【正文】 ........................... 35 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 4 頁 1 緒 論 背景、目的及意義 自 1979 年改革開放以來，隨著經(jīng)濟全球化進程的加快和我國經(jīng)濟的迅速發(fā)展 ，面對巨大的中國市場，跨國公司紛紛進入中國。 本人聲明 我聲明，本論文及其研究工作是由本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨立完成的，在完成論文時所利用的一切資料均已在參考文獻中列出。合理利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)以減少自己的技術(shù)創(chuàng)新成本和風(fēng)險，對國內(nèi)企業(yè)提高自身原始創(chuàng)新能力具有重大的積極作用。D 機構(gòu)、商品貿(mào)易或者建立戰(zhàn)略聯(lián)盟合作等方式對我國進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷向國內(nèi)市場滲透。在引進→模仿→吸收→創(chuàng)新的過程中，如何避免中國企業(yè)落入技術(shù)陷阱、形成對跨國公司的技術(shù)依賴同樣成 為國內(nèi)企業(yè)必須面對和解決的重大問題。采取何種策略應(yīng)對新形勢下跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的變化，成為我國當前面臨的重大問題。跨國公司的大量進入不僅有效彌補了我國建設(shè)資金的不足，更通過技術(shù)轉(zhuǎn)移為我國各行業(yè)帶來了先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，并且?guī)砹巳碌睦砟?，對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)技術(shù)水平的提升起到了不容忽視的作用。從一定程度上來說，發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展所面臨的問題，歸根結(jié)底是如何加快技術(shù)進步的問題。在跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出越來越強的內(nèi)部化傾向的今天，我們應(yīng)該更加重視技術(shù)溢出的外部性作用。與此同時，國內(nèi)企業(yè)與跨國公司在同一平臺上開展競爭與合作的活動，在擁有利用國外技術(shù)以提升自身研發(fā)水平的機遇同時，更面臨著激烈的挑戰(zhàn)。 國外研究狀況 以 Posner 為代表的技術(shù)差距論者認為世界各國之間的技術(shù)差距是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提條件。 Dunning 的國際生產(chǎn)折衷理論指出對外直接投資應(yīng)具備所有權(quán)、內(nèi)部化以及區(qū)位這三大優(yōu)勢。謝富紀、鄭紹濂（ 20xx）構(gòu)造了 FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)模型，并以此分析技術(shù)轉(zhuǎn)移機制以及對東道國或地區(qū)企業(yè)技術(shù)進步的影響。通過了解這些基本概念，可以加深對論文下面內(nèi)容的理解。 第五部分在一系列研究的基礎(chǔ)上提出了相關(guān)政策建議。 【 7】 對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，雖然國內(nèi)外學(xué)者及組織觀點眾多 ,但總的來說，本文把技術(shù)轉(zhuǎn)移看成是從技術(shù)輸出方流向技術(shù)接受方的技術(shù)流動過程。由于我國在此期間建設(shè)了一大批化工、化肥和化纖裝置等基礎(chǔ)設(shè)施，并開始大規(guī)模引進成套技術(shù)和設(shè)備裝置。在這一時期，中國的投資環(huán) 境和基礎(chǔ)設(shè)施有很大改善，政府也出臺了各項優(yōu)惠政策，促使跨國公司對華進行大規(guī)模的戰(zhàn)略投資。隨著跨國公司不斷開發(fā)中國市場，競爭愈加激烈，僅僅技術(shù)應(yīng)用已經(jīng)無法維持跨國公司自身的技術(shù)優(yōu)勢。這些軟硬件會帶來不容忽視的技術(shù)擴散和技術(shù)溢出效應(yīng)。 Ramp。 【 10】 進入新世紀，特別是在中國加入 WTO 之后，各大跨國公司面對中國巨大的市場潛力，由于 Ramp。高新技術(shù)產(chǎn)品的高附加值會誘使國內(nèi)企業(yè)積極模仿進而研發(fā)新產(chǎn)品，從而和跨國公司搶占市場份額。 1979 年以來，我國對外簽訂技術(shù)引進合同近 8 萬項，合同所涉及總金額 20xx 多億美元，其中我國 70%左右的技術(shù)進步是通過引進國外先進技術(shù)取得的。 跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化傾向更加明顯 技術(shù)是一個公司壟斷優(yōu)勢的關(guān)鍵，保持住技術(shù)領(lǐng)先地位也就保持住了一個公司的競爭優(yōu)勢。D 機構(gòu)，以控制研發(fā)活動， 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 13 頁 避免技術(shù)外溢，壟斷核心技術(shù)。目前，著名的跨國公司已與一些中國企業(yè)結(jié)成了技術(shù)性戰(zhàn)略 聯(lián)盟 ,如微軟與中國聯(lián)想集團在掌上電腦的操作系統(tǒng)領(lǐng)域展開技術(shù)合作，美國 NETSGREEN 公司與海爾集團在系統(tǒng)集成技術(shù)領(lǐng)域進行合作。中國經(jīng)濟的增長帶動居民收入的大幅度提高，隨之而來的便是消費需求的擴大和消費層次的提高。大量節(jié)約人才資源成本和吸引優(yōu)秀研發(fā)人員是跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的重要原因。 跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移動態(tài)過程中的關(guān)聯(lián)因素 跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個動態(tài)的過程，它隨著時間及各種關(guān)聯(lián)要素的變化而不斷調(diào)整。在改革開放初期，由于我國科技水平較低，文化知識基礎(chǔ)薄弱，相關(guān)設(shè)施建設(shè)也很落后，跨國公司就會向中國轉(zhuǎn)移一些不夠先進甚至是快被淘汰的技術(shù)。競爭的存在會加速技術(shù)轉(zhuǎn)移的進程，也會影響到跨國公司與中國的相關(guān)談判。如果東道國設(shè)置關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘限制高技術(shù)產(chǎn)品進口、禁止外商直接投資或?qū)ν馍掏顿Y盈利提出種種限制，技術(shù)轉(zhuǎn)移的手段就會減少，難度也會大大增加。 【 13】 下圖引自范黎波《跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與中國企業(yè)學(xué)習(xí)戰(zhàn)略》第 56 頁。對于先進技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，跨國公司主要以內(nèi)部轉(zhuǎn)移的方式，通過直接投資轉(zhuǎn)移給獨資或控股子公司；成熟技術(shù)和外圍技術(shù)才會轉(zhuǎn)讓給非控股合資企業(yè)或外部企業(yè)?？鐕镜募夹g(shù)轉(zhuǎn)移需要中國自身具備相匹配的科技水平和產(chǎn)業(yè)配套能力，體現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的“適宜性”問題。 【 15】 跨國公司的 國內(nèi)企業(yè)的 技術(shù)溢出程度 吸收能力 技術(shù)溢出部分 圖 技術(shù)溢出示意圖 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 19 頁 技術(shù)選擇 中國企業(yè)對跨國公司所轉(zhuǎn)移的技術(shù)也會進行選擇。在上世紀 80 年代中期，我國制定了“以市場換技術(shù)”的政策，以期通過出讓市場來換取跨國公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)，在該政策的引導(dǎo)下引進一些處于成熟期和衰退期的技術(shù)。其中，我國與歐盟簽訂技術(shù)引進合同 2171份，合同金額 億美 元，占技術(shù)引進合同總金額的 %，是我國技術(shù)引進的最大來源地。 表 20xx 年前三季度技術(shù)引進前 10 位行業(yè)統(tǒng)計表 單位：萬美元 序號 行業(yè) 數(shù)量 金額 技術(shù)費 金額占比（％） 金額同比（％） 總計 8103 100 1 通信 設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè) 719 25 2 交通運輸設(shè)備制造業(yè) 1490 3 電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 73 4 化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè) 345 5 專用設(shè)備制造業(yè) 441 6 房地產(chǎn)業(yè) 1003 北京航空航天大學(xué)畢業(yè)設(shè)計 (論文 ) 第 23 頁 7 工藝品及其他制造業(yè) 384 8 計算機服務(wù)業(yè) 225 9 通用設(shè)備制造業(yè) 383 10 廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè) 36 我國在進行技術(shù)引進消化吸收過程中所面臨的問題分析 具有較高的技術(shù) 對外依賴性，甚至掉入技術(shù)陷阱 對引進的技術(shù)照搬照用、缺少對技術(shù)的消化吸收和更新改進是我國技術(shù)引進面臨的最大問題，以致于我國對技術(shù)的重復(fù)引進現(xiàn)象嚴重，盡管引進規(guī)模不斷擴大，金額不斷增加，但在核心技術(shù)與關(guān)鍵裝備上的技術(shù)依賴性得不到改進，甚至陷入了“引進→落后→再引進→再落后”的循環(huán)怪圈中。國有企業(yè)技術(shù)引進總額 億美元，占全國技術(shù)引進總金額的 %。對于我國來說，國內(nèi)的投資環(huán)境已經(jīng)得到了很大程度上的改善，跨國公司對我國進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿也在逐步增強。 技術(shù)引進策略 中國會根據(jù)自身的發(fā)展要求、資源配置情況和期望實現(xiàn)的目標來制定技術(shù)引進策略，同時也會影響技術(shù)轉(zhuǎn)移方式和引進技術(shù)的水平。另外，國內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)創(chuàng)新文化也直接影響著企業(yè)的學(xué)習(xí)能力。如 果中國企業(yè)技術(shù)吸收能力強，跨國公司更新升級技術(shù)的速度也就會加快。 (2)資源整合能力 在經(jīng)濟全球化的今天，跨國公司為謀求戰(zhàn)略擴張和長遠發(fā)展，會在全球范圍內(nèi)進行資源的優(yōu)化配置和生產(chǎn)的專業(yè)化分工，技術(shù)轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)這些目標的有效手段。這樣，技術(shù)就會得到大范圍的傳播，而技術(shù)的原始開發(fā)者卻得不到相應(yīng)的回報，技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿就會降低?？