【文章內(nèi)容簡介】 員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計(jì)師等 5年內(nèi)。違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章任職資格的申請和核準(zhǔn) 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測試合格證明（獨(dú)立董事還不需提供個人獨(dú)立性的聲明）2。申請經(jīng)理層的材料：申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書資質(zhì)測試合格證明 ：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。 監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請5。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)： 申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件 ：未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說明書相關(guān)會議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級管理人員的職責(zé)范圍免除的話 需要提交的文件：免職決定文件相關(guān)會議文件在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。%，監(jiān)事會主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事 監(jiān)事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請。第四章 行為規(guī)則 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會 代為履行職責(zé)不超過6個月。管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會。第六章法律責(zé)任期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第二章 從業(yè)者的取得和注銷 ：品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機(jī)構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報(bào)告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報(bào)告或者協(xié)會。第四章監(jiān)督管理 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會 第五章罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 ：負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負(fù)責(zé)證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理第二章任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) ：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函 ：中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績 第五章附則 2008年5月1日實(shí)施 第一章 總則 需要申請的條件：申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個會計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告 第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng) 第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%第四章編制和披露 7天內(nèi) 報(bào)3個月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因 第五章 監(jiān)督管理證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 ：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行 第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍 ：申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。第三篇：期貨法規(guī)總結(jié)一、二、金融期貨結(jié)算試行辦法金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。十四、全面會員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四篇：2014年期貨從業(yè)法規(guī)修改考點(diǎn)關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（2010年2月5日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2013年8月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》修訂）第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。第三條 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下統(tǒng)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。第五條 中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性