【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 目的 規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核 (以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審 )活動(dòng)。 適用范圍 適用于公司內(nèi)審的組織核實(shí)施。 職責(zé) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)按計(jì)劃和追加審核的需要組織進(jìn)行內(nèi)審，審批有關(guān)文件，對(duì)內(nèi)審員審核過程進(jìn)行監(jiān)督檢查及批準(zhǔn)審核組人員的組成。 品質(zhì)部負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。 內(nèi)審組及成員負(fù)責(zé)獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)審工作。 程序要點(diǎn) 審核計(jì)劃 品質(zhì)部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計(jì)劃，總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。 追加審核時(shí)，審核的范圍由總經(jīng)理決定。 無論是例行審核還是追加審核，品質(zhì)部均需再審核實(shí)施前至少 3 個(gè)工作日，下達(dá)《內(nèi)部質(zhì)量審核通 知》，并確保受審核部門，審核組成員 在 上述時(shí)限內(nèi)收到審核通知。 審核準(zhǔn)備 審核準(zhǔn)備工作由審核組長(zhǎng)及其成員負(fù)責(zé)進(jìn)行，受審部門也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。 審核組的準(zhǔn)備工作包括： a) 審核組長(zhǎng)招集審核 組成員會(huì)議，分配各內(nèi)審員審核范圍，討論審核重點(diǎn)、關(guān)鍵和注意事項(xiàng)； b) 收集與審核領(lǐng)域相關(guān)的信息、文件和記錄； c) 審核組長(zhǎng)根據(jù)討論情況和規(guī)定的審核日期，編制《審核日程安排表》，《審核日程安排表》應(yīng)在審核進(jìn)行前至少 1 個(gè)工作日取得受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。審核組長(zhǎng)可根據(jù)受審部門負(fù)責(zé)人的意見或 建議，在不違背規(guī)定的審核日 期的前提下，對(duì)《審核日程安排表》作適當(dāng)修改，否則應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)； d) 準(zhǔn)備審核用《 內(nèi)審檢查 》、《 不符合項(xiàng)報(bào)告 》、《質(zhì)量體系會(huì)議簽到表》等空白表格。 審核實(shí)施 審核實(shí)施的過程如下：首次會(huì)議 — 現(xiàn)場(chǎng)檢查 — 內(nèi)審組會(huì)議 — 向受審部門負(fù)責(zé)人通報(bào)審核結(jié)果 (審核組長(zhǎng)人認(rèn)為必要時(shí)才進(jìn)行 )— 末次會(huì)議 — 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果。 首次會(huì)議： A) 首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，受審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。參加會(huì)議的人應(yīng)簽到，會(huì)議由審核組記錄。 B) 首次會(huì)議的程序?yàn)椋? a) 宣布首次會(huì)議開始。 b) 重申審核的目的、審核的依據(jù)、審核的范圍。 c) 介紹審核的方法。 d) 確認(rèn)審核日程安排。 e) 強(qiáng)調(diào)審核抽樣的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)。 f) 通知末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員。 g) 散會(huì)，立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查。 現(xiàn)場(chǎng)檢查 a) 檢查方法：內(nèi)審員可根據(jù)實(shí)際情況采取順查法、逆查法或交叉查法。 b) 查方式：查、問、看，必要時(shí)召開小型座談會(huì)： 查：應(yīng)該有的是否有；應(yīng)該做的是否做；以及不應(yīng)該做、不應(yīng)該有的 是否 存在。問：過程是怎么進(jìn)行的及進(jìn)行的依據(jù)；應(yīng)該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得的是否知道、 清楚、明白、懂得。看：看狀態(tài)、看標(biāo)識(shí)、看客觀證據(jù) 。 c) 現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)隨即抽樣進(jìn)行，當(dāng)超出審核范圍時(shí)，應(yīng)經(jīng)審核組長(zhǎng)同意。 d) 現(xiàn)場(chǎng)檢查基本上應(yīng)按《 審核實(shí)施計(jì)劃 》審核排定的時(shí)間進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時(shí)觀念。 e) 做好現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，記錄應(yīng)客觀、公正、詳實(shí)，具有客追溯性。 審核組內(nèi)部會(huì)議： A) 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，審核組長(zhǎng) 應(yīng)準(zhǔn)時(shí)召開審核組內(nèi)部會(huì)議。 B) 內(nèi)審組內(nèi)部會(huì)議的內(nèi)容為： a) 各審核用通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。 b) 報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)。向受審核方提交的不 合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長(zhǎng)同意并確認(rèn)。 c) 擬定對(duì)受審核方質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)。 d) 內(nèi)審員起草確認(rèn)的不合格報(bào)告。 與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通。審核組長(zhǎng)認(rèn)為有必要時(shí)，審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及審核評(píng)價(jià)。 