【文章內(nèi)容簡介】 第三條本制度所稱的風(fēng)險防控，是指通過建立完善風(fēng)險防控制度和規(guī)范管理運(yùn)行機(jī)制，保證采油廠經(jīng)營管理合法合規(guī)，有效化解潛在的風(fēng)險或?qū)L(fēng)險控制在與采油廠發(fā)展相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，使采油廠避免因重大風(fēng)險或人為失誤造成重大損失，提高采油廠經(jīng)營管理水平和工作效率。第四條按照采油廠生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的領(lǐng)域環(huán)節(jié)分類,風(fēng)險包括政治風(fēng)險、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、投資風(fēng)險、安全環(huán)保風(fēng)險、資源風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險、科技管理風(fēng)險、用工風(fēng)險、管理風(fēng)險、改革風(fēng)險、治安保衛(wèi)風(fēng)險、信訪風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險、道德風(fēng)險等。第五條按照未發(fā)生潛在的、發(fā)生的可能性和影響程度,風(fēng)險可分為低風(fēng)險（Ⅳ級）、一般風(fēng)險（Ⅲ級）、較大風(fēng)險（Ⅱ級）、重大風(fēng)險（Ⅰ級）。重大風(fēng)險為不能容忍的風(fēng)險，需立即整改或提級防控與整改或停止相關(guān)作業(yè)；較大風(fēng)險為有條件容忍的風(fēng)險，需限期整改防控到位；一般風(fēng)險為可接受的風(fēng)險，需逐步改進(jìn)防控措施；低風(fēng)險需繼續(xù)保持現(xiàn)有防控措施，持續(xù)加強(qiáng)控制。第六條采油廠風(fēng)險防控管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）全面控制、網(wǎng)格化管理的原則。風(fēng)險防控貫穿于決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋采油廠及其所屬單位、部門的各類業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，采油廠各級決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)要各負(fù)其責(zé)，各司其職，進(jìn)行風(fēng)險全面防控管理。（二）內(nèi)外兼顧、適時調(diào)整的原則。采油廠風(fēng)險防控應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，與集團(tuán)管控目標(biāo)，油田經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及采油廠業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風(fēng)險防控制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。（三）信息互通、相互監(jiān)督的原則。采油廠風(fēng)險防控要充分發(fā)揮采油廠大監(jiān)督體系信息互通機(jī)制，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。及時對風(fēng)險內(nèi)部防控與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部風(fēng)險防控的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)。（四）合法合規(guī)、有效執(zhí)行的原則。各項(xiàng)經(jīng)營管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和集團(tuán)、油田公司總體部署，符合采油廠風(fēng)險防控管理要求，是所有組織、員工嚴(yán)格遵守的行動指南。執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何組織、員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力。第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第七條采油廠成立風(fēng)險管理委員會，是采油廠風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)及決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險管理委員會主任由采油廠廠長擔(dān)任，副主任由采油廠黨委書記擔(dān)任，成員由采油廠其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員及副總師組成。主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)，風(fēng)險防范制度及相關(guān)政策，組織制訂采油廠風(fēng)險管理制度；（二）負(fù)責(zé)研究制訂風(fēng)險防范控制管理策略、整體工作部署和風(fēng)險防控工作計劃；（三）負(fù)責(zé)研究采油廠防范化解各類重大風(fēng)險應(yīng)對方案及其他重大事項(xiàng)；（四）負(fù)責(zé)審議采油廠重大風(fēng)險、較大風(fēng)險預(yù)警報告；（五）負(fù)責(zé)審議采油廠風(fēng)險評估報告；（六）負(fù)責(zé)向采油廠黨委會、領(lǐng)導(dǎo)班子會報告采油廠重大風(fēng)險防控決策意見；（七）負(fù)責(zé)研究相關(guān)會議提交的風(fēng)險防控措施意見；（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行情況。