股票型(混合型)證券投資基金基金合同填報(bào)指引(試行)(編輯修改稿)
2025-01-20 18:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守 3 認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 3 申購(gòu)： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 3 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為 3 基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 4 定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期 申購(gòu) 日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 4 巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 4 元：指人民幣元 4 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 4 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià) 證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收 6 申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 4 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 4 基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 4 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程 4 指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體 50、 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。 7 第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱 XXXXXX 證券投資基金 二、基金的類別 XX 證券投資基金 三、基金的運(yùn)作方式 契約型開放式 四、基金的投資目標(biāo) 五、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為 億份。 六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元。 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過 ，具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。 七、基金存續(xù)期限 不定期 八、其他（可選） 8 第四部分 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象 發(fā)售時(shí)間 自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。 發(fā)售方式 通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的增加銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。 發(fā)售對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人 。 二、基金份額的認(rèn)購(gòu) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的 。 募集期利息的處理方式 有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折 算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。 認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 位，小數(shù)點(diǎn) 位以后的部分（四舍五入、舍去或其他），由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 三 、 基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制 投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。 基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說明書。 9 基金管理人可以對(duì)募集期間 的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。 其他。 10 第五部分 基金備案 一、基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 億份，基金募集金額不少于 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān) 會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式 如果募集期
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