【文章內(nèi)容簡介】 差導(dǎo)致采油廠蒙受損失的案例,收集與采油廠法律環(huán)境、政策落地、工作質(zhì)量、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。（六）市場風險、科技管理風險、安全環(huán)保、治安保衛(wèi)風險方面收集國內(nèi)外石油市場及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，持續(xù)低油價下面臨的嚴峻形勢，科技項目安全環(huán)保管理、安全環(huán)保主體責任落實、反恐防暴措施夯實、應(yīng)急管理體制機制建設(shè)等現(xiàn)狀分析和應(yīng)對能力。第二節(jié)風險評估第二十五條采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當組織相關(guān)專業(yè)人員成立內(nèi)部風險評估小組。第二十六條各單位、各部門要按照責任主體，對收集初始資料進行篩選、提煉、對比、分類、組合,進行初始評估。第二十七條開展風險評估，應(yīng)當準確辨識與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險，確定相應(yīng)的風險承受度。第二十八條確定風險評估指標體系及標準。風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估采油廠未發(fā)生的潛在風險和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實風險。風險評估指標體系的設(shè)計要求以價值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指標信息，使用文字對該等級風險發(fā)生的概率和導(dǎo)致的后果進行描述。半定性指標通常是在定性指標的基礎(chǔ)上對各類風險標示出數(shù)值，這些數(shù)值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其數(shù)值的準確的數(shù)字性表述。第二十九條采油廠實行穩(wěn)健的風險管理理念,對高風險投資、改革項目采取謹慎介入態(tài)度。采油廠及各單位、各部門應(yīng)當將風險限定在一個合理的、可接受的水平上，根據(jù)風險等級,結(jié)合風險發(fā)生的原因以及承受度,權(quán)衡風險與收益,選擇風險應(yīng)對方案，包括規(guī)避風險、接受風險、減少風險或分擔風險。（一）規(guī)避風險指采油廠對超出風險承受度的風險,通過放棄或者停止與該風險相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以避免和減輕損失的對策。（二）減少風險指在權(quán)衡成本效益之后,采取適當?shù)目刂拼胧┙档惋L險或者減輕損失,將風險控制在風險承受度之內(nèi)的對策。（三）分擔風險指借助他人力量,采取業(yè)務(wù)分包、購買保險等方式和適當?shù)目刂拼胧?將風險控制在風險承受度之內(nèi)的對策。（四）接受風險指對風險承受度之內(nèi)的風險,在權(quán)衡成本效益之后,不準備采取發(fā)生費用控制措施降低風險或者減輕損失的策略。第三十條制訂具體風險應(yīng)對方案時,應(yīng)考慮以下因素:（一）風險應(yīng)對方案對風險可能性和風險程度的影響,風險應(yīng)對方案是否與采油廠的風險容忍度一致。（二）對方案的成本與收益比較。（三）對方案中可能的機遇與相關(guān)風險進行比較。（四）充分考慮多種風險應(yīng)對方案的組合。（五）合理分析、準確掌握決策層、管理層、執(zhí)行層風險偏好,采取適當?shù)目刂拼胧?避免因個人風險偏好給企業(yè)經(jīng)營帶來重大損失。（六）結(jié)合不同發(fā)展階段和經(jīng)營運行管理重點,持續(xù)收集與風險變化相關(guān)的信息，進行風險識別和風險分析，及時調(diào)整風險應(yīng)對策略。第三十一條采油廠所屬各單位、各部門要根據(jù)風險評估管理要求，制定本單位、本部門業(yè)務(wù)風險評估指標體系。各部門應(yīng)當于每年12月底前向采油廠風險防控管理辦公室報送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風險評估指標及標準。風險防控管理辦公室根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提交的風險評估指標及標準，統(tǒng)籌評估形成采油廠風險防控工作計劃，提交風險管理委員審議。風險評估指標及標準包括風險類型、風險等級、風險指標、風險原因、風險應(yīng)對方案等。第三節(jié) 風險預(yù)警第三十二條采油廠及所屬各單位、各部門應(yīng)當對本單位、本部門風險評估指標體系及指標進行動態(tài)監(jiān)控，就有關(guān)事項形成風險評估記錄，跟蹤控制，并及時進行修正，有效防范化解風險，形成閉環(huán)管理。采油廠風險防控管理辦公室應(yīng)當定期進行監(jiān)督檢查。第三十三條采油廠各級風險管理機構(gòu)應(yīng)當建立相應(yīng)的風險預(yù)警及監(jiān)控體系，由各單位、各業(yè)務(wù)部門歸口管理，嚴格監(jiān)控風險的發(fā)生，當風險值接近預(yù)警指標時啟動預(yù)警機制。第三十四條風險預(yù)警方式主要采取風險防控管理辦公室預(yù)警告知、月度和季度相關(guān)例會通報、大監(jiān)督體系相關(guān)會議通報、采油廠通報等方式。第三十五條采油廠各部門應(yīng)當按照本業(yè)務(wù)管理事項，建立本業(yè)務(wù)序列風險預(yù)警指標，每季度末向采油廠風險防控管理辦公室報送預(yù)警指標和實時關(guān)鍵性指標情況。特殊情況及時報送。第三十六條重大風險、較大風險預(yù)警應(yīng)當由業(yè)務(wù)部門報采油廠風險防控管理辦公室組織相關(guān)部門研討后，及時提交采油廠風險管理委員會審議，適時發(fā)布。一般風險、低風險一般由業(yè)務(wù)部門報采油廠風險防控管理辦公室發(fā)布。第三十七條采油廠所屬各單位、各部門在接到風險預(yù)警時要及時啟動防范化解風險方案，按整改措施、整改路徑、整改方法及時有效進行防范、化解和整改，完成后向風險防控管理辦公室報送整改完成情況，接受監(jiān)督。第五章風險控制第三十八條采油廠各單位、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當按照職責分工，制訂并組織實施本單位、本領(lǐng)域風險管理應(yīng)對方案，確保各項措施落實到位。