【文章內(nèi)容簡介】 險源，明確危險源可能 產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。 危險源辨識、風險評估 煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保： a) 危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓； b) 辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域； c) 對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔； —— 危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； —— 對辨識出的危險源進行分級分類； —— 危險源辨識時考慮正常 、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)； —— 采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識； d) 工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估； e) 發(fā)生事故（包括未遂 )、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定 在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求： —— 風險管理對象的提煉要具體、明確，一 般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定； —— 針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序； —— 管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； —— 管理標準和措施的制定應符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求； —— 煤礦應組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。 危險源監(jiān)測 煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： —— 危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； —— 危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠； —— 危險源監(jiān)測信 息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。 風險預警 煤礦應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應： —— 針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； —— 建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。 風險控制 煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合： —— 對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則； —— 危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合 PDCA的運行模式； —— 制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險； —— 根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施； —— 在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。 信息與溝通 煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、 告知，煤礦應確保： —— 員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審； —— 員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； —— 員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員； —— 組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。 風險財政管理 煤礦應實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應： —— 建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關(guān)分析； —— 對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； —— 按照國家規(guī)定，對員工進行 投保； —— 有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。 工余安全健康管理 煤礦應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應： —— 定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料； —— 組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施； —— 鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。 保障管理 煤礦應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效 的實施和運行。 組織保障 煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應： —— 職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； —— 由不同層次的有代表性的人員組成。 煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。 煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。 注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。 制度保障 煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關(guān)的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建 設(shè)、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： —— 各項規(guī)章制度貫徹到全體員工； —— 有相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。 煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保： —— 煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求； —— 每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告； —— 及時更新 有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方； —— 資料齊全完善，有目錄清單。 煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： —— 有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔； —— 文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單； —— 作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件； —— 與風險預控管理體系相關(guān)的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動； —— 記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變 質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。 安全文化保障 煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應： —— 明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案； —— 以實現(xiàn)員工自我管理為目標； —— 全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。 人員不安全行為管理 煤礦應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。 人員準入 管理 煤礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應： —— 明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃； —— 明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。 人員不安全行為識別與梳理 煤礦應在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應： —— 全面、具體、準確、有針對性； —— 按照風險等級進行分類。 員工崗位規(guī)范 在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應： —— 種類齊全； —— 明確各崗位工作任務； —— 規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； —— 明確各崗位安全管理職責； —— 明確各崗位安全行為標準； —— 確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。 不安全行為控制措施制定 煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應： —— 結(jié)合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； —— 涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素； —— 針對不同類型的不安全行為分別制定。 員工培訓教育 煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高 員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應： —— 明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； —— 有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）； —— 每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。 —— 每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》； —— 每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成年度《培訓績效評估報告》； —— 每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā)； —— 明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期； —— 對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓； —— 建立員工培訓信息檔案； —— 每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》； —— 確保培訓機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書； —— 對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； —— 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓并有記錄； —— 新入礦員工要接受不少于 72 小時的安全培訓和崗位技能培訓。 員工行為監(jiān)督 煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應： —— 確定監(jiān)督機構(gòu)，配備 相應的管理、監(jiān)督、考核人員； —— 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次； —— 對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。 員工檔案 煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： —— 所有在崗員工的檔案齊全； —— 每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）； —— 對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 采掘管理 煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求： —— 采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常； —— 采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應考慮潛在的風險； —— 作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性； —— 巷道施工應符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項 措施； —— 支護設(shè)計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效； —— 對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷； —— 確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。 172。 地測管理 煤礦應建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保： —— 礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范； —— 在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時； —— 掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求； —— 基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合 《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時； —— 對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設(shè)計合理。 防治水管理 煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求： —— 堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施； —— 井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要； —— 水文地質(zhì) 條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報； —— 每年雨季前對防治水工作進行全面檢查； —— 防治水設(shè)施完善、