【文章內(nèi)容簡介】 包括__。A．責令整改B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業(yè)務D．調(diào)整或者取消會員資格1期貨市場機制不健全有可能產(chǎn)生。A：流動性風險 B：價格波動風險 C：結算風險 D：交割風險1下列關于權利金的說法，正確的是。A：權利金就是期貨期權的價格，是期貨期權的買方為獲取期權合約所賦予的權利而必須支付給賣方的費用，又稱為權價、期權費、保險費B：對賣方來說，它是賣出期貨期權的報酬，也是期貨期權的成交價C：期權權利金對于期貨期權的買方來說，是其買入期權可能遭受損失的最高限度D：對于賣方而言，賣出期貨期權立即可以獲得一筆權利金收入，而不必馬上進行期貨合約的交割。當然，它同時使賣方面臨一定的市場風險，即無論期貨市場的價格如何變動，賣方都必須做好履約的準備1期貨交易活動實行的原則。A：公開 B：公平C：公正D：投資者投資決策自主、投資風險自擔1期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是。A：金融期貨結算業(yè)務資格申請書B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件 C：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件 D：從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書等1目前，我國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責有__。A．制定行業(yè)行為準則、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行 B．調(diào)節(jié)會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的有關期貨業(yè)務的糾紛 C．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，有權采取必要的風險處置措施D．在必要時，有權檢查會員和客戶與期貨交易有關的業(yè)務、財務狀況1期貨公司對客戶進行結算的依據(jù)是__的結算結果。A．期貨業(yè)協(xié)會結算中心 B．期貨公司結算中心 C．期貨交易所 D．托管結算中心下列期貨交易品種采用滾動交割方式的是。A：鋁B：優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C：黃金 D：豆油2______時，應提高保證金比例。A．交易出現(xiàn)連續(xù)跌停板 B．隨著合約持倉量的增大 C．交易出現(xiàn)連續(xù)漲停板 D．隨著合約持倉量的減小2棕櫚油的交易代碼是____ A：Z B：P C：V D：O2內(nèi)幕信息包括（）。A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定C．國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策2關于經(jīng)濟周期對價格波動的影響，以下描述正確的有__。A．在復蘇階段，生產(chǎn)的恢復和需求的增加，促使價格逐漸回升B．在高漲階段，供給滿足不了日益增長的需求，從而刺激價格快速上漲C．在蕭條階段，社會購買力仍然很低，商品銷售仍然困難，但價格處在較高的水平上D．在衰退階段，需求萎縮，供給大大超過需求，庫存增加導致了價格的猛烈下降2期貨交易的基本特征不包括__。A．雙向交易和對沖機制 B．商流與物流的時空統(tǒng)一性 C．杠桿機制 D．當日無負債結算制度2按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨第三篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場的______特征。A．合約標準化B．場內(nèi)集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨在中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場關于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時間進行排序，股指期貨應在最后某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨公司發(fā)生下列__事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價格走勢所形成的形態(tài)B：完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短C：價格走勢圖中各個高點低點所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點低點所處的相對位置關于股指期貨投資者適當性制度要求，下列說法正確的是。A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎知識，開戶測試不低于70分C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄1下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所1全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金1倉儲商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進原材料價格下跌的風險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進看跌期權或__。A．購買期貨 B．買進看漲期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權1以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求1__是產(chǎn)生期貨投機的動力。A．低收益與高風險并存 B．高收益與高風險并存 C．低收益與低風險并存 D．高收益與低風險并存1__定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．中國證監(jiān)會1三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)1期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放1／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：：：／蒲式耳 D：／蒲式耳期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者2在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會2期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務費用 C：投資收益 D：營業(yè)成本2下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量2聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．5 B．7 C．10 D．15二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）董事會秘書行使下列職責．A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關于其8月小麥期貨期權合約描述正確的是__。A．8月期權合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權合約被稱為系列期權合約C．8月期權合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權合約被稱為標準期權合約期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關會議的決議C．相關人員的任職資格核準文件 D．高級管理人員職責范圍的說明甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，