上市公司運(yùn)作過程中的法律問題及相關(guān)對(duì)策(1)(編輯修改稿)
2024-11-16 23:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 股東大會(huì)還有20的者沒有直接參加但委托別人參加過而高達(dá)82的者那么表示沒有參加過股東大會(huì)(一心1999?中國(guó)報(bào)?)。這就使得監(jiān)視機(jī)制出現(xiàn)很大空白。 在立法上我們可以借鑒建立監(jiān)視中介機(jī)構(gòu)由股東選擇但由支付費(fèi)用這樣實(shí)際上是所有股東為這個(gè)監(jiān)視付費(fèi)這樣能進(jìn)步股東的參與積極性。但同時(shí)也應(yīng)注意我法必須這些中介機(jī)構(gòu)審批式的、少而精的開展幾家甚至十幾家具有相當(dāng)實(shí)力及的中介監(jiān)視機(jī)構(gòu)規(guī)定其原那么健全法律、法規(guī)使這些監(jiān)視機(jī)構(gòu)之間存在競(jìng)爭(zhēng)并逐步走向化培養(yǎng)其權(quán)威性以便起到更好的監(jiān)視作用。 ?法?中第十章:監(jiān)視理機(jī)構(gòu)從第一百六十六條到第一百七十四條共九條對(duì)監(jiān)視理機(jī)構(gòu)做了宏觀的規(guī)定在上的監(jiān)方面目前我國(guó)以證監(jiān)會(huì)為主但是給人的感覺好象證監(jiān)會(huì)是在上上面浮著的一個(gè)不實(shí)在際的架子下面我對(duì)目前我國(guó)上的監(jiān)提出我的一點(diǎn)建議:(1)、借鑒我國(guó)學(xué)者提出的建立銀行業(yè)自律制度我國(guó)上的監(jiān)視也可以向行業(yè)自律的方向開展因?yàn)檫@個(gè)行業(yè)自律性組織作為參與上自己的組織處于證監(jiān)會(huì)與上之間更容易掌握上的信息從而能為證監(jiān)會(huì)提供更準(zhǔn)確的監(jiān)視決策根據(jù)同時(shí)也可以及時(shí)代表整個(gè)上向證監(jiān)會(huì)提出宏觀監(jiān)政策的建議進(jìn)而維護(hù)整個(gè)行業(yè)的利益。鑒于此我法應(yīng)逐漸強(qiáng)化上自律性組織的機(jī)能使我國(guó)對(duì)上的監(jiān)視逐步開展為以上自律性組織為主而以證監(jiān)會(huì)監(jiān)視為輔。(2)、同時(shí)值得注意的一點(diǎn)是應(yīng)保證上自律性組織的社會(huì)團(tuán)體性防止其行政化防止其成為的代言人使其發(fā)揮應(yīng)有的作用。我國(guó)假設(shè)實(shí)行此制度應(yīng)強(qiáng)迫上入會(huì)即參照?法?第一百六十二條第二款的規(guī)定“應(yīng)當(dāng)參加業(yè)協(xié)會(huì)〞也應(yīng)該規(guī)定〞上應(yīng)當(dāng)參加上自律性組織“即強(qiáng)迫其參加以確保自律性組織的廣泛性又可以加強(qiáng)其對(duì)全行業(yè)的監(jiān)作用。(3)、立法應(yīng)建立上自律性組織的評(píng)審機(jī)制規(guī)定上自律性組織要進(jìn)展定審查使對(duì)上的運(yùn)行的進(jìn)一步有了法律根據(jù)。 我國(guó)?公?第一百零二條規(guī)定:〞股份由股東組成股東大會(huì)。股東大會(huì)是的權(quán)利機(jī)構(gòu)按照本法行使職權(quán)。〞 ?中國(guó)報(bào)?于3月27日登載了8 家上股東大會(huì)從8 家上股東大會(huì)出席人數(shù)看參加股東大會(huì)的到會(huì)股東人數(shù)為10人以下的竟然有5 家10人到 100人的只有1家 100 人以上的2家。也就是絕大多數(shù)股東并不參加股東大會(huì)這樣使股東大會(huì)成為極少數(shù)大股東的大會(huì)。從而 ?公?第一百零三條規(guī)定的股東大會(huì)的職權(quán)實(shí)際上掌握在極少數(shù)大股東手中這樣造成的實(shí)際結(jié)果是廣闊中小股東的利益無從保護(hù)。