【文章內(nèi)容簡介】 的合理限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的人民可以依法凍結(jié)、劃撥超出部的資金或者有價。有證據(jù)證明貨交易所、貨、貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混淆貨交易所、貨或者貨交易所結(jié)算會員在人民指定的合理限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的人民可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價。第七條　實行會員分級結(jié)算制度的貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人債權(quán)人懇求凍結(jié)、劃撥貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的人民不予支持。有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部的結(jié)算會員在人民指定的合理限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的人民可以依法凍結(jié)、劃撥超出部的資金。第八條　人民在案件過程中依法需要通過貨交易所、貨查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價的貨交易所、貨應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的按照?民事訴訟法?第一百零三條之規(guī)定。第九條　本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送?！　〉谑畻l　本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)解釋與本規(guī)定不一致的以本規(guī)定為準(zhǔn)。貨客戶理規(guī)定證監(jiān)會[2021]24現(xiàn)公布?貨客戶理規(guī)定?自2021年9月1日起施行。 第一章 總那么第一條 為加強貨監(jiān)保護客戶合法權(quán)益維護貨秩序防范風(fēng)險進步運行效率根據(jù)?貨交易理?、?貨交易所理?、?貨理?等行政法規(guī)和規(guī)章制定本規(guī)定。第二條 貨為客戶開立賬戶應(yīng)當(dāng)對客戶資料進展審核確保資料的合規(guī)、準(zhǔn)確和完好。第三條 中國貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任以下簡稱監(jiān)控中心〕負(fù)責(zé)客戶理的詳細(xì)施行工作。貨為客戶申請、注銷各貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心。第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護貨客戶統(tǒng)一系統(tǒng)以下簡稱統(tǒng)一系統(tǒng)〕對貨提交的客戶資料進展復(fù)核并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)貨交易所。第五條 貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后根據(jù)貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么對客戶交易編碼進展分配、發(fā)放和理并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反應(yīng)貨。第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一編碼并建立統(tǒng)一編碼與客戶在各貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。第七條 中國監(jiān)視理會以下簡稱中國證監(jiān)會〕及其派出機構(gòu)依法對貨客戶實行監(jiān)視理。 中國貨業(yè)協(xié)會、貨交易所依法對貨客戶實行自律理。第二章 客戶及交易編碼申請第八條 客戶應(yīng)當(dāng)符合?貨交易理?及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定并遵守以下實名制要求：一〕個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自手續(xù)簽署資料不得委托代理人代為手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外個人客戶的有效明為居民；二〕客戶應(yīng)當(dāng)出具客戶的受權(quán)委托書、代理人的和其他證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外客戶的有效明為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；三〕貨經(jīng)紀(jì)合同、貨結(jié)算賬戶中客戶或者名稱與其有效明中的或者名稱一致；四〕在貨經(jīng)紀(jì)合同及其他資料中、完好、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。第九條 貨應(yīng)當(dāng)對客戶進展以下實名制 一〕對照有效明核實個人客戶是否本人親自核實客戶是否由經(jīng)受權(quán)的代理人；二〕確保客戶交易編碼申請表、貨結(jié)算賬戶登記表、貨經(jīng)紀(jì)合同等資料所記載的客戶或者名稱與其有效明中的或者名稱一致。第十條 客戶時貨應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：一〕個人客戶頭部正面照和正反面掃描件；二〕客戶代理人頭部正面照、代理人正反面掃描件、客戶營業(yè)執(zhí)照副本〕掃描件和組織機構(gòu)代碼證副本〕掃描件。第十一條 依法承受貨委托協(xié)助手續(xù)的應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶身份核對客戶貨結(jié)算賬戶戶名與其有效明中或者名稱一致采集并留存客戶影像資料并伴隨其他資料一并提交貨審核和存檔。第十二條 貨應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求見附件〕采集并以電子文檔方式在總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料并隨其他材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所的客戶資料及其影像資料。第十三條 貨不得與不符合實名制要求的客戶簽署貨經(jīng)紀(jì)合同也不得為未簽訂貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。第十四條 貨為客戶申請交易編碼應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完好并與貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十五條 貨為客戶申請交易編碼時應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的組織機構(gòu)代碼證副本〕掃描件和營業(yè)執(zhí)照副本〕掃描件。第十六條 貨應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：一〕個人客戶的頭部正面照和正反面掃描件；二〕客戶的代理人頭部正面照和正反面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下對貨提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進展復(fù)核：一〕客戶交易編碼申請表內(nèi)容完好性、格式正確性；二〕個人客戶和碼與全國公民身份信息查詢效勞系統(tǒng)反應(yīng)結(jié)果的一致性；三〕客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證碼與全國組織機構(gòu)代碼理中心反應(yīng)結(jié)果的一致性；四〕客戶或者名稱與其貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；五〕其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核現(xiàn)以下情況之一的監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請并告知貨： 一〕客戶資料不符合實名制要求；二〕客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完好、格式不正確；三〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)貨交易所。第二十條 貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心由監(jiān)控中心當(dāng)日反應(yīng)給貨。第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。第三章 客戶資料修改第二十二條 貨修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條 貨申請對客戶或者名稱、客戶有效明碼、客戶貨結(jié)算賬戶戶名進展修改的監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進展復(fù)核。通過復(fù)核的監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)貨交易所和貨并由其進展相應(yīng)處理。修改客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照碼貨應(yīng)當(dāng)同時上傳該客戶的組織機構(gòu)代碼證副本〕掃描件和營業(yè)執(zhí)照副本〕掃描件。第二十四條 貨申請對客戶或者名稱、客戶有效明碼、客戶貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進展修改的應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的貨交易所監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完好性、格式正確性進展復(fù)核并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)貨交易所。貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)那么檢查后向監(jiān)控中心反應(yīng)修改申請的處理結(jié)果由監(jiān)控中心反應(yīng)給貨。第二十五條 監(jiān)控中心和貨交易所在理現(xiàn)客戶資料錯誤的應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心貨由貨登錄統(tǒng)一系統(tǒng)進展修改。第四章 客戶交易編碼的注銷第二十六條 貨應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一系統(tǒng)客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到貨的客戶交易編碼注銷申請后應(yīng)當(dāng)于