【正文】 　　第十三條　貨及其從業(yè)人員在開展貨咨詢效勞時不得從事以下行為:　　一〕向客戶做獲利保證或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；　　二〕以虛假信息、傳言或者信息為根據(jù)向客戶提供貨咨詢效勞；　　三〕利用貨咨詢活動操縱貨交易價格、進展交易或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；　　四〕以個人名義收取效勞報酬；　　五〕貨法規(guī)、規(guī)章制止的其他行為。　　貨咨詢業(yè)務(wù)人員在開展貨咨詢效勞時不得承受客戶委托代為從事貨交易。 　　第十四條　貨應(yīng)當(dāng)事前理解客戶的身份、財務(wù)狀況、經(jīng)歷等情況認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受才能和效勞需求并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息?！　∝洃?yīng)當(dāng)針對客戶貨咨詢詳細效勞需求提醒貨風(fēng)險明確告知客戶承當(dāng)貨風(fēng)險。 　　第十五條　貨應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂貨咨詢效勞合同明確約定效勞的詳細內(nèi)容和費用等相關(guān)事項?！　∝涀稍冃诤贤敢惋L(fēng)險提醒書格式由中國貨業(yè)協(xié)會制定。 　　第十六條　貨提供風(fēng)險理效勞時應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢為客戶制定符合其需要的風(fēng)險理制度或者操作流程提供有針對性的風(fēng)險理咨詢或者培訓(xùn)不得夸張貨的風(fēng)險理功能。　　貨應(yīng)當(dāng)定評估風(fēng)險理效勞效果和客戶反應(yīng)不斷改良風(fēng)險理效勞才能。 　　第十七條　貨提供研究分析效勞時應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶并采取有效措施保證研究分析人員形成研究分析和結(jié)。　　貨應(yīng)當(dāng)建立研究分析和資訊信息的審閱、理及使用機制對研究分析、資訊信息的使用進展審閱和合規(guī)檢查。　　貨應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止研究分析人員以及其別人員利用研究、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。 　　第十八條　研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析的內(nèi)容和觀點負責(zé)保證信息來源合法合規(guī)研究專業(yè)審慎分析結(jié)合理。　　研究分析應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问捷d明貨及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員、從業(yè)證、制作日等內(nèi)容同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析的限性與使用者風(fēng)險提示?！　∝浿谱鳌⑻峁┑难芯糠治霾坏眠M犯別人的。 　　第十九條　貨提供交易咨詢效勞時應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突提示潛在的變化和風(fēng)險不得就行情做出確定性判斷?！　∝浱峁┑姆桨富蛘哓浗灰撞呗詰?yīng)當(dāng)以本的研究、合法獲得的研究、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要根據(jù)?！　∝洃?yīng)當(dāng)告知客戶自主做出貨交易決策承當(dāng)貨交易后果并不得客戶的決策方案信息。 　　第二十條　貨以貨交易軟件、終端設(shè)備為載體向客戶提供交易咨詢效勞或者具有類似功能效勞的應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的根本功能提醒使用限性說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。 　　第二十一條　貨應(yīng)當(dāng)對貨咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕理并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求妥善保存貨咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險提醒書、合同、風(fēng)險理、研究分析、交易咨詢建議、貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。 　　第二十二條　貨應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行貨咨詢業(yè)務(wù)理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序及時、妥善處理客戶投訴事項。 第四章　防范利益沖突　　第二十三條　貨應(yīng)當(dāng)制定防范貨咨詢業(yè)務(wù)與其他貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的理制度建立健全信息隔離機制并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對?！　∝涀稍儤I(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的貨應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位、信息隔離和人員回避等工作安排。　　貨首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進展檢查落實。 　　第二十四條　貨及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原那么予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原那么予以處理。 　　第二十五條　貨總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門對貨咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一理。　　貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在總部的統(tǒng)一理下對外提供貨咨詢效勞。 　　第二十六條　貨咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以貨名義開展貨咨詢業(yè)務(wù)活動不得以個人名義為客戶提供貨咨詢效勞。 　　第二十七條　貨咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位職責(zé)別離。 第五章　監(jiān)視理和法律責(zé)任　　第二十八條　貨應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送貨咨詢業(yè)務(wù)信息。 　　第二十九條　貨首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)視貨咨詢業(yè)務(wù)理制度的制定和執(zhí)行對貨咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定檢查并依法履行催促整改和職責(zé)?！　∝浭紫L(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度、年度中應(yīng)當(dāng)包括本貨咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況并重點就防范利益沖突作出說明。 　　第三十條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)原那么定或者不定對貨貨咨詢業(yè)務(wù)進展檢查。 　　第三十一條　貨未獲得規(guī)定資格從事貨咨詢業(yè)務(wù)活動的或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事貨咨詢業(yè)務(wù)活動的責(zé)改正；情節(jié)嚴(yán)重的根據(jù)?貨交易理?第七十條的規(guī)定處分。 　　第三十二條　貨或其從業(yè)人員開展貨咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)以下情形之一的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對詳細情況根據(jù)?貨交易理?第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)措施:　　一〕對貨咨詢效勞才能進展虛假、誤導(dǎo)性宣傳欺詐或者誤導(dǎo)客戶；　　二〕高級理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；　　三〕以個人名義為客戶提供貨咨詢效勞；　　四〕違背本第十三條規(guī)定；　　五〕未按照規(guī)定建立防范利益沖突的理制度、機制；　　六〕未有效執(zhí)行防范利益沖突理制度、機制且處置失當(dāng)導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突；　　七〕利用研究、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；　　八〕其他不符合本規(guī)定的情形。　　貨或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一情節(jié)嚴(yán)重的根據(jù)?貨交易理?第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處分；犯罪的依法移送。 第六章　附那么　　第三十三條　貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬效勞的應(yīng)當(dāng)遵守貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。 　　第三十四條　貨及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展貨行情分析等信息傳播活動的應(yīng)當(dāng)獲得貨咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定保護別人的；在開展貨信息傳播活動前貨及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 　　第三十五條　經(jīng)營機構(gòu)從事貨咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。 　　第三十六條　本自2021年5月1日起施行。內(nèi)容總結(jié)（1）貨營業(yè)部理規(guī)定〕

中國監(jiān)視理會 2021〕 33
現(xiàn)公布（2）二〕營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行貨的貨經(jīng)紀(jì)合同理制度建立貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬（3）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照貨的統(tǒng)一要求對經(jīng)常出現(xiàn)保證金缺乏、交易頻繁等重點者的風(fēng)險狀況進展及時跟蹤與監(jiān)測加強對者的風(fēng)險理（4）通過復(fù)核的監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)貨交易所和貨并由其進展相應(yīng)處理