第八條風(fēng)險管理委員會下設(shè)風(fēng)險防控管理辦公室，設(shè)在采油廠辦公室，辦公室負(fù)責(zé)人兼任風(fēng)險防控管理辦公室主任，辦公室成員為各單位、各部門主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險管理相關(guān)制度及管理流程；（二）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險防控工作計劃；（三）負(fù)責(zé)組織研究相關(guān)法律法規(guī)及政策，監(jiān)控并記錄內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，開展廠級風(fēng)險識別、評估；（四）負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，提出風(fēng)險管理策略調(diào)整建議；（五）負(fù)責(zé)對專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險應(yīng)對措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行審核，組織采油廠風(fēng)險決策會議；（六）負(fù)責(zé)組織對風(fēng)險管理進(jìn)行評估，提出相關(guān)意見建議，組織推動風(fēng)險管理建設(shè)和改進(jìn)提升，督導(dǎo)各級實(shí)施風(fēng)險管理；（七）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險管理事宜，為重大風(fēng)險管理提供資源、信息支撐；（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行情況；（九）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險評估報告，上報采油廠風(fēng)險管理委員會審議；（十）負(fù)責(zé)對采油廠重大風(fēng)險、較大風(fēng)險的風(fēng)險預(yù)警管理，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；（十一）負(fù)責(zé)與上級和地方風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)和采油廠相關(guān)單位、部門的業(yè)務(wù)對接，建立信息溝通機(jī)制；（十二）組織廠級層面風(fēng)險管理培訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險防控文化建設(shè)；（十三）負(fù)責(zé)完成采油廠風(fēng)險管理委員會交辦的其他工作。第九條采油廠企業(yè)管理科、紀(jì)檢監(jiān)察室是采油廠風(fēng)險防控管理專業(yè)審查和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。按采油廠各類議事規(guī)則履行“1＋3”決策會議監(jiān)督及前置審查職責(zé)，企業(yè)管理科負(fù)責(zé)合規(guī)性、合法性審查把關(guān)，紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)合紀(jì)性審查把關(guān)?？呻S時向風(fēng)險管理委員會提供風(fēng)險問題和隱患信息；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險防控缺陷，有權(quán)直接向風(fēng)險管理委員會報告。第十條采油廠各職能部門是本專業(yè)序列風(fēng)險防控的主責(zé)部門，是采油廠風(fēng)險防控的第一道防線，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估、防控、監(jiān)督及效果測量等工作。主要職責(zé)是：（一）貫徹落實(shí)防范化解重大風(fēng)險相關(guān)法規(guī)和風(fēng)險管理相關(guān)職責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，落實(shí)風(fēng)險防控管理委員會和辦公室風(fēng)險防控要求,制定應(yīng)對措施；（二）牢固樹立風(fēng)險管理理念，積極參與風(fēng)險管理文化建設(shè)；（三）梳理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險類型、劃分風(fēng)險等級、設(shè)定風(fēng)險指標(biāo)和風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制訂本領(lǐng)域重大風(fēng)險應(yīng)對方案，落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大風(fēng)險防控措施的實(shí)施和評價；（四）定期開展本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險辨識和評估，及時匯總報送風(fēng)險信息；（五）對本序列風(fēng)險防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，與采油廠其他職能部門進(jìn)行信息互通，形成風(fēng)險防控協(xié)調(diào)機(jī)制；（六）對本專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險應(yīng)對措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行初步研判，提交風(fēng)險決策機(jī)構(gòu)研究；（七）對本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警管理，并及時進(jìn)行防范和控制；（八）定期對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結(jié)；（九）配合采油廠風(fēng)險防控管理委員會和辦公室完成其他風(fēng)險管理工作。第十一條采油廠各單位是風(fēng)險防控管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理職能機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險管理職責(zé)權(quán)限，落實(shí)好風(fēng)險管理舉措。主要職責(zé)是：（一）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，落實(shí)集團(tuán)、油田、采油廠防范化解重大經(jīng)營風(fēng)險的戰(zhàn)略目標(biāo)和方案措施；（二）負(fù)責(zé)制訂本單位風(fēng)險防控管理制度流程等程序文件；（三）負(fù)責(zé)對本單位各類經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行分析研判，研究制訂風(fēng)險應(yīng)對方案，形成防范化解重大風(fēng)險責(zé)任清單和風(fēng)險防控工作計劃，有效防范化解風(fēng)險；（四）負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)經(jīng)營全過程、全天候、全員風(fēng)險管理，嚴(yán)防風(fēng)險演變升級；（五）接受集團(tuán)公司、油田公司、采油廠風(fēng)險防控管理辦公室及各業(yè)務(wù)職能部門對本序列風(fēng)險防控管理進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)；（六）按時參加采油廠組織的風(fēng)險管理培訓(xùn)，開展本單位風(fēng)險管理培訓(xùn)。