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正文內(nèi)容

中小企業(yè)私募債發(fā)行條件及流程(編輯修改稿)

2024-11-15 12:22 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 可能成為違約爆發(fā)的先鋒,國(guó)內(nèi)信用環(huán)境的建設(shè)仍然任重道遠(yuǎn),信用衍生產(chǎn)品的發(fā)展依然十分落后。美國(guó)高收益?zhèn)氖袌?chǎng)發(fā)展較為完善,在信用體系較為完善的情況下,高收益?zhèn)倪`約基本與經(jīng)濟(jì)周期一致,目前美國(guó)高收益?zhèn)袌?chǎng)已經(jīng)有系統(tǒng)的違約概率時(shí)序數(shù)據(jù),違約概率的均值在6%8%。同時(shí),針對(duì)實(shí)質(zhì)性違約的出現(xiàn),信用衍生品的發(fā)展在美國(guó)高收益?zhèn)袌?chǎng)也獲得了良好機(jī)遇。【中小企業(yè)私募債專題】中小企業(yè)私募債發(fā)行現(xiàn)狀(一)發(fā)行情況簡(jiǎn)介中小企業(yè)私募債單只發(fā)行規(guī)模普遍不高,期限以23年為主。根據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2013年7月中旬,中小企業(yè)私募債共發(fā)行了超過(guò)220只,發(fā)行規(guī)模達(dá)到250億元左右。其中,約有120只在深交所交易,大約100只在上交所交易。發(fā)行規(guī)模比較平均且規(guī)模較小,基本不超過(guò)2億元。期限方面,業(yè)私募債主要以3年期和2年期為主,二者約各占發(fā)行總量的60%和30%。評(píng)級(jí)方面,由于沒(méi)有強(qiáng)制評(píng)級(jí)要求,私募債發(fā)行人進(jìn)行評(píng)級(jí)的量很小,不到15家企業(yè)公布了主體評(píng)級(jí),其中主體級(jí)別分布比較平均,主要集中在在AA、A+、A和BBB這4個(gè)級(jí)別中,公布有債項(xiàng)評(píng)級(jí)的債券相對(duì)更多,約有45只,主要分布在AA和AA兩個(gè)級(jí)別。約半數(shù)設(shè)立了增新措施和特殊條款。在我們的樣本空間中,有近半數(shù)約超過(guò)100只私募債設(shè)立了特殊條款。條款內(nèi)容主要為回售和調(diào)整調(diào)整票面利率(設(shè)立特殊條款的期限大多在2年及以上)。增信措施方面,同樣是約有半數(shù)約100家的私募債發(fā)行人設(shè)立了不同形式的擔(dān)保,擔(dān)保方式以第三方擔(dān)保為主,抵押和質(zhì)押擔(dān)保很少。%%,其中城投背景和強(qiáng)擔(dān)保的票面相對(duì)較低。在絕大部分情況下,%%之間,%的情況,我們統(tǒng)計(jì)主要分為兩類: 一類為有城投背景的私募債,%,%。另一類則為有較強(qiáng)擔(dān)保方的品種,比如與2012年10月發(fā)行的12金豪債,%。(二)中小企業(yè)私募債創(chuàng)新思路“轉(zhuǎn)股條款”的中小企業(yè)私募債由浙商證券承銷的湖州金泰科技股份有限公司5000萬(wàn)元中小企業(yè)私募債券是首只引入轉(zhuǎn)股條款的私募債券?!巴顿Y者轉(zhuǎn)股選擇權(quán)”,是債券賦予投資者的一項(xiàng)債轉(zhuǎn)股選擇權(quán)。投資者有權(quán)選擇在行權(quán)期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn),以當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)股價(jià)格將持有債券的部分或者全部轉(zhuǎn)為發(fā)行人股份;若投資者在行權(quán)期限內(nèi)未行使選擇權(quán),則視為繼續(xù)持有債券。附加轉(zhuǎn)股條款的私募債,被認(rèn)為可以大大緩解中小企業(yè)的償債風(fēng)險(xiǎn),如果企業(yè)能成功上市,投資者還能因此而獲得高額的回報(bào)。,成本驟降4% 今年5月底,前海股權(quán)交易中心正式開(kāi)業(yè),首批掛牌企業(yè)達(dá)1200多家。作為首批掛牌企業(yè)之一,深圳聯(lián)嘉祥科技股份有限公司率先發(fā)行了首只私募債“梧桐私募債增信1號(hào)”,票面利率較當(dāng)前市場(chǎng)平均票面利率低近30%。加上擔(dān)保費(fèi),該私募債的票面年利率為8%,發(fā)行成本比同類產(chǎn)品下降近4%。之所以發(fā)債成本大為降低,在于前海增信私募債的最大創(chuàng)新之舉“去中介化”。據(jù)介紹,該私募債由深圳擔(dān)保集團(tuán)提供全額擔(dān)保增信,減少了券商保薦、審計(jì)、評(píng)級(jí)、承銷、評(píng)級(jí)等環(huán)節(jié),從而有效地彌補(bǔ)了中小企業(yè)自身信用評(píng)級(jí)較低的問(wèn)題,獲得投資人較高的認(rèn)可度,也為發(fā)行人爭(zhēng)取到了較低的發(fā)行利率。除提供擔(dān)保外,深圳擔(dān)保集團(tuán)還同時(shí)承擔(dān)了協(xié)助發(fā)售的任務(wù),這在國(guó)內(nèi)擔(dān)保市場(chǎng)也屬于首創(chuàng)除了在發(fā)行成本上有所減少外,引入擔(dān)保公司也使得中小企業(yè)私募債的發(fā)行效率大大提升。相比以往企業(yè)發(fā)債,從立項(xiàng)到各種材料報(bào)批最快需要半年時(shí)間,而此次增信私募債從企業(yè)開(kāi)始參與、立項(xiàng)到成功發(fā)行的周期僅為28天,時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)短于銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)。 銀行資產(chǎn)巧妙出表因票息補(bǔ)償不足、流動(dòng)性不佳而飽受非議的中小企業(yè)私募債,如今變身銀行借以信貸資產(chǎn)出表的新工具。記者了解到,包括浦發(fā)在內(nèi)的多家銀行均已嘗試將信貸資產(chǎn)包裝為中小企業(yè)私募債,并用銀行理財(cái)資金進(jìn)行對(duì)接購(gòu)買。由于項(xiàng)目、資金來(lái)源均掌握在銀行手中,原先承銷券商更多承擔(dān)通道功能,中小企業(yè)私募債也不再是“燙手山芋”,而成為眾多機(jī)構(gòu)爭(zhēng)搶的新業(yè)務(wù)?!