【文章內(nèi)容簡介】 險源，明確危險源可能 產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。 危險源辨識、風(fēng)險評估 煤礦應(yīng)組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保： a) 危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)； b) 辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域； c) 對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔； —— 危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實(shí)際相符； —— 對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類； —— 危險源辨識時考慮正常 、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)； —— 采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進(jìn)行辨識； d) 工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估； e) 發(fā)生事故（包括未遂 )、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。 風(fēng)險管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定 在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求： —— 風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一 般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定； —— 針對風(fēng)險管理對象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序； —— 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； —— 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求； —— 煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。 危險源監(jiān)測 煤礦應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： —— 危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確； —— 危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠； —— 危險源監(jiān)測信 息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。 風(fēng)險預(yù)警 煤礦應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)： —— 針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； —— 建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。 風(fēng)險控制 煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合： —— 對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則； —— 危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合 PDCA的運(yùn)行模式； —— 制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實(shí)施時潛在風(fēng)險； —— 根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施； —— 在進(jìn)行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。 信息與溝通 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、 告知，煤礦應(yīng)確保： —— 員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審； —— 員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； —— 員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員； —— 組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。 風(fēng)險財政管理 煤礦應(yīng)實(shí)施風(fēng)險財政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險管理意識，并應(yīng)： —— 建立《事故費(fèi)用評估報告》及年度《風(fēng)險財政評估報告》，《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析； —— 對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； —— 按照國家規(guī)定，對員工進(jìn)行 投保； —— 有煤礦投保險種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計和賠付資料。 工余安全健康管理 煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)： —— 定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料； —— 組織員工對工余安全健康風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定防范措施； —— 鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。 保障管理 煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系能夠得到有效 的實(shí)施和運(yùn)行。 組織保障 煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)： —— 職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理全過程； —— 由不同層次的有代表性的人員組成。 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。 煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。 注：資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財力資源。 制度保障 煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建 設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保： —— 各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工； —— 有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保： —— 煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求； —— 每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告； —— 及時更新 有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方； —— 資料齊全完善，有目錄清單。 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： —— 有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔； —— 文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單； —— 作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件； —— 與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動； —— 記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變 質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。 安全文化保障 煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)： —— 明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案； —— 以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)； —— 全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。 人員不安全行為管理 煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。 人員準(zhǔn)入 管理 煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： —— 明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃； —— 明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。 人員不安全行為識別與梳理 煤礦應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)： —— 全面、具體、準(zhǔn)確、有針對性； —— 按照風(fēng)險等級進(jìn)行分類。 員工崗位規(guī)范 在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)： —— 種類齊全； —— 明確各崗位工作任務(wù)； —— 規(guī)定各崗位所需個人防護(hù)用品和工器具； —— 明確各崗位安全管理職責(zé)； —— 明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)； —— 確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。 不安全行為控制措施制定 煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)： —— 結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征； —— 涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素； —— 針對不同類型的不安全行為分別制定。 員工培訓(xùn)教育 煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高 員工安全知識、意識和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)： —— 明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； —— 有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）； —— 每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。 —— 每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報告》； —— 每年末對上年度培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，并形成年度《培訓(xùn)績效評估報告》； —— 每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)； —— 明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期； —— 對人員不安全行為進(jìn)行針對性的矯正培訓(xùn)； —— 建立員工培訓(xùn)信息檔案； —— 每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績效評估報告》； —— 確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書； —— 對參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳； —— 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄； —— 新入礦員工要接受不少于 72 小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。 員工行為監(jiān)督 煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)： —— 確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備 相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； —— 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次； —— 對監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進(jìn)計劃。 員工檔案 煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保： —— 所有在崗員工的檔案齊全； —— 每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）； —— 對檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對象。 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 采掘管理 煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求： —— 采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常； —— 采煤工作面長度、推進(jìn)長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險； —— 作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險，且具有針對性和可操作性； —— 巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項(xiàng) 措施； —— 支護(hù)設(shè)計應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類支護(hù)設(shè)施可靠有效； —— 對采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷； —— 確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。 172。 地測管理 煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保： —— 礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范； —— 在生產(chǎn)過程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時； —— 掘進(jìn)給向及時、準(zhǔn)確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求； —— 基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合 《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時； —— 對開采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計合理。 防治水管理 煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風(fēng)險，防治水管理應(yīng)符合下列要求： —— 堅持“預(yù)測預(yù)報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施； —— 井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實(shí)際需要； —— 水文地質(zhì) 條件復(fù)雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報； —— 每年雨季前對防治水工作進(jìn)行全面檢查； —— 防治水設(shè)施完善、