第三章風(fēng)險控制流程第十二條采油廠風(fēng)險防控管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險信息收集、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告六個步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第十三條風(fēng)險信息收集是指采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)劃分風(fēng)險單元，組織專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工開展全面的信息收集。信息收集應(yīng)充分考慮國內(nèi)、國外，采油廠內(nèi)外，過去、現(xiàn)在，多角度、全方位收集資料，預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果。第十四條風(fēng)險識別是指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險的來源進(jìn)行辨別。第十五條風(fēng)險評估是指對風(fēng)險的驅(qū)動因素和基本事實(shí)信息進(jìn)行分析，確定風(fēng)險等級、業(yè)務(wù)類型、責(zé)任部門或單位，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。第十六條風(fēng)險預(yù)警是指根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對采油廠面臨的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和報警。風(fēng)險預(yù)警活動主要是通過對風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)值的設(shè)置、測量、判定，提前加以預(yù)防或控制的行為。第十七條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險防范和處理措施。第十八條風(fēng)險報告是指采油廠各業(yè)務(wù)部門或風(fēng)險防控管理辦公室，根據(jù)職責(zé)范圍定期或不定期，分別向分管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險管理委員會提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)報告。第十九條采油廠各職能部門要將風(fēng)險防控管理納入各業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、操作各環(huán)節(jié)，并做好執(zhí)行及操作過程記錄和相關(guān)資料信息收集保存工作。第二十條采油廠審議研究事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合以下程序要求：（一）各業(yè)務(wù)部門在召開專題會之前，審議事項(xiàng)議題中必須要有具體的風(fēng)險應(yīng)對方案，風(fēng)險應(yīng)對方案應(yīng)當(dāng)有風(fēng)險類別及來源、明確的風(fēng)險判定等級、風(fēng)險后果描述、風(fēng)險應(yīng)對策略等規(guī)定事項(xiàng)；（二）各業(yè)務(wù)部門提交采油廠決策機(jī)構(gòu)審議的議題中風(fēng)險應(yīng)對方案要按采油廠風(fēng)險防控管理辦公室要求一并進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合紀(jì)性前置審查；（三）合法、合規(guī)、合紀(jì)審查通過后的議題，由各業(yè)務(wù)部門交采油廠辦公室按相關(guān)議事規(guī)則權(quán)限安排會議審議研究；（四）各業(yè)務(wù)部門提交的審議事項(xiàng)議題無風(fēng)險應(yīng)對方案的不得進(jìn)行前置審查，采油廠辦公室不得安排會議審議研究。第四章風(fēng)險識別與評估第一節(jié)風(fēng)險識別第二十一條風(fēng)險識別可采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策研判、生產(chǎn)工藝分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方式識別風(fēng)險。第二十二條采油廠內(nèi)部風(fēng)險識別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：（一）政治方向、資源管理、項(xiàng)目投資、生產(chǎn)運(yùn)行、企業(yè)管理、信訪維穩(wěn)、改革穩(wěn)定等發(fā)展因素。（二）企業(yè)定位、管控目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。（三）研究勘探開發(fā)、技術(shù)投入、科技項(xiàng)目、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。（四）財務(wù)狀況、現(xiàn)金流量、經(jīng)營成果等財務(wù)因素。（五）安全生產(chǎn)、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。（六）各級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。（七）其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。第二十三條采油廠外部風(fēng)險識別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：（一）經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。（三）安全穩(wěn)定、環(huán)保節(jié)能、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會因素。（四）技術(shù)進(jìn)步、標(biāo)準(zhǔn)更新、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。（五）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。（六）其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。第二十四條風(fēng)險識別應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多角度、多層級收集風(fēng)險評估因素進(jìn)行分析研究。（一）政治風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險、信訪風(fēng)險方面收集國家對國有企業(yè)的總體目標(biāo)要求，落實(shí)意識形態(tài)工作責(zé)任制，始終堅持正確的政治方向、堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅持全面從嚴(yán)治黨等政治標(biāo)準(zhǔn)要求，收集采油廠外界信譽(yù)影響、國有企業(yè)社會責(zé)任、信訪事件的關(guān)注點(diǎn)等價值信息。