鞍逊菢?biāo)資產(chǎn)變成標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)”最常用的方法,就是將原先通過(guò)信托機(jī)構(gòu)作為通道發(fā)行的信托計(jì)劃,改作以券商或基金子公司作為通道發(fā)行中小企業(yè)私募債。用理財(cái)資金對(duì)接授信客戶發(fā)行的私募債,可以不占用表內(nèi)額度,表內(nèi)的額度太寶貴了,所以現(xiàn)在這種方式越來(lái)越普遍。據(jù)悉,由于中小企業(yè)私募債屬于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn),不受銀監(jiān)會(huì)“8號(hào)文”限制,以私募債對(duì)接理財(cái)資金的操作相對(duì)簡(jiǎn)單易行,故越來(lái)越受商業(yè)銀行歡迎。業(yè)內(nèi)人士透露,除浦發(fā)等股份制銀行外,目前城商行、四大行都開(kāi)始已經(jīng)涉足相關(guān)領(lǐng)域。由券商主導(dǎo)的私募債發(fā)行市場(chǎng),不久將迎來(lái)新的資金參與者。知情人士向《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者透露,在之前十余項(xiàng)保險(xiǎn)投資新政的基礎(chǔ)上,保監(jiān)會(huì)擬進(jìn)一步提高保險(xiǎn)資金運(yùn)用市場(chǎng)化程度。其中一項(xiàng)內(nèi)容,就是取消保險(xiǎn)資金不能投資私募債的限制,并將研究設(shè)立小微企業(yè)投資基金以及投資中小企業(yè)私募債等。對(duì)此,人保投資控股有限公司業(yè)務(wù)主管王鵬分析,在泛資產(chǎn)管理行業(yè)大發(fā)展的大背景下,“保險(xiǎn)資金運(yùn)用從單純股票投資、國(guó)債投資逐步演化到多層次債券、另類投資等廣泛的領(lǐng)域,不僅可以有效服務(wù)于保險(xiǎn)資金久期需求,為保險(xiǎn)資管行業(yè)侵入其他金融勢(shì)力范圍奠定基礎(chǔ),而且,還可以更好地滿足保險(xiǎn)資金對(duì)接實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)際需求?!?險(xiǎn)資投資私募債的N種方式據(jù)某大型保險(xiǎn)公司知情人士向本報(bào)記者透露,多家保險(xiǎn)公司已經(jīng)開(kāi)始研究如何投資私募債,并有部分保險(xiǎn)公司著手設(shè)計(jì)私募債的投資方案。政策放開(kāi)之后,保險(xiǎn)資金可以自己購(gòu)買券商發(fā)行的私募債,也可以與信托、券商合作購(gòu)買以私募債為基準(zhǔn)資產(chǎn)的其他資管產(chǎn)品。同時(shí),保險(xiǎn)資管也可以發(fā)行類似的項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃或債權(quán)計(jì)劃(未來(lái)債權(quán)計(jì)劃投資范圍可能放寬)來(lái)購(gòu)買相應(yīng)私募債,通過(guò)與銀行、擔(dān)保公司、其他大型金融機(jī)構(gòu)合作構(gòu)建增信擔(dān)保體制,以降低保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)?!氨kU(xiǎn)資管可能設(shè)計(jì)出一個(gè)增信架構(gòu),賺一些管理費(fèi)來(lái)玩私募債”,一位不愿具名的某保險(xiǎn)公司資管人士表示,而且這個(gè)產(chǎn)品很有可能“拉”銀行或擔(dān)保公司“墊背”,然后保險(xiǎn)資金直接找中小企業(yè)做私募債,而券商依然成為通道;或者由保險(xiǎn)資管自己承銷,從而達(dá)到保險(xiǎn)進(jìn)入私募債市場(chǎng)的目的?!兜谝回?cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》根據(jù)銀監(jiān)會(huì)最新公布的“地方融資平臺(tái)公司名錄”與私募債發(fā)行數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照,統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),上證所已發(fā)行的83只私募債中,有3家發(fā)行人為地方融資平臺(tái)公司,20家發(fā)行人的擔(dān)保人為地方融資平臺(tái)公司,占比39%。深交所發(fā)行的106只私募債中,上述兩種情況則各為4家。從發(fā)行情況來(lái)看,已經(jīng)發(fā)行私募債的地方融資平臺(tái)公司多集中在江浙地區(qū)。今年以來(lái),無(wú)錫惠山軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司、常州市春秋淹城建設(shè)投資有限公司和海寧市交通投資集團(tuán)有限公司先后在深交所成功發(fā)行私募債,瑞安市水務(wù)集團(tuán)有限公司則在上交所發(fā)行了兩期私募債。地方融資平臺(tái)公司作為擔(dān)保人的私募債也以江浙居多,也有山東、重慶、武漢等地平臺(tái)公司現(xiàn)身?!局行∑髽I(yè)私募債專題】中小企業(yè)私募債政策法規(guī)(一)上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 第一章 總則第一條 為規(guī)范中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù),拓寬中小微型企業(yè)融資渠道,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)以及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。第二條 本辦法所稱中小企業(yè)私募債券(以下簡(jiǎn)稱“私募債券”),是指中小微型企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,約定在一定期限還本付息的公司債券。第三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者發(fā)行私募債券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期私募債券的投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。