【文章內(nèi)容簡介】 （）。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利1下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2下列關(guān)于期貨投機(jī)的說法，正確的有__。A．投機(jī)者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派 B．投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會 C．一定會增加價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)D．期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)2套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)2期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報(bào)告。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會2我國期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系通過__對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。A．立法管理 B．行政管理C．行業(yè)自律管理 D．稅收管理2理論上，在反向市場熊市套利中，如果價(jià)差縮小，交易者_(dá)___ A：獲利 B：虧損 C：保本D：以上都有可能第三篇：吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則試題吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設(shè)計(jì)合約、安排上市 B：發(fā)布市場信息C：制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：制定期貨合約交易價(jià)格某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．不得降低 B．不得提高C．申報(bào)中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高題干: 在我國，對期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是____的需要而產(chǎn)生的。A：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：信用風(fēng)險(xiǎn) D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價(jià)差交易 B．跨市價(jià)差交易 C．跨商品價(jià)差交易 D．跨地域價(jià)差交易期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的__。A．知情權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．報(bào)告權(quán) D．決策權(quán)1史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，1會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／31下列關(guān)于期貨公司董事會職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是__。A．審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則D．期貨公司的董事會應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)1我國的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行． A：期貨交易所 B：商品交易市場 C：商品產(chǎn)地D：買賣雙方約定的場所1下列關(guān)于跨市套利的說法，錯(cuò)誤的是A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利C：國內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時(shí)，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利1介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨(dú)立執(zhí)業(yè) C．個(gè)人 D．機(jī)構(gòu)1期貨價(jià)格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)1以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司2下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的有__。A．大戶報(bào)告制度 B．交割制度C．強(qiáng)行平倉制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 23月份，大豆現(xiàn)貨的價(jià)格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆，為防止價(jià)格上漲，以105美分/蒲式耳的價(jià)格買入執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權(quán)。到6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價(jià)格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權(quán)價(jià)格也升至300美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權(quán)平倉并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨，則實(shí)際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．7002賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)2《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年D：5年以上2需求是指消費(fèi)者_(dá)___ A：在每一價(jià)格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場上能夠購買的商品量C：實(shí)現(xiàn)最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價(jià)格水平上愿意出售的商品量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營利為設(shè)立目的D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊資本對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，這是因?yàn)椤：期貨價(jià)格波動較大B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D：期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)集中，盈虧幅度大投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價(jià)格變動B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場走勢有絕對相關(guān)套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試的有（）。A．客戶開設(shè)人 B．結(jié)算單確認(rèn)人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會1我國實(shí)行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行____ A：實(shí)物交割 B：對沖平倉 C：協(xié)議平倉 D：票據(jù)交換1證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)． A：對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C：告知期貨保證金安全存管要求D：解釋期貨公司、客戶、證