投資管理有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法(編輯修改稿)
2025-06-19 06:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 當(dāng)根據(jù) 總裁辦公會(huì)的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、 投資總監(jiān) 匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。 第二十七條 形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。 第二十八條 在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會(huì)，就項(xiàng)目價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會(huì)可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。 第二十九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請》并由 投資總監(jiān) 提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)做出是否終止的決定。 第三十條 對于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、 投資總監(jiān) 審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。 第六章 項(xiàng)目投資決策 第三十一條 投資決策委員會(huì) 對是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。 第三十二條 提請投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件： （ 1）已完成盡職調(diào)查； 7 （ 2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值； （ 3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu) 和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。 第三十三條 對于提請投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請》?！俄?xiàng)目投資決策申請》的內(nèi)容包括： （ 1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧； （ 2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)； （ 3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排； （ 4）其他需要說明的事項(xiàng)。 第三十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交 投資總監(jiān) ， 投資總監(jiān) 應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù) 主管副 總裁 和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至 總裁 。 第三十五條 對擬提請投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。 風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。 8 第三十六條 總裁 收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審 意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會(huì)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會(huì)評審意見提交投資決策委員會(huì)。 第三十七條 投資決策委員會(huì)主席召集投資決策委員會(huì)會(huì)議，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會(huì)評審意見等會(huì)議文件。 第三十八條 投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。 第三十九條 投資決策委員會(huì)對投資決策的決議 可以是：批準(zhǔn)
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