第四條 發(fā)行人應(yīng)向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn),制定償債保障等投資者保護(hù)措施,加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件及信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第五條 私募債券應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。證券公司和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)為私募債券相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則,嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)。第六條 私募債券在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的,在發(fā)行前應(yīng)當(dāng)向本所備案。本所接受備案并不對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)以及私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益等作出判斷或保證。私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。第七條 本所為私募債券的信息披露和轉(zhuǎn)讓提供服務(wù),并實(shí)施自律管理。第八條 私募債券的登記和結(jié)算,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第二章 備案及發(fā)行第九條 在本所備案的私募債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)發(fā)行人是中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;(二)發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍;(三)期限在一年(含)以上;(四)本所規(guī)定的其他條件。第十條 證券公司開(kāi)展承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第十一條 私募債券發(fā)行前,承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行材料報(bào)送本所備案。備案材料應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容:(一)備案登記表;(二)發(fā)行人公司章程及營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件;(三)發(fā)行人內(nèi)設(shè)有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于本期私募債券發(fā)行事項(xiàng)的決議;(四)私募債券承銷協(xié)議;(五)私募債券募集說(shuō)明書(shū);(六)承銷商的盡職調(diào)查報(bào)告;(七)私募債券受托管理協(xié)議及私募債券持有人會(huì)議規(guī)則;(八)發(fā)行人經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;(九)律師事務(wù)所出具的關(guān)于本期私募債券發(fā)行的法律意見(jiàn)書(shū);(十)發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū);(十一)本所規(guī)定的其他文件。第十二條 私募債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容:(一)發(fā)行人基本情況;(二)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況;(三)本期私募債券發(fā)行基本情況及發(fā)行條款,包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價(jià)格或利率確定方式、還本付息的期限和方式等;(四)承銷機(jī)構(gòu)及承銷安排;(五)募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序;(六)私募債券轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件;(七)信息披露的具體內(nèi)容和方式;(八)償債保障機(jī)制、股息分配政策、私募債券受托管理及私募債券持有人會(huì)議等投資者保護(hù)機(jī)制安排;(九)私募債券擔(dān)保情況(若有);(十)私募債券信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的具體安排(若有);(十一)本期私募債券風(fēng)險(xiǎn)因素及免責(zé)提示;(十二)仲裁或其他爭(zhēng)議解決機(jī)制;(十三)發(fā)行人對(duì)本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明;(十四)發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾;(十五)其他重要事項(xiàng)。第十三條 本所對(duì)備案材料進(jìn)行完備性核對(duì)。備案材料完備的,本所自接受材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具《接受備案通知書(shū)》。發(fā)行人取得《接受備案通知書(shū)》后,應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行。逾期未發(fā)行的,應(yīng)當(dāng)重新備案。第十四條 兩個(gè)或兩個(gè)以上的發(fā)行人可以采取集合方式發(fā)行私募債券。第十五條 發(fā)行人可為私募債券設(shè)置附認(rèn)股權(quán)或可轉(zhuǎn)股條款,但是應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)非上市公眾公司管理的規(guī)定。第十六條 合格投資者認(rèn)購(gòu)私募債券應(yīng)當(dāng)簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議。認(rèn)購(gòu)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含本期債券認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、認(rèn)購(gòu)人的權(quán)利義務(wù)及其他聲明或承諾等內(nèi)容。