【文章內(nèi)容簡介】 最大化的考慮，絕不可能迎合發(fā)展中國家的需要。與此同時，國內(nèi)企業(yè)與跨國公司在同一平臺上開展競爭與合作的活動，在擁有利用國外技術(shù)以提升自身研發(fā)水平的機(jī)遇同時，更面臨著激烈的挑戰(zhàn)。只有正確分析跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的正反方面的作用，才能處理好與跨國公司之間的競爭與合作關(guān)系。中國企業(yè)如果希望具有更強(qiáng)的國際競爭力，便需要大幅度提高自身的技術(shù)水平，利用跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移會是中國企業(yè)提高競爭力的有效途徑之一。合理利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)以減少自己的技術(shù)創(chuàng)新成本和風(fēng)險，對國內(nèi)企業(yè)提高自己的原始創(chuàng)新 能力具有重大的積極作用。如果發(fā)展中國家合理利用自身優(yōu)勢，選擇適宜的發(fā)展戰(zhàn)略，提高技術(shù)外溢吸收能力，就會實現(xiàn)自身技術(shù)水平的提高。這對于我國技術(shù)進(jìn)步少走彎路，實現(xiàn)跨越式發(fā)展具有重要意義。 國內(nèi)外研究狀況和相關(guān)領(lǐng)域中已有的研究成果 自上世紀(jì) 60 年代起，就出現(xiàn)了關(guān)于跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的理論研究。國內(nèi)外眾多學(xué)者從不同角度和不同層面對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的成因和機(jī)制提出了若干理論和認(rèn)識。 國外研究狀況 以 Posner 為代表的技術(shù)差距論者認(rèn)為世界各國之間的技術(shù)差距是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提條件。在創(chuàng)新國和模 仿國模型中，創(chuàng)新國處于技術(shù)領(lǐng)先位置，可通過專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 6 頁 技術(shù)合作、對外投資等向模仿國出口這種技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品。一些技術(shù)差距論者還認(rèn)為技術(shù)存在二元現(xiàn)象，發(fā)達(dá)國家是技術(shù)“中心”，發(fā)展中國家是技術(shù)的“邊緣”。技術(shù)由“中心”向“邊緣”轉(zhuǎn)移，從學(xué)習(xí)成本角度研究了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)差距。 【 1】 Krugman 在 1979 年提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般均衡論，把資源配置、世界收入分配與技術(shù)統(tǒng)一起來考察。 80 年代以來，以他為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立了“新貿(mào)易理論”，建立在產(chǎn)品生命周期和國際貿(mào)易格局動態(tài)研究基礎(chǔ)上的開放模 型為技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究開辟了一條新的道路。 【 2】 從跨國公司的利益出發(fā)， Mansfield 提出了對外直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移的選擇理論。Dunning 則把對外直接投資、國際貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)移三者有機(jī)地統(tǒng)一起來，通過建立國際生產(chǎn)選擇模型來分析國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的機(jī)制。 Dunning 的國際生產(chǎn)折衷理論指出對外直接投資應(yīng)具備所有權(quán)、內(nèi)部化以及區(qū)位這三大優(yōu)勢。 【 3】 技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論的主要代表人物 Rugman 在跨國公司內(nèi)部化分析的基礎(chǔ)上，建立了一個“出口 — 直接投資 — 技術(shù)轉(zhuǎn)移”三者之間的統(tǒng)一模式。采取技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的 方式，可避開市場的不完全性，保持技術(shù)優(yōu)勢，從而追求利潤最大化。 Casson 進(jìn)一步分析技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化機(jī)制，他認(rèn)為專利制度不完善促進(jìn)信息內(nèi)部化，技術(shù)轉(zhuǎn)移受外部市場條件制約。 【 4】 針對發(fā)展中國家提出的適用技術(shù)論則認(rèn)為，技術(shù)是在一個國家的社會體系、價值體系、技術(shù)體系與自然條件的相互關(guān)系中產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移以及被利用，適用技術(shù)就是適應(yīng)社會環(huán)境條件并能以正確的方式來滿足該社會需求的最有效的技術(shù)。發(fā)展中國家所需要的技術(shù)，發(fā)達(dá)國家并不一定擁有，或者發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)對于發(fā)展中國家不一定適用。