【文章內(nèi)容簡介】 續(xù)表 9 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 參考 檢查方法 檢 查 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 適用 文件 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 結(jié)果記錄 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控 制的策劃 對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識 ◆是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險 ? ◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ? ◆是否有危險源及其風(fēng)險的清單 ? ◆受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪些 ? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識 ◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法 ? ◆方法是否適宜 ? ◆辨識危險源及其風(fēng)險時 ,收集了哪些原始資料 ? √ √ √ √ ◆辨 識危險源及其應(yīng)把握的要點 ◆是否考慮三種狀態(tài) ? ◆是否考慮三種時態(tài) ? ◆是否考慮了各種類型的危險情況 ? ◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險 ? √ √ √ √ ◆如何進行風(fēng)險評價 ◆有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和步驟 ? ◆有無重大危險源及其風(fēng)險清單 ? ◆評價結(jié)果是否合理 ? ◆對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價 ? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不 符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 10 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 對 危 險源辨識、風(fēng) 險 評價 和 風(fēng)險 控 制的策劃 對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃 ◆如何對風(fēng)險控制進行策劃 ◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果 ,制定了風(fēng)險控制措施計劃 ? ◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些 ? ◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 ? √ √ √ √ ◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更 新 ◆有無更新信息的規(guī)定 ? ◆是否按規(guī)定實施更新 ? √ √ ◆在制定方針、目標(biāo)時 ,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險 ◆哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo) ? ◆其他風(fēng)險如何控制 ? √ 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法 ? ◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ? ◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員 ,是否規(guī)定了收集頻 次、途徑登錄方法 ? ◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責(zé)人 ? ◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé) ? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 11 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 法 律 法規(guī) 和 其他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些 ◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些 ◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無遺漏 ? ◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些 ?有無遺漏 ? √ √ √ √ ◆法規(guī)住處是否及明變更 ◆由誰負責(zé) ? ◆做得如何 ? √ √ ◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息 ◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通 ?誰負責(zé) ? ◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談 ,看其是否充分了解 ? ◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ? √ √ √ √ ◆本組織的守法情況及守法證明性文件 ◆過去、現(xiàn)在有無違法 ? ◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚 ?有無違背情況 ? ◆有無守法證明性文件 ,如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告 ,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ? √ √ √ √ 管 理 目標(biāo) 和 指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo) ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ? ◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ? ◆是否分解到有關(guān)的職能和層次 ? √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 12 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條 款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理目標(biāo)和指標(biāo) 質(zhì)量 目標(biāo) 目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo) ◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容 ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？ ◆目標(biāo)和指 標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？ ◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目標(biāo)和指標(biāo)的情況 ◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ ◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄 證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認）。 續(xù)表 13 受審核部門： 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參