我建議對(duì)股東大會(huì)的組成構(gòu)造進(jìn)展改革:吸引一些專業(yè)人才進(jìn)入股東大會(huì)例如:財(cái)會(huì)、法律、金融方面的專業(yè)人才使他們以其擁有的參股進(jìn)而進(jìn)入股東大會(huì)利用他們的專業(yè)知識(shí)使股東大會(huì)的職權(quán)得以科學(xué)、公平、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膱?zhí)行并在?公?中明確這些非股東成員的權(quán)利及其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)這樣不僅保護(hù)了廣闊中小股東的利益而且更有利于我國(guó)上的運(yùn)行。 隨著機(jī)構(gòu)者的不斷增多其在股票所占的分額越來越大將來的開展必是大部機(jī)構(gòu)者放棄“用腳投票“因?yàn)槠涔善背钟辛看笠坏┏霈F(xiàn)治理構(gòu)造問題就拋售股票會(huì)損失很大?？▋?nèi)基曾說過:〞的戰(zhàn)略是把所有的雞蛋都放在一個(gè)籃子里然后緊緊盯住這個(gè)籃子。〞 。然而我們的監(jiān)視機(jī)制應(yīng)該更近一步即不僅要盯住籃子還要盯住雞蛋并且要讓那些雞蛋知道有人在盯著他們那么他們的行為會(huì)有所不同這樣我們監(jiān)視的目的也便到達(dá)了。 社會(huì)言中批評(píng)的存在是我國(guó)股、上安康開展不可缺少的法律以外的條件:中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在2001年1月中旬對(duì)當(dāng)前中國(guó)股現(xiàn)狀提出批評(píng)他這一舉似乎捅了馬蜂窩引來諸多非議。我想學(xué)者們的立足點(diǎn)應(yīng)該只有一個(gè):使中國(guó)股安康有序的開展。從這一立足點(diǎn)出發(fā)爭(zhēng)的焦點(diǎn)應(yīng)該是中國(guó)、上的現(xiàn)狀到底如何？以及面對(duì)現(xiàn)實(shí)我們應(yīng)采取何種應(yīng)急之策我國(guó)股、上的開展不僅需要言監(jiān)視更需要中國(guó)廣闊學(xué)者的監(jiān)視。 二、股、法人股的流通 近年來上的平均盈利才能和程度呈下降而且虧損企業(yè)的數(shù)量和比重在不斷增加:1994年上中的虧損企業(yè)只有2家占上總數(shù)的 ；1995上中的虧損企業(yè)有17家 ；1996上中的虧損企業(yè)有31家 ；1997上中的虧損企業(yè)有 41家 47億元；上1998中的虧損企業(yè)有86家 占上總數(shù)10累計(jì)虧損額達(dá)的132 億元并且出現(xiàn)了多家巨額虧損。其中虧損5億以上的有5家被會(huì)計(jì)師出具無法表示或否認(rèn)的11 家130家有保存和解釋性說明被保存的事項(xiàng)大多是對(duì)的收入和利潤(rùn)不能準(zhǔn)確確實(shí)認(rèn)[3] 轉(zhuǎn)引：張建忠：?上效益滑坡原因分析??經(jīng)濟(jì)研究?2000年第2。導(dǎo)致上出現(xiàn)這種的因素是多樣的但在諸多因素中上的問題那么是最根本的因素。截止1999年底在境內(nèi)上我國(guó)國(guó)有上占上總數(shù)的90以上(陳湘永)我國(guó)近年來特別是1998年下半年來擔(dān)負(fù)了拯救國(guó)有大中型企業(yè)的政策功能希望通過國(guó)有大中型企業(yè)的發(fā)行和上來改變它們當(dāng)前運(yùn)作中的困窘場(chǎng)面。把股功能定位為為國(guó)企效勞幫助國(guó)企脫貧解困而不是出于優(yōu)化資源配置的目的在這種指導(dǎo)思想下上往往良莠不分魚龍混雜在我國(guó)股上一年績(jī)優(yōu)股二年中線股三年垃圾股的現(xiàn)象可以說比比皆是。而且這些上后仍留有上前的股權(quán)構(gòu)造問題。目前主要呈現(xiàn)出以下幾個(gè)主要特點(diǎn):(1) 股權(quán)構(gòu)造復(fù)雜上股票種類繁多(A股、B股、H股、N股、股、法人股、職工股、轉(zhuǎn)配
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