適用技術(shù)論者還認(rèn)為由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展 不平衡，以致形成技術(shù)的若干梯度，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該按照尖端技術(shù)、中間技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)的梯度依次推進(jìn)。 國內(nèi)研究狀況 國內(nèi)學(xué)者對于跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移這一領(lǐng)域也非常關(guān)注，進(jìn)行了大量的相關(guān)研究。謝富紀(jì)、鄭紹濂（ 20xx）構(gòu)造了 FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)模型，并以此分析技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制以及對東道國或地區(qū)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。 20xx 年毛蘊詩負(fù)責(zé)主持課題《跨國公司在華策略與中國企業(yè)的應(yīng)對措施》，系統(tǒng)分析了跨國公司在中國的技術(shù)選擇。謝建國（ 20xx）研究了東道國引資政策對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果顯示，跨國公司對東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移 取決于東道國市場競爭程度、本地企業(yè)模仿能力與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移成本。郭燕青、 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 7 頁 覃超建（ 20xx）研究了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與東道國承接路徑選擇，得出基于成本考量的國際生產(chǎn)技術(shù)合作是我國今后進(jìn)行有效技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。王碩（ 20xx）指出跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的動機(jī)是追求效用最大化、利用比較優(yōu)勢和搶占中國市場，針對跨國公司的轉(zhuǎn)移動機(jī)，對我國提出了相應(yīng)的政策建議。 [5] 課題的研究方法及論文構(gòu)成 研究方法 本文采用理論分析、案例分析、分類研究等方法， 努力做到論點明確，論據(jù)有力，觀點鮮明。 論 文構(gòu)成 本論文主要以跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本概況，對我國應(yīng)采取的對策進(jìn)行研究。本文主要包括以下五個方面的內(nèi)容： 第一部分主要進(jìn)行跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)概念的界定，主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義、跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展歷程以及主要方式這三部分。通過了解這些基本概念，可以加深對論文下面內(nèi)容的理解。 第二部分分析了跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的新趨勢和動機(jī)，并且總結(jié)了在技術(shù)轉(zhuǎn)移這一動態(tài)過程中的關(guān)聯(lián)因素。隨著中國的不斷發(fā)展，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度加快，技術(shù)的先進(jìn)性 也有所提高，但是跨國公司對轉(zhuǎn)移技術(shù)的控制也越來越嚴(yán)密。無論跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出怎樣的新特征，都不會改變跨國公司追求自身利潤最大化這一根本動機(jī)。 第三部分結(jié)合我國技術(shù)引進(jìn)消化吸收的現(xiàn)狀，分析了我國在技術(shù)消化吸收過程中所面臨的問題。通過問題分析，可以顯示出技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)并沒有想象中那般顯著，如果不能有效地對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，只會增強(qiáng)對跨國公司的技術(shù)依賴性。 第四部分主要探討了我國對于技術(shù)引進(jìn)消化吸收機(jī)制的建立，并對相關(guān)成功案例進(jìn)行分析。技術(shù)引進(jìn)消化吸收機(jī)制的建立，對于我國的技術(shù)進(jìn)步 有著非常重要的意義，關(guān)系到今后我國經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定發(fā)展。 第五部分在一系列研究的基礎(chǔ)上提出了相關(guān)政策建議。 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 8 頁 2 跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)概念的界定 技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義 學(xué)術(shù)界對于技術(shù)轉(zhuǎn)移一直存在不同的見解，尤其是對“轉(zhuǎn)移”的理解分歧最大。