第十七條 私募債券發(fā)行后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記。第三章 投資者適當(dāng)性管理第十八條 參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的合格機(jī)構(gòu)投資者,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;(二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等。(三)注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元的企業(yè)法人;(四)合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬(wàn)元,實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000萬(wàn)元的合伙企業(yè);(五)經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的,遵照其規(guī)定。第十九條 合格個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合下列條件:(一)個(gè)人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣500萬(wàn)元;(二)具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗(yàn);(三)理解并接受私募債券風(fēng)險(xiǎn)。第二十條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東,可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性制度,確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力的合格投資者。證券公司應(yīng)當(dāng)了解和評(píng)估投資者對(duì)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)要求合格投資者在首次認(rèn)購(gòu)或受讓私募債券前,簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū),承諾具備合格投資者資格,知悉私募債券風(fēng)險(xiǎn),將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷,并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第四章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)第二十二條私募債券以現(xiàn)貨及本所認(rèn)可的其他方式轉(zhuǎn)讓。采取其他方式轉(zhuǎn)讓的,需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第二十三條發(fā)行人申請(qǐng)私募債券在本所轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)提交以下材料,并在轉(zhuǎn)讓前與本所簽訂《私募債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》:(一)轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)書(shū);(二)私募債券登記證明文件;(三)本所要求的其他材料。第二十四條合格投資者可通過(guò)本所固定收益證券綜合電子平臺(tái)或證券公司進(jìn)行私募債券轉(zhuǎn)讓。通過(guò)固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的,參照本所現(xiàn)有規(guī)則辦理;通過(guò)證券公司轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓達(dá)成后,證券公司須向本所申報(bào),并經(jīng)本所確認(rèn)后生效。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度,遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,不得進(jìn)行虛假申報(bào),不得誤導(dǎo)投資者。第二十五條本所按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)λ侥紓D(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn),對(duì)導(dǎo)致私募債券投資者超過(guò)200人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。第二十六條中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)本所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)進(jìn)行清算交收。第二十七條私募債券轉(zhuǎn)讓信息在固定收益證券綜合電子平臺(tái)或本所網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行披露。第五章 信息披露 第二十八條發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)按照本辦法及募集說(shuō)明書(shū)的約定履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。承銷商應(yīng)當(dāng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查發(fā)行人的信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站專區(qū)或以本所認(rèn)可的其他方式向合格投資者披露。第二十九條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在完成私募債券登記后3個(gè)工作
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