【文章內(nèi)容簡介】 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 15 申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人 ，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額 。 若出現(xiàn)上述第 4 項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù) 的辦理并公告。 九 、 巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請 (贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額 )超過前一開放日的基金總份額的 ，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （ 1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理 人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一 開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 （ 3）暫停贖回：連續(xù) 日以上 (含本數(shù) )發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 16 巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 個(gè) 交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。 十 、 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個(gè)開放日的基金份額凈值。 （ 說明： 若暫停時(shí)間超過 1 日，則基金管理公司可以根據(jù)需要公告增加次數(shù)，并在合同中寫明，基金管理公司可根據(jù)信息披露管理辦法，自行確定）。 十 一 、 基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 十二 、 基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行 等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶 (可補(bǔ)充其他情況 )。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 繼承 是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 十三 、 基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 17 銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi) 。 十四 、 定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。 十五 、 基金的凍結(jié)和解凍 基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 18 第 七 部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 名稱： 住所： 法定代表人 ： 設(shè)立日期： 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系電話： （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）依法募集基金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 4）銷售基金份額； （ 5）召集基金份額持有人大會； （ 6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如 認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （ 8）選擇、更換基金 銷售機(jī)構(gòu) ，對基金 銷售機(jī)構(gòu) 的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 19 （ 9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金 登記 機(jī)構(gòu)辦理基金 登記 業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 12）依照法律法規(guī)為基金的利益 對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （ 14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （ 15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （ 16） 在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金 法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （ 2）辦理基金備案手續(xù)； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （ 7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 20 確定基金份額申購、贖回的價(jià)格； （ 9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； （ 10）編制 季度、 半年度和年度基金報(bào)告； （ 11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定 ，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （ 12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； （ 14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （ 15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （ 16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊 、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料 年以上； （ 17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （ 18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組 ,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （ 19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； （ 20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任 不因其退任而免除； （ 21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 21 （ 23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束 后 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人； （ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的 決議 ； （ 26）建立并保存基金份額持有人名冊； （ 27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡況 名稱： 住所 ： 法定代表人： 成立時(shí)間： 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式 注冊資本： 存續(xù)期間： 基金托管資格批文及文號： （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和 《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他 費(fèi)用 ； （ 3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 22 （ 4） 根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券 賬戶 、為基金辦理證券交易資金清算。 （ 5）提議召開或召集基金份額持有人大會； （ 6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； （ 7） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定 的和《基金合同》約定的其他 權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； （ 3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同 基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立； （ 4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基