【正文】 前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 16 巨額贖回的公告 當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 個 交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 若出現(xiàn)上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。 證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。 基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金的 贖回 費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。 五 、 申購和贖回的 數(shù)量限制 基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招 募說明書。在發(fā)生巨額 贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 基金管理 人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者 贖回或者轉(zhuǎn)換。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。具體的銷售網(wǎng)點將由基 金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣?、基金托管人和 銷售 機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 9 基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金 額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書。 基金認(rèn)購份額的計算 基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。 發(fā)售對象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者 、 機(jī)構(gòu)投資 者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人 。 六、基金份額面值和認(rèn)購費用 本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 元。 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 3 第二部分 釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金：指 證券投資基金 基金管理人：指 基金托管人：指 基金合同或本基金合同：指《 證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《 證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 招募說明書：指《 證券投資基金招募說明書》及其定期的更新 基金份額發(fā)售公告：指《 證券投資基金 基金 份額發(fā)售公告》 法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 《基金法》：指 2021 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自 2021 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2021 年 6 月 9 日頒布、同年 10 月 1 日實施的《證券投 資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 1 《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2021 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 1 《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2021 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 1 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 1 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和 /或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 1 基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的 法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 1 個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 4 1 機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法 登記 并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織 1合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者 1 投資人：指個人投資者 、 機(jī)構(gòu)投資者 和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國 證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 2 基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或 銷售機(jī)構(gòu) 宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù) 。 中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 證 券投資基金基金合同填報指引第 1號 XX 基金 管理有限 公司 XX 股票型（混合型） 證券投資基金 基金合同 填報指引 (試行 ) 基金管理人： 基金托管人： 二零 年 月XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 1 目 錄 第一部分 前言 ...................................................... 1 第二部分 釋義 ...................................................... 3 第三部分 基金的基本情況 ............................................ 7 第四部分 基金份額的發(fā)售 ............................................ 8 第五部分 基金備案 ................................................. 10 第六部分 基金 份額的申購與贖回 ..................................... 11 第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ................................. 18 第八部分 基金份額持有人大會 ....................................... 25 第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ................... 32 第十部分 基金的托管 ............................................... 35 第十一部分 基金份額的登記 ......................................... 36 第十二部分 基金的投資 ............................................. 38 第十三部分 基金的財產(chǎn) ............................................. 41 第十四部分 基金資產(chǎn)估值 ........................................... 42 第十五部分 基金費用與稅收 ......................................... 47 第十六部分 基金的收益與分配 ....................................... 49 第十七部分 基金的會計與審計 ....................................... 51 第十八部分 基金的信息披露 ......................................... 52 第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ................... 57 第二十部分 違約責(zé)任 ............................................... 59 第二十一部分 爭議的處 理和適用的法律 ............................... 60 第二十二部分 基金合同的效力 ....................................... 60 第二十三部分 其他事項 ............................................. 61 第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 ..................................... 61 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 1 第一部分 前言 一、 訂立本基金合同的目 的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。 二、 基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。 三、 證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān) 規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱 “中國證監(jiān)會 ”)核準(zhǔn)。 五、 本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若 基金合同的內(nèi)容與屆時有效的XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 2 法 律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 5其他 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 7 第三部分 基金的基本情況 一、基金名稱 XXXXXX 證券投資基金 二、基金的類別 股票型 證券投資基金 三、 基金的運作方式 契約型 開放式 （其他） 四、基金的投資目標(biāo) 五、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為 億份。 發(fā)售方式 通過各銷售機(jī) 構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的增加銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。 募集期利息的處理方式 有效 認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持 有人所有，其中利息 轉(zhuǎn)份額 以 登記 機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書。 基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金 合同》生效；否則《基金合同》不生效。 如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及 銷售 機(jī)構(gòu)不得請求報酬。 XXXX 證券投資基金 募集申請材料－基金合同（草案） 11 第六部分 基金份額的申購與贖回 一、 申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 二、 申購和贖回的開放日及時間 開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易