（二）資源風(fēng)險方面重點(diǎn)排查生態(tài)紅線劃定可能導(dǎo)致的勘探開發(fā)面積縮減，及時收集最新生態(tài)紅線劃定的政策，以及縱向上勘探成果的突破。（三）投資、財務(wù)風(fēng)險方面重點(diǎn)收集采油廠內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險失誤導(dǎo)致企業(yè)損失的案例,收集宏觀經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)環(huán)境、稅收政策、競爭狀況等方面的重要信息。（四）生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險、改革風(fēng)險、用工風(fēng)險、管理風(fēng)險等方面收集國內(nèi)外采油企業(yè)在改革、生產(chǎn)運(yùn)行方面因管理不到位、忽視管理風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致?lián)p失的案例；收集集團(tuán)、油田公司對應(yīng)的政策文件及會議精神，對現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)操作流程情況進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評價及持續(xù)改進(jìn),分析采油廠風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力。（五）法律風(fēng)險、政策風(fēng)險方面收集國內(nèi)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施及政策解讀偏差導(dǎo)致采油廠蒙受損失的案例,收集與采油廠法律環(huán)境、政策落地、工作質(zhì)量、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。（六）市場風(fēng)險、科技管理風(fēng)險、安全環(huán)保、治安保衛(wèi)風(fēng)險方面收集國內(nèi)外石油市場及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，持續(xù)低油價下面臨的嚴(yán)峻形勢，科技項(xiàng)目安全環(huán)保管理、安全環(huán)保主體責(zé)任落實(shí)、反恐防暴措施夯實(shí)、應(yīng)急管理體制機(jī)制建設(shè)等現(xiàn)狀分析和應(yīng)對能力。第二節(jié)風(fēng)險評估第二十五條采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)人員成立內(nèi)部風(fēng)險評估小組。第二十六條各單位、各部門要按照責(zé)任主體，對收集初始資料進(jìn)行篩選、提煉、對比、分類、組合,進(jìn)行初始評估。第二十七條開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確辨識與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。第二十八條確定風(fēng)險評估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險評估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評估采油廠未發(fā)生的潛在風(fēng)險和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險。風(fēng)險評估指標(biāo)體系的設(shè)計要求以價值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問題，揭示風(fēng)險及其損失。具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險等級的一般性指標(biāo)信息，使用文字對該等級風(fēng)險發(fā)生的概率和導(dǎo)致的后果進(jìn)行描述。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對各類風(fēng)險標(biāo)示出數(shù)值，這些數(shù)值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對風(fēng)險概率及其數(shù)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。第二十九條采油廠實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險管理理念,對高風(fēng)險投資、改革項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入態(tài)度。采油廠及各單位、各部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險限定在一個合理的、可接受的水平上，根據(jù)風(fēng)險等級,結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的原因以及承受度,權(quán)衡風(fēng)險與收益,選擇風(fēng)險應(yīng)對方案，包括規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、減少風(fēng)險或分擔(dān)風(fēng)險。（一）規(guī)避風(fēng)險指采油廠對超出風(fēng)險承受度的風(fēng)險,通過放棄或者停止與該風(fēng)險相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以避免和減輕損失的對策。（二）減少風(fēng)險指在權(quán)衡成本效益之后,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險或者減輕損失,將風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)的對策。（三）分擔(dān)風(fēng)險指借助他人力量,采取業(yè)務(wù)分包、購買保險等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?將風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)的對策。（四）接受風(fēng)險指對風(fēng)險承受度之內(nèi)的風(fēng)險,在權(quán)衡成本效益之后,不準(zhǔn)備采取發(fā)生費(fèi)用控制措施降低風(fēng)險或者減輕損失的策略。第三十條制訂具體風(fēng)險應(yīng)對方案時,應(yīng)考慮以下因素:（一）風(fēng)險應(yīng)對方案對風(fēng)險