末次會(huì)議： A) 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加會(huì)議的范圍可較首次會(huì)議擴(kuò)大，會(huì)議仍需由審核組負(fù)責(zé)簽到和記錄。 B) 末次會(huì)議的程序?yàn)椋? a) 宣布會(huì)議開始 。 b) 重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍。 c) 再次強(qiáng)調(diào)審核抽樣檢查的特點(diǎn)。 d) 由各審核員逐項(xiàng)報(bào)告“不合格報(bào)告”。 e) 征詢對(duì)不合格報(bào)告的異議。 f) 剔出糾正措施的要求。 g) 對(duì)受審核方的支持核配合表示感謝。 h) 受審核方的負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)短講話。 i) 散會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。 審核報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后不超過 3 個(gè)工作日，審核組長(zhǎng)應(yīng)編制完畢《審核報(bào)告》，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)出，審 核報(bào)告的發(fā)放的范圍為：總經(jīng)理、管理者代表、公司其他領(lǐng)導(dǎo)、品質(zhì) 部以及受審核部門和相關(guān)的責(zé)任部門。 管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施及其效果提交管理評(píng)審。 糾正措施及 其驗(yàn)證。 受審核方負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告的要求和內(nèi)審組提交的不合格報(bào)告，按《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》制定并實(shí)施糾正措施。 品質(zhì) 部應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施及效果進(jìn)行檢查驗(yàn)證。 審核報(bào)告下達(dá)，相應(yīng)的一次內(nèi)審結(jié)束。 記錄 《內(nèi)部質(zhì)量審核通知》 《 年度內(nèi)審計(jì)劃 》 《 審核實(shí)施計(jì)劃 》 《 內(nèi)審檢查 》 《 質(zhì)量體系會(huì)議簽到表 》 《 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 》 《 不符合項(xiàng)報(bào)告 》 《不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表》 相關(guān)支持文件 《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》 服務(wù)品質(zhì)抽檢作業(yè)流程 1. 目的 規(guī)范品質(zhì)部對(duì)公司各部門、各項(xiàng)目運(yùn)作質(zhì)量的日常監(jiān)控工作，確保質(zhì)量體系在公司各部門、各項(xiàng)目的運(yùn)作質(zhì)量。 適用于公司品質(zhì)部對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)作質(zhì)量的日常監(jiān)控工作。 品質(zhì)部經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)抽檢工作的安排和監(jiān)控。 品質(zhì)部專員負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)控所在項(xiàng)目質(zhì)量體系運(yùn)作質(zhì)量的日常抽檢工作。 日常抽檢工作的頻次、內(nèi)容 品質(zhì)部?jī)?nèi)審員對(duì)項(xiàng)目各部門的日常抽檢每月不少于一次，每季度一次對(duì)各受檢部門進(jìn)行全面檢查。 項(xiàng)目品質(zhì)部專員對(duì)所在項(xiàng)目的日常抽檢每周不少于一次， 每月一次對(duì)各受檢部門進(jìn)行全面檢查。 抽檢的內(nèi)容包括： a)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程的執(zhí)行情況； b)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程的理解情況； c)工作記錄的真實(shí)性； d)工作的效果、效率； e)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程本身的適宜性和完整性； f)其他影響運(yùn)行質(zhì)量的問題。 日常抽檢的方法和基本要領(lǐng) 日常抽檢的方法： a)尋根問底法：就發(fā)現(xiàn)的某一問題順著受檢人的回答進(jìn)行追查，直至查出問題真正癥結(jié)和相連不合格； b)逆向追溯法：就發(fā)現(xiàn)的某一結(jié)果逆向進(jìn)行追溯，直至發(fā)現(xiàn)造成不合格原因和相連不合格； e)橫向比 對(duì)法：拿同一份規(guī)程放到不同的員工中去執(zhí)行，看效果；拿同一項(xiàng)不合格去對(duì)比關(guān)聯(lián)的文件，從而找出問題的癥結(jié)所在。 日常工作抽檢的基本要領(lǐng)： a)獨(dú)立思考、判斷：運(yùn)用 ISO9000 內(nèi)審的方法去獨(dú)立觀察、思考、判斷、不受他人所左右； b)事先不通知：內(nèi)審員對(duì)受檢部門的抽檢不應(yīng)事先通知，抽檢是隨時(shí)可能進(jìn)行的，受檢部門必須予以配合； c)隨時(shí)抽檢：抽檢時(shí)如果不是全面檢查，內(nèi)審員應(yīng)采取隨時(shí)抽檢的方法進(jìn)行； d)結(jié)果必須附有原始憑證：抽檢工作的判斷應(yīng)附有依據(jù)； e)嚴(yán)謹(jǐn)、公正、公平。 對(duì)抽檢結(jié)果的 處理 日常抽檢結(jié)果每半年歸檔保存一次，長(zhǎng)期保存。 相關(guān)記錄 《日常工作檢查表》 《行政職能部門檢查表》 項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量檢查流程 1 總則 為保證服務(wù)滿足規(guī)定要求，并持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，各項(xiàng)目應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)檢查工作，建立公司內(nèi)部的三級(jí)檢查機(jī)制，包括：項(xiàng)目的月檢、 品質(zhì)部 的日常檢查。 公司對(duì)所屬項(xiàng)目的監(jiān)督檢查采取半年一次的定期稽查考核或不定期的全面檢查并實(shí)施第三方檢查方式進(jìn)行，按公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 各層次服務(wù)檢查均必須有計(jì)劃地進(jìn)行，并形成書面的檢查報(bào)告。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題， 各