其中，一些具有代表性的定義有：聯(lián)合國《國際轉(zhuǎn)讓行動守則草案》把技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指轉(zhuǎn)移制造某種產(chǎn)品，應(yīng)用某項工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識，但不包括只涉及貨物出售或出租的貿(mào)易。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指一國做出的發(fā)明（包括新產(chǎn)品和新技術(shù)）轉(zhuǎn)移到另一國的過 程。 【 6】 在學(xué)者中，有人把技術(shù)轉(zhuǎn)移看作是技術(shù)在社會范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用，如 Fredrik Sjoholm的定義：“技術(shù)轉(zhuǎn)移是研究成果的社會化，包括其在國內(nèi)和國外的推廣?！币灿腥苏J(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅是指技術(shù)知識以及隨同技術(shù)一起轉(zhuǎn)移的機(jī)器設(shè)備的移動，而且還應(yīng)包括技術(shù)在新的環(huán)境中被獲得、吸收和掌握，這三者有機(jī)統(tǒng)一的完整過程。如 Kodama 認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該是對理解和開發(fā)所引進(jìn)的技術(shù)的能力的一種轉(zhuǎn)移。也有人更為全面地定義技術(shù)轉(zhuǎn)移，如 認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移有三個層次：第一是市場層次，指轉(zhuǎn)讓一種可以重復(fù)制造的產(chǎn)品或服務(wù)， 擴(kuò)展產(chǎn)品市場；第二是生產(chǎn)層次，所轉(zhuǎn)讓的是一些成熟的生產(chǎn)工藝技術(shù)；第三是研發(fā)層次，是對已有的生產(chǎn)技術(shù)的一種轉(zhuǎn)讓，是模仿生產(chǎn)已存在的產(chǎn)品。 【 7】 對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，雖然國內(nèi)外學(xué)者及組織觀點眾多 ,但總的來說，本文把技術(shù)轉(zhuǎn)移看成是從技術(shù)輸出方流向技術(shù)接受方的技術(shù)流動過程。這種技術(shù)流動源自技術(shù)輸出方的輸出意愿和技術(shù)接受方的吸收愿望 , 又會受到各自的技術(shù)輸出和吸收能力的制約 , 同時，雙方國家的政府以及相關(guān)政策也從一定程度上起到了促進(jìn)或阻礙作用。 跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的歷程 跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展歷 程與跨國公司針對中國市場的戰(zhàn)略演變和我國改革開放的相關(guān)政策改變密切相關(guān)?？鐕緩淖畛醯膯渭兂隹诩夹g(shù)和設(shè)備到小規(guī)模投資，然后到大規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和投資設(shè)立 Ramp。D 機(jī)構(gòu)，經(jīng)歷了逐步發(fā)展的過程。我國隨著開放程度的不斷加深，投資環(huán)境逐步改善，使中國由潛在的市場逐漸變?yōu)楝F(xiàn)實的市場，成為世界上最具吸引力的投資地區(qū)。 在各方面的推動作用下，跨國公司在中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移大致經(jīng)歷以下四個階段： 第一階段：從 1979 年到 20 世紀(jì) 80 年代中期，這是跨國公司技術(shù)和設(shè)備開始對華 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 9 頁 出口和考察的試探期。這段時期，跨國公司在中國的 技術(shù)轉(zhuǎn)移還處于探索階段，主要實行外部化技術(shù)戰(zhàn)略。由于我國在此期間建設(shè)了一大批化工、化肥和化纖裝置等基礎(chǔ)設(shè)施，并開始大規(guī)模引進(jìn)成套技術(shù)和設(shè)備裝置?？鐕纠么似鯔C(jī)，通過技術(shù)貿(mào)易、成套設(shè)備出售、技術(shù)援助等方式，逐步與中國建立貿(mào)易關(guān)系，初步開拓中國市場，為以后占領(lǐng)市場做準(zhǔn)備。 第二階段：從 20 世紀(jì) 80 年代中期到 90 年代初期，這是跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的初始發(fā)展和示范期。在此期間，跨國公司已不滿足于僅對中國出售技術(shù)和設(shè)備，一些跨國公司開始在中國進(jìn)行直接投資，建立一些中小型制造企業(yè)，并獲得較為豐厚的投資回報。 示范者的引領(lǐng)作用吸引更多資金流入中國，跨國公司紛紛開始在北京、上海和深圳等大中城市設(shè)立辦事處，不斷發(fā)展壯大其對華業(yè)務(wù)。隨著中國投資吸引力的逐漸提升，一些已經(jīng)在中國設(shè)立海外分支機(jī)構(gòu)的跨國公司，開始嘗試進(jìn)行一些內(nèi)部化的技術(shù)應(yīng)用，即通過對外直接投資促進(jìn)技術(shù)在公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移。比如：德國西門子公司于 1990 年在中國成立了北京國際交換系統(tǒng)有限公司，向該子公司轉(zhuǎn)移了當(dāng)時具有世界先進(jìn)水平的EWSD 交換系統(tǒng)。 第三階段：從 20 世紀(jì) 90 年代初期到 21 世紀(jì)初，這是跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的重點擴(kuò)張期。在這一時期，中國的投資環(huán) 境和基礎(chǔ)設(shè)施有很大改善，政府也出臺了各項優(yōu)惠政策，促使跨國公司對華進(jìn)行大規(guī)模的戰(zhàn)略投資。