鐕緫{借其原有的資金和技術(shù)等強大優(yōu)勢，保持行業(yè)壟斷地位，獲取超額利潤，這樣就會使行業(yè)技術(shù)進步止步不前。跨國公司通過實行梯度技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，在產(chǎn)品的創(chuàng)新階段，選擇國際商品交易方式來進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，在成熟和衰落階段對中國進行直接投資來轉(zhuǎn)移技術(shù)。D 投資也會增加。 建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，分擔技術(shù)開發(fā)成本 對于任何企業(yè)來說，研發(fā)成本都非常高昂，風(fēng)險也非常大。同時，相對于歐美發(fā)達國家而言，我國的工資水平非常低。據(jù)統(tǒng)計，目前外商直接投資企業(yè)的技術(shù)引進已占全國技術(shù)引進總額的一半以上。 跨國公司與國內(nèi)企業(yè)建立技術(shù)性戰(zhàn)略聯(lián)盟 所謂企業(yè)間技術(shù)性戰(zhàn)略聯(lián)盟 ,就是企業(yè)間達成的一種技術(shù)合作協(xié)議 ,共同進行研究開發(fā)以及其它技術(shù)創(chuàng)新活動 ,并且這種技術(shù)合作協(xié)議至少將對合作雙方中的一方產(chǎn)品市場地位產(chǎn)生影響?？鐕驹谌A投資初期，由于對中國的市場不太熟悉，并且會受到政策限制，通常會選擇與中國的科研院所合作。蘋果、諾基亞、摩托羅拉、三星等巨頭都把中國市場當成其新產(chǎn)品技術(shù)的展臺來進行比拼。 國際技術(shù)貿(mào)易 國際技術(shù)貿(mào)易是有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移，是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條例，以純技術(shù)的使用權(quán)為交易目標的商業(yè)行為。D 投資最為集中的發(fā)展中國家。D 活動以鞏固自身地位，進而形成 Ramp。D 活動 ,以促進跨國公司的全球發(fā)展。對于資本輸出國來說，進行跨國直接投資是進入新市場的最有效手段；對于資本輸入國而言，F(xiàn)DI 潛在的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)會促使政府實施各種優(yōu)惠政策以吸引投資。隨著中國加入 WTO 和對外開放進程的加快，跨國公司對華投資的信心進一步增強，從而加快其進軍中國市場的步伐，搶占發(fā)展先機。 示范者的引領(lǐng)作用吸引更多資金流入中國，跨國公司紛紛開始在北京、上海和深圳等大中城市設(shè)立辦事處，不斷發(fā)展壯大其對華業(yè)務(wù)。D 機構(gòu)，經(jīng)歷了逐步發(fā)展的過程。 【 6】 在學(xué)者中，有人把技術(shù)轉(zhuǎn)移看作是技術(shù)在社會范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用，如 Fredrik Sjoholm的定義：“技術(shù)轉(zhuǎn)移是研究成果的社會化，包括其在國內(nèi)和國外的推廣。 第三部分結(jié)合我國技術(shù)引進消化吸收的現(xiàn)狀，分析了我國在技術(shù)消化吸收過程中所面臨的問題。王碩（ 20xx）指出跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的動機是追求效用最大化、利用比較優(yōu)勢和搶占中國市場，針對跨國公司的轉(zhuǎn)移動機，對我國提出了相應(yīng)的政策建議。 【 4】 針對發(fā)展中國家提出的適用技術(shù)論則認為，技術(shù)是在一個國家的社會體系、價值體系、技術(shù)體系與自然條件的相互關(guān)系中產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移以及被利用，適用技術(shù)就是適應(yīng)社會環(huán)境條件并能以正確的方式來滿足該社會需求的最有效的技術(shù)。 【 1】 Krugman 在 1979 年提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般均衡論，把資源配置、世界收入分配與技術(shù)統(tǒng)一起來考察。如果發(fā)展中國家合理利用自身優(yōu)勢，選擇適宜的發(fā)展戰(zhàn)略，提高技術(shù)外溢吸收能力，就會實現(xiàn)自身技術(shù)水平的提高。本論文將就這些問題進行深入探討，這也是本論文的研究目的之所在。那么，依靠外部技術(shù)資源，從而實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展，不失為很好的選擇 。 隨著跨國公司紛紛在華增資和加大技術(shù)轉(zhuǎn)移力度，今后無論是國內(nèi)市場競爭還是國際市場競爭都將變得更加激烈。s strategy Author : Tutor: Abstract Against the background of economic globalization and industry restructure ，muItinational pany bees the mainstay of technology transfer and considerably influences world economic development， technology progress and resource integration． With accelerated proceeding of reform＆ open policy and growing petition in China market，multinational pany adjusts the strategy of technology transfer to China， the motives and patterns during technology transfer