【文章內容簡介】 對持續(xù)持有期少于 7 日的 C 類基金份額收取短期交易贖回費，則短期交易贖回費應全額計入基金財產。12 / 77基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發(fā)生變更，基金管理人應在調整實施 2 日前在至少一種指定媒體上公告。（八）申購與贖回的注冊登記經(jīng)基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。投資者 T 日申購基金成功后，基金注冊登記機構在 T＋1 日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T＋2 日起有權贖回該部分基金份額。投資者 T 日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在 T＋1 日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前 2 日在指定媒體上公告。（九）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的 10%，為巨額贖回。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行；（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金資產凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止；（3）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 2 日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體上予以公告；（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回的為連續(xù)巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過 20 個工作日，并應當在至少一種指定媒體上公13 / 77告。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況；（4）基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將全額退回投資者賬戶。當發(fā)生（1） 、 （2 ） 、 （ 3） 、 （4） 、 （6）項時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并依法公告。在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。除非發(fā)生巨額贖回，對已接受的贖回申請，如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過 20 個工作日，并在至少一家指定的媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并依法公告。暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。（十一）重新開放申購或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，14 / 77刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值；如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值；如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 2 日在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。（十二）基金轉換基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的，且在同一基金注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。15 / 77七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押非交易過戶是指在繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行等非交易情況下發(fā)生的基金份額所有權轉移的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的投資人。（一）基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。非交易過戶業(yè)務必須根據(jù)基金注冊登記機構有關業(yè)務規(guī)則辦理，并提供基金注冊登記機構規(guī)定的相關資料。（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理；申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。投資者于 T 日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于 T+1 日到達轉入方網(wǎng)點，投資者可于 T+2 日起贖回該部分基金份額。（四）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結。（五）如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。16 / 77八、基金合同當事人及其權利義務（一）基金管理人基金管理人基本情況名稱：博時基金管理有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號招商銀行大廈 29 層法定代表人：楊鶤成立日期：1998 年 7 月 13 日批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字 【1998】26 號經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理；中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務組織形式：有限責任公司注冊資本：1 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金管理人的權利（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產；（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；（6）在本合同的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本合同的情況進行必要的監(jiān)督。如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構并有權依照代銷協(xié)議和有關法律法規(guī)對基金代銷機構行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融17 / 77券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利?；鸸芾砣说牧x務（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產；（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產； （8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （12）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（16）保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及18 / 77其他相關資料；（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務。（二）基金托管人基金托管人基本情況名稱：中國光大銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門外大街 6 號光大大廈法定代表人：唐雙寧成立日期：1992 年 8 月 18 日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2022】75 號組織形式：股份有限公司注冊資本： 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國人民銀行和國家外匯管理局批準的其他業(yè)務?；鹜泄苋说臋嗬?）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基