露制度、集合資產管理計劃終止及清算、投資 于集合資產管理計劃的風險提示等涉及本集合資產管理計劃的信息，供集合資產管理計劃委托人選擇并決定是否提出集合資產管理計劃參與申請的要約邀請文件 中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會 新股： 指首次公開發(fā)行股票 和上市公司公開增發(fā)股票 集合資產管理計劃管理人或管理人： 指 上海 國泰君安證券 資產管理有限公司 （簡稱“ 國泰君安證券 資產管理 ”） 集合資產管理計劃設立人或設立人： 指 上海 國泰君安證券 資產管理有限公司 集合資產管理計劃托管人或托管人： 指中國建設銀行股份有限公司（簡稱 “ 中 國建設銀行 ” ） 推廣機構： 指 國泰君安證券股份有限公司 、 中國建設銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司及其他符合條件的代銷機構。 注冊與過戶登記人： 指 中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中登公司”） 集合資產管理合同當事人： 指受《集合資產管理合同》約束，根據(jù)《集合資產管理合同》享受權利并承擔義務的法律主體 個人委托人： 指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定