證券投資基金代銷業(yè)務(wù)管理辦法(編輯修改稿)
2025-01-20 18:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 工作由公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門及運(yùn)營部門負(fù)責(zé)。原則上， 基金認(rèn)購、申購手續(xù)費(fèi)收入、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)、尾隨傭金、銷售服務(wù)費(fèi) 、以 7 及 基金出租席位分倉交易產(chǎn)生的傭金收入 按各證券營業(yè)部持有該基金公司產(chǎn)品的年日均保有量進(jìn)行分配， 一次性獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用按認(rèn)申購銷售量進(jìn)行分配。 第二十七 條 基金前端手續(xù)費(fèi)收入 （包括基金認(rèn)購、申購手續(xù)費(fèi)收入、 贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)、尾隨傭金、銷售服務(wù)費(fèi)、一次性獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用）要每月向證券營業(yè)部分配一次。 第二十八 條 全額交收的基金代銷前端手續(xù)費(fèi)收 入 按照以下 流程 進(jìn)行 分配 ： （一） 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門至少于每月 15日、 30 日將公 司基金收款賬戶收到的基金公司劃來的基金前端費(fèi)用匯總，報(bào)至運(yùn)營部 基金清算分配崗； （二）運(yùn)營部門須于 每月 15 日 前 完成上一個(gè)月的前端手續(xù)費(fèi)分配工作，提交給 零售客戶部 和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ； （三）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 部于 5 個(gè)工作日內(nèi) 將基金前端手續(xù)費(fèi)分配到各證券營業(yè)部。 第二 十 九 條 凈額交收的基金代銷前端手續(xù)費(fèi)收益按照以下流程進(jìn)行分配： （一） 由運(yùn)營 部門 基金清算分配崗按基金公司歸類細(xì)分，編制分配表，于 15 日提交上一個(gè)月的前端手續(xù)費(fèi)收入分配表，通知 零售客戶部 和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ； （二） 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 門 于 5 個(gè)工作日 內(nèi) 將費(fèi)用劃至各證券營業(yè)部。 第七章 合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制 8 第三 十條 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售管理制度相關(guān)法律法規(guī)，制定基金代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理制度，包括內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息技術(shù)內(nèi)部控制和監(jiān)察稽核控制等，履行健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則。 第三十 一 條 基金代銷業(yè)務(wù)實(shí)行前后臺(tái)分離制衡，公司合規(guī)部門要定期對(duì)基金代 銷業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查，并設(shè)立專門的監(jiān)察稽核崗位。 第三十二 條 證券投資基金的代理業(yè)務(wù)操作實(shí)行操作員代碼及密碼管理。一個(gè)操作員只能有一個(gè)操作員代碼。操作員密碼須定期更改，過期不能辦理業(yè)務(wù)。 第三十三 條 嚴(yán)格人員培訓(xùn)和考試制度，合格后方可上崗辦理業(yè)務(wù) , 具體培訓(xùn)工作由公司相關(guān)部門進(jìn)行組織。 第三十四 條 證券營業(yè)部應(yīng)建立崗位互查制度；城市管理部應(yīng)定期組織對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。 第三十五 條 證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)常性地提示客戶采取措施防范風(fēng)險(xiǎn) ,如定期更改交易 賬 戶密碼等 ,并負(fù)責(zé)客戶資料及交易數(shù)據(jù)的保密。 第三十六 條 開展基金套利交易（如： ETF 套利）的客戶必須簽署《 ETF 套利交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。 第 八 章 基金代銷業(yè)務(wù) 檔案管理 第三 十 七 條 各證券營業(yè)部必須妥善保存由代 銷 基金所形成的各類開戶憑證、交易憑證、會(huì)計(jì)憑證、 賬 簿、報(bào)表等資料，上述資料的裝訂、保管、銷毀等按證券營業(yè)部代理股票、基金交易檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理。 9 第 九 章 附則 第三 十 八 條 本辦法由公司 總裁辦公會(huì) 負(fù)責(zé) 解釋 。 第 三 十 九 條 本辦法自 2021 年 1 月 1 日起 實(shí)施 。 10 附件 ： 證券投資基金代銷業(yè)務(wù)情況報(bào)告單 營業(yè)部 名稱 報(bào)告時(shí)間 情況報(bào)告及需要請(qǐng)示事項(xiàng) 主管部門意見 公司領(lǐng)導(dǎo)批示 報(bào)告人 聯(lián)系方式 營業(yè)部 負(fù)責(zé)人 簽字 11 下面為朱自清的散文欣賞，不需要的朋友可以下載后編輯刪除?。?！謝謝?。。? 荷塘月色 作者 : 朱自清 這幾天心里頗不寧靜。今晚在院子里坐著乘涼，忽然想起日日走過的荷塘，在這滿月的光里，總該另有一番樣子吧。月亮漸漸地升高了，墻外馬路上孩子們的歡笑，已經(jīng)聽不見了；妻在屋里拍著閏兒，迷迷糊糊地哼著眠歌。 12 我悄悄地披了大衫， 帶上門出去。 沿著荷塘，是一條曲折的小煤屑路。這是一條幽僻的路；白天也少人走，夜晚更加寂寞。荷塘四面，長著許多樹，蓊蓊郁郁的。路的一旁，是些楊柳，和一些不知道名字的樹。沒有月光的晚上，這路上陰森森的，有些怕人。今晚卻很好，雖然月光也還是淡淡的。 路上只
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