在中國申請入世期間，跨國公司對華業(yè)務(wù)規(guī)模急劇擴(kuò)大，大中型項目大幅度增加，投資金額成倍增長，系統(tǒng)化程度大大加深，使中國在跨國公司全球戰(zhàn)略中的地位迅速提高。這一階段技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要表現(xiàn)為跨國公司以實施內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移為主。 第四階段：從 2l世紀(jì)初始至今，這是跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的全面發(fā)展時期。隨著中國加入 WTO 和對外開放進(jìn)程的加快，跨國公司對華投資的信心進(jìn)一步增強(qiáng)，從而加快其進(jìn)軍中國市場的步伐，搶占發(fā)展先機(jī)。跨國公司開始 對其在華投資的領(lǐng)域、區(qū)位、資源以及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行全方位的整合，使之融入其全球戰(zhàn)略體系。此階段跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略主要以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步為主，主要表現(xiàn)為 Ramp。D 投資和技術(shù)聯(lián)盟的迅速發(fā)展。隨著跨國公司不斷開發(fā)中國市場，競爭愈加激烈，僅僅技術(shù)應(yīng)用已經(jīng)無法維持跨國公司自身的技術(shù)優(yōu)勢。眾多跨國公司不僅全面實施技術(shù)應(yīng)用戰(zhàn)略，而且向技術(shù)增長戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，加大力度在中國市場從事研發(fā)和技術(shù)聯(lián)盟活動。 【 8】 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 10 頁 跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式 在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，跨國公司為追求自身利潤最大化，通過各種途徑的技術(shù)轉(zhuǎn)移以整合全 球資源，試圖進(jìn)入并占領(lǐng)中國市場。 外國直接投資 外國直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系十分密切，國際間直接投資的發(fā)展促進(jìn)了多種國際技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的產(chǎn)生，而技術(shù)轉(zhuǎn)移也對直接投資的流向、規(guī)模等有著重要影響。對于資本輸出國來說，進(jìn)行跨國直接投資是進(jìn)入新市場的最有效手段；對于資本輸入國而言，F(xiàn)DI 潛在的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)會促使政府實施各種優(yōu)惠政策以吸引投資。 FDI 對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑大致分為兩種：一種是跨國公司的母公司在一定范圍內(nèi)對海外子公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移；另一種是技術(shù)本身的溢出效應(yīng)。近年來，跨國公司通常會將先進(jìn)技 術(shù)隨著 FDI轉(zhuǎn)移到中國，國外母公司更傾向于在華獨資經(jīng)營。 【 9】 通過外國直接投資，不僅會得到關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備這些硬件部分，更重要的是還會使我國科研人員得到相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)資料以及先進(jìn)的經(jīng)營管理經(jīng)驗等這些軟件部分。這些軟硬件會帶來不容忽視的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)溢出效應(yīng)。根據(jù) Dunning 的國際生產(chǎn)折衷理論，當(dāng)跨國公司同時具備了所有權(quán)、內(nèi)部化以及區(qū)位這三個優(yōu)勢之后，就會選擇進(jìn)行海外投資。近年來，我國不斷完善基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套建設(shè)，區(qū)位優(yōu)勢凸顯， FDI 一直處于增長態(tài)勢。 在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu) 隨著經(jīng)濟(jì) 全球化的日益發(fā)展 , 跨國公司對技術(shù)研究與開發(fā)活動進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，逐步改變以往以母公司為中心的傳統(tǒng)布局 ,而是根據(jù)不同國家的人才、資源、資金等各方面的比較優(yōu)勢 ,在全球范圍內(nèi)有計劃地組織 Ramp。D 活動 ,以促進(jìn)跨國公司的全球發(fā)展。 從跨國公司海外直接投資的角度來看， Ramp。D 活動全球化能夠有效地實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過在國外設(shè)立 Ramp。D 機(jī)構(gòu)，跨國公司能夠充分發(fā)揮出自身的技術(shù)優(yōu)勢。 Ramp。D 活動能促進(jìn)對外直接投資，當(dāng)企業(yè)在 Ramp。D 方面的投入增加之后，會使其技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)，提高企