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正文內(nèi)容

反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)試題(編輯修改稿)

2024-10-25 16:23 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以上,或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5 天以上。2金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定的,由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰;區(qū)別不同情形,向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)建議采取以下措施(ABC)A、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;B、取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作;C、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。22004年5月10日,C 因涉嫌介入與美國(guó)制裁的國(guó)家的交易,被美聯(lián)儲(chǔ)處以1億美元的罰款,受到全球廣泛關(guān)注。A、里昂銀行 B、巴林銀行 C、瑞士聯(lián)合銀行 D、日本大和銀行2國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于 B 人。、A.、1 B.、2 C、3 D、4二、填空題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián) 預(yù)防、監(jiān)控制度 要求,開(kāi)展反洗錢(qián)的宣傳和培訓(xùn)工作。金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián) 內(nèi)部控制 制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的 5 個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu),及時(shí)以電子方式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心報(bào)送大額交易報(bào)告。金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理人民幣單筆 5萬(wàn)元 以上或者外幣等值 1萬(wàn)美元 以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢(qián)職責(zé)的需要,可以與 金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員談話,要求其就金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。根據(jù)《反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法(試行)》,被查單位對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》有異議的,應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書(shū)之日起 10 日內(nèi)向發(fā)出文書(shū)的單位(中國(guó)人民銀行及地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu))提出陳述、申辯意見(jiàn)。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中存在問(wèn)題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》,進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,便于 反洗錢(qián)調(diào)查 以及 監(jiān)督管理。金融機(jī)構(gòu)在按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后 48 小時(shí)內(nèi),未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的,應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告 可疑交易、配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息 的情況予以保密,不得違反規(guī)定向任何 客戶和其他人員 提供。三、判斷改錯(cuò)題(在認(rèn)為錯(cuò)誤的部分劃線并改正)()金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定專(zhuān)職崗位負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作。應(yīng)為:內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)(√)金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其它直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。()金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告人民幣、外幣大額交易和可疑交易。應(yīng)為:中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心(√)《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》自2007年8月1日起施行。()對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,可以向任何行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)提供。應(yīng)當(dāng)為:對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,應(yīng)當(dāng)予以保密,非法律規(guī)定,不得向任何單位和個(gè)提供。()金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年或者每季度結(jié)束后的7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行或者中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。應(yīng)當(dāng)為:5個(gè)工作日()自然人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換符合大額交易標(biāo)準(zhǔn),金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告。應(yīng)當(dāng)為:自然人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換符合大額交易標(biāo)準(zhǔn),如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告。()《反洗錢(qián)法》規(guī)定,調(diào)查可疑交易活動(dòng),可以詢問(wèn)企業(yè)及個(gè)人,要求其說(shuō)明情況。應(yīng)當(dāng)為:金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員(√)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六次修正案,毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪為洗錢(qián)罪的上游犯罪。(√)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單有關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。()1反洗錢(qián)檢查組進(jìn)駐被檢查單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),應(yīng)當(dāng)向被查單位出示《中國(guó)人民銀行工作證》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》。應(yīng)當(dāng)為:《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》()1客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存十年。應(yīng)當(dāng)為:客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年;交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。(√)1《現(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》由檢查人員、主查人及證據(jù)提供人、被查單位負(fù)責(zé)人分別簽字或蓋章,并由被查單位在所附的證據(jù)材料上加蓋行政公章或業(yè)務(wù)公章。四、簡(jiǎn)答題《反洗錢(qián)法》第三十一條規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。下列行為包括哪些?答:(1)未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的;(2)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的;(3)未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的。請(qǐng)談?wù)劮聪村X(qián)客戶身份識(shí)別工作可以采取的措施。答:(1)核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件;(2)要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件;(3)回訪客戶;(4)實(shí)地查訪;(5)向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí);(6)其他可依法采取的措施。請(qǐng)結(jié)合實(shí)際談?wù)勩y行的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要在哪些環(huán)節(jié)?(注:此題請(qǐng)結(jié)合實(shí)際思考回答,無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)答案。)金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告以下可疑行為:(1)客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的(2)對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。(3)客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。(4)采取必要措施后懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。(5)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。金融機(jī)構(gòu)報(bào)告上述可疑交易行為參照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)采取哪些措施?文章來(lái)源:烏魯木齊中心支行20130922 11:34:49 打印本頁(yè)關(guān)閉窗口 字號(hào) 大 中 小答:責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作;責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;罰款50—500 萬(wàn)元。第四篇:反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)1開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃的原則: 證券公司應(yīng)關(guān)注哪些行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素:1娛樂(lè)服務(wù)行業(yè) 2典當(dāng)與拍賣(mài)行業(yè) 3廢品收購(gòu)行業(yè) 4未被監(jiān)管的慈善團(tuán)體或非盈利組織,尤其是跨境性質(zhì)的 5其他證券公司應(yīng)關(guān)注哪些業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素: 第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬以外的大額存取款業(yè)務(wù); 2 異常的大宗交易業(yè)務(wù); 其他具有較高潛在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)。中國(guó)人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián) 執(zhí)法權(quán)限主要有哪些?現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)權(quán)、行政調(diào)查權(quán)、臨時(shí)凍結(jié)權(quán)、行政處罰權(quán)等。9證券、基金公司出現(xiàn)哪些行為,監(jiān)管機(jī)關(guān)可以責(zé)令限期改正?證券、基金公司有下列行為之一的,由中國(guó)人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正: ● 未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的; ● 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的;● 未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的; ● 未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的; ● 未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的; ● 未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的; ● 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的;● 違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的; ● 拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的;● 拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。9證券、基金公司出現(xiàn)哪些行為,情節(jié)嚴(yán)重的,只責(zé)令對(duì)高管等直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分?證券、基金公司有下列行為之一,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分: ● 未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的;● 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的;● 未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的。9證券、基金公司出現(xiàn)哪些行為,監(jiān)管機(jī)關(guān)會(huì)處以罰款? 證券、基金公司有下列行為之一,情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款: ● 未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的; ● 未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的; ● 未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的; ● 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的;● 違反保密規(guī)定,泄
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