【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：①投資者劃來(lái)資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；②投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；③投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；④其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。四、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序(一)注意事項(xiàng)個(gè)人投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開(kāi)立中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡、或各代銷證券公司的資金帳戶卡；個(gè)人投資者通過(guò)直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開(kāi)立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結(jié)算賬戶。個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)本基金，可以在代銷機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)以及本公司直銷中心辦理。投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1000元，通過(guò)直銷中心首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣20000元，追加認(rèn)購(gòu)最低限額為1000元。(二)通過(guò)中國(guó)銀行辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序個(gè)人客戶認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為：9：00至16：00（周六、周日部分零售柜臺(tái)照常營(yíng)業(yè)）（注：周六、周日為申請(qǐng)預(yù)錄入）。開(kāi)立中國(guó)銀行的交易賬戶個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立中國(guó)銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：①本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；②中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡；③填妥的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》；④交易協(xié)議書(shū)（一式兩份）。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)個(gè)人投資者在開(kāi)立中國(guó)銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：① 中國(guó)銀行長(zhǎng)城借記卡；② 填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；③ 中國(guó)銀行基金交易卡。中國(guó)銀行在接收到投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，將自動(dòng)向基金管理公司提交投資者開(kāi)立基金賬戶的申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)基金管理公司確認(rèn)后，投資者可在T+2日（工作日）在中國(guó)銀行銷售網(wǎng)點(diǎn)打印基金開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書(shū)。(三) 通過(guò)中國(guó)民生銀行辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序個(gè)人客戶業(yè)務(wù)辦理時(shí)間9：00～15：00（周六、周日照常營(yíng)業(yè)）（注：周六、周日為申請(qǐng)預(yù)錄入）。開(kāi)立基金帳戶個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金帳戶時(shí)必須提交下列資料：① 本人有效身份證明原件及復(fù)印件；② 填妥的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》。辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)辦理開(kāi)戶的同時(shí)即可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，個(gè)人投資者到中國(guó)民生銀行基金代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)時(shí)必須攜帶以下資料：① 本人有效身份證明原件；② 中國(guó)民生銀行借記卡；③ 填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》。（四）通過(guò)代銷本基金的證券公司辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序以下個(gè)人投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間個(gè)人客戶認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為： 9:30－15:00，（周六、周日及節(jié)假日不受理）。辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序（1）資金賬戶的開(kāi)立（已在該代銷券商開(kāi)立了資金帳戶的客戶不必再開(kāi)立該帳戶）個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：①填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；②本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；（2）基金賬戶的開(kāi)立（已開(kāi)立過(guò)嘉實(shí)公司基金賬戶的投資者無(wú)需再次辦理，已在其他代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)立過(guò)嘉實(shí)公司基金帳戶的投資者僅需開(kāi)通已有基金帳號(hào)，投資者須提供基金帳號(hào)）個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶須提供以下資料：①填妥的《基金帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；②本人有效身份證件原件及復(fù)印件；③在代銷券商開(kāi)立的資金賬戶卡。（3）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：①填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；②本人有效身份證件；③在代銷券商開(kāi)立的資金賬戶卡。投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。(五)通過(guò)嘉實(shí)直銷中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間個(gè)人客戶認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為： 9：30至17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）開(kāi)立基金賬戶個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件（2）銀行活期存款賬戶及復(fù)印件（3）填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：（1）填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證/現(xiàn)金存款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件（3）身份證件原件及復(fù)印件。尚未開(kāi)戶者可同時(shí)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者提示（1）請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心索取開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從嘉實(shí)基金管理有限公司的網(wǎng)站()上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。（2）直銷中心與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。（3）直銷中心咨詢電話：010－65185566，95105866(六)繳款方式個(gè)人投資者通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：（1）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午4：30之前，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司在中國(guó)銀行或工商銀行的直銷專戶。戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行北京市東城支行營(yíng)業(yè)室賬號(hào)：0200080729027303686戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司直銷專戶開(kāi)戶銀行：中國(guó)銀行總行營(yíng)業(yè)部賬號(hào)：01213708027001投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，嘉實(shí)基金管理有限公司及直銷專戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。（2）投資者在銀行填寫(xiě)劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫(xiě)明用途。（3）如果投資者當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請(qǐng)日（即有效申請(qǐng)日）。（4）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：①投資者劃來(lái)資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；②投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；③投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；④其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況五、清算與交割嘉實(shí)超短債證券投資基金驗(yàn)資日以前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在基金募集專戶中。認(rèn)購(gòu)資金募集期間的資金利息轉(zhuǎn)為投資者基金份額。本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（嘉實(shí)基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對(duì)基金權(quán)益進(jìn)行過(guò)戶登記。投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行帳戶或指定券商資金帳戶劃出。通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行帳戶劃出。六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。 基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。3