【正文】 　　第十三條　貨及其從業(yè)人員在開(kāi)展貨咨詢效勞時(shí)不得從事以下行為:　　一〕向客戶做獲利保證或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；　　二〕以虛假信息、傳言或者信息為根據(jù)向客戶提供貨咨詢效勞；　　三〕利用貨咨詢活動(dòng)操縱貨交易價(jià)格、進(jìn)展交易或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；　　四〕以個(gè)人名義收取效勞報(bào)酬；　　五〕貨法規(guī)、規(guī)章制止的其他行為?！　∝涀稍儤I(yè)務(wù)人員在開(kāi)展貨咨詢效勞時(shí)不得承受客戶委托代為從事貨交易。 　　第十四條　貨應(yīng)當(dāng)事前理解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)歷等情況認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受才能和效勞需求并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息?！　∝洃?yīng)當(dāng)針對(duì)客戶貨咨詢?cè)敿?xì)效勞需求提醒貨風(fēng)險(xiǎn)明確告知客戶承當(dāng)貨風(fēng)險(xiǎn)。 　　第十五條　貨應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂貨咨詢效勞合同明確約定效勞的詳細(xì)內(nèi)容和費(fèi)用等相關(guān)事項(xiàng)?！　∝涀稍冃诤贤敢惋L(fēng)險(xiǎn)提醒書(shū)格式由中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 　　第十六條　貨提供風(fēng)險(xiǎn)理效勞時(shí)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)理制度或者操作流程提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)理咨詢或者培訓(xùn)不得夸張貨的風(fēng)險(xiǎn)理功能?！　∝洃?yīng)當(dāng)定評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)理效勞效果和客戶反應(yīng)不斷改良風(fēng)險(xiǎn)理效勞才能。 　　第十七條　貨提供研究分析效勞時(shí)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶并采取有效措施保證研究分析人員形成研究分析和結(jié)?！　∝洃?yīng)當(dāng)建立研究分析和資訊信息的審閱、理及使用機(jī)制對(duì)研究分析、資訊信息的使用進(jìn)展審閱和合規(guī)檢查?！　∝洃?yīng)當(dāng)采取有效措施防止研究分析人員以及其別人員利用研究、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。 　　第十八條　研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)保證信息來(lái)源合法合規(guī)研究專業(yè)審慎分析結(jié)合理?！　⊙芯糠治鰬?yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式載明貨及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員、從業(yè)證、制作日等內(nèi)容同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析的限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示?！　∝浿谱?、提供的研究分析不得進(jìn)犯別人的。 　　第十九條　貨提供交易咨詢效勞時(shí)應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突提示潛在的變化和風(fēng)險(xiǎn)不得就行情做出確定性判斷?！　∝浱峁┑姆桨富蛘哓浗灰撞呗詰?yīng)當(dāng)以本的研究、合法獲得的研究、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要根據(jù)?！　∝洃?yīng)當(dāng)告知客戶自主做出貨交易決策承當(dāng)貨交易后果并不得客戶的決策方案信息。 　　第二十條　貨以貨交易軟件、終端設(shè)備為載體向客戶提供交易咨詢效勞或者具有類似功能效勞的應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的根本功能提醒使用限性說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。 　　第二十一條　貨應(yīng)當(dāng)對(duì)貨咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕理并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求妥善保存貨咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提醒書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)理、研究分析、交易咨詢建議、貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。 　　第二十二條　貨應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行貨咨詢業(yè)務(wù)理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。 第四章　防范利益沖突　　第二十三條　貨應(yīng)當(dāng)制定防范貨咨詢業(yè)務(wù)與其他貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的理制度建立健全信息隔離機(jī)制并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)?！　∝涀稍儤I(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的貨應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位、信息隔離和人員回避等工作安排?！　∝浭紫L(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)展檢查落實(shí)。 　　第二十四條　貨及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原那么予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原那么予以處理。 　　第二十五條　貨總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門對(duì)貨咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一理?！　∝洜I(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在總部的統(tǒng)一理下對(duì)外提供貨咨詢效勞。 　　第二十六條　貨咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以貨名義開(kāi)展貨咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)不得以個(gè)人名義為客戶提供貨咨詢效勞。 　　第二十七條　貨咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位職責(zé)別離。 第五章　監(jiān)視理和法律責(zé)任　　第二十八條　貨應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送貨咨詢業(yè)務(wù)信息。 　　第二十九條　貨首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)視貨咨詢業(yè)務(wù)理制度的制定和執(zhí)行對(duì)貨咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定檢查并依法履行催促整改和職責(zé)?！　∝浭紫L(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度、年度中應(yīng)當(dāng)包括本貨咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。 　　第三十條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)原那么定或者不定對(duì)貨貨咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)展檢查。 　　第三十一條　貨未獲得規(guī)定資格從事貨咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事貨咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)改正；情節(jié)嚴(yán)重的根據(jù)?貨交易理?第七十條的規(guī)定處分。 　　第三十二條　貨或其從業(yè)人員開(kāi)展貨咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)以下情形之一的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)詳細(xì)情況根據(jù)?貨交易理?第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)措施:　　一〕對(duì)貨咨詢效勞才能進(jìn)展虛假、誤導(dǎo)性宣傳欺詐或者誤導(dǎo)客戶；　　二〕高級(jí)理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；　　三〕以個(gè)人名義為客戶提供貨咨詢效勞；　　四〕違背本第十三條規(guī)定；　　五〕未按照規(guī)定建立防范利益沖突的理制度、機(jī)制；　　六〕未有效執(zhí)行防范利益沖突理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突；　　七〕利用研究、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；　　八〕其他不符合本規(guī)定的情形?！　∝浕蚱鋸臉I(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一情節(jié)嚴(yán)重的根據(jù)?貨交易理?第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處分；犯罪的依法移送。 第六章　附那么　　第三十三條　貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬效勞的應(yīng)當(dāng)遵守貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。 　　第三十四條　貨及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)獲得貨咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定保護(hù)別人的；在開(kāi)展貨信息傳播活動(dòng)前貨及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　第三十五條　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事貨咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 　　第三十六條　本自2021年5月1日起施行。內(nèi)容總結(jié)（1）貨營(yíng)業(yè)部理規(guī)定〕

中國(guó)監(jiān)視理會(huì) 2021〕 33
現(xiàn)公布（2）二〕營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行貨的貨經(jīng)紀(jì)合同理制度建立貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬（3）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照貨的統(tǒng)一要求對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金缺乏、交易頻繁等重點(diǎn)者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)展及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)加強(qiáng)對(duì)者的風(fēng)險(xiǎn)理（4）通過(guò)復(fù)核的監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)貨交易所和貨并由其進(jìn)展相應(yīng)處理