方案一般應(yīng)包括風險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風險管理工具。第三十九條采油廠風險控制方法一般采取事前、事中、事后控制。第四十條采油廠職能部門通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：（一）嚴格議事決策程序。風險防控管理辦公室應(yīng)當按照采油廠“三重一大”決策實施細則和黨委會、領(lǐng)導(dǎo)班子會、專題會等議事規(guī)則等要求，監(jiān)督各業(yè)務(wù)主體落實好合法、合規(guī)、合紀前置審查內(nèi)容和程序，充分科學決策，實施權(quán)利制衡。（二）規(guī)范內(nèi)控崗位授權(quán)。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等,任何組織和個人不得超越授權(quán)作出風險性決定。（三）科學內(nèi)控批準制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項,明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人員及其相應(yīng)責任。（四）完善內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機制。采油廠制度歸口部門每年開展內(nèi)控制度集中檢查不少于1次；采油廠制度管理部門嚴格落實內(nèi)控制度審查程序，每年開展內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不少于2次，持續(xù)完善采油廠內(nèi)部控制制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行落地。第四十一條采油廠職能部門通過以下手段對市場風險進行事前、事中和事后控制：（一）對項目投資的風險控制要重點落實到投資立項和實施環(huán)節(jié)上。應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對規(guī)劃實施的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)油田公司和采油廠投資管理相關(guān)制度規(guī)定申請立項審批。對投資項目過程實施出現(xiàn)偏差，相關(guān)政策、戰(zhàn)略調(diào)整投資遠景無法估量，項目收益率低于預(yù)期或出現(xiàn)重大緊急情況時要進行風險評估，研究制定風險應(yīng)對方案，適時調(diào)整投資或停止、退出投資，采取有效途徑規(guī)避或降低風險。（二）對采油廠單位及個人應(yīng)收往來款項進行風險評估，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款及其他款項帶來的商業(yè)信用風險進行重點防范，適時進行風險評估，研究制定風險應(yīng)對策略，規(guī)避或降低企業(yè)信用風險或危機。（三）對采油廠用工結(jié)構(gòu)、員工激勵、人才培養(yǎng)等人力資源管理關(guān)鍵事項進行長遠規(guī)劃，研究制定風險應(yīng)對策略，提升企業(yè)風險防范能力。第四十二條采油廠企業(yè)管理科通過以下手段對法律風險進行事前、事中和事后控制：（一）對采油廠簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。（二）對采油廠制度建設(shè)、政策制定進行合法性審查，提出法律專業(yè)意見，防范規(guī)避法律風險或堵塞制度設(shè)計漏洞。（三）對采油廠深化改革、經(jīng)營合作、項目投資等管理舉措進行法律盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)書面報告意見。必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。（四）對重大法律糾紛案件進行備案管理，保障企業(yè)合法權(quán)益，最大限度爭取企業(yè)利益。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。第四十三條采油廠風險防控管理辦公室應(yīng)當健全風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和各單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確和完整。第四十四條采油廠各有關(guān)部門和各單位應(yīng)當定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進。第四十五條采油廠將排查化解重大風險納入各單位、各部門生產(chǎn)經(jīng)營績效考核范圍，定期或不定期對各單位、各部門風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督、評價。存在失職瀆職、責任不落實、重大風險防控措施不當或?qū)е嘛L險演變升級的，將嚴格按照相關(guān)制度倒查問責。第六章 風險控制報告第四十六條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告。第四十七條風險防控管理辦公室要定期對采油廠業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當在每年6月和12月底前分別向采油廠風險防控管理辦公室提交本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風險防控工作報告，風險防控管理辦公室應(yīng)當在每2月底、8月底前向采油廠風險管理委員會提交上風險防控報告和本半年風險防控報告，為采油廠決策提供依據(jù)。第四十八條采油廠發(fā)生或潛在重大事項的，各業(yè)務(wù)部門要及時提交臨時性風險報告，風險防控管理辦公室接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向風險管理委員會報送臨時性報告。第四十九條風險控制報告中應(yīng)明確潛在的風險或風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、風險等級以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。第七章 責任追究第五十條發(fā)生風險防控責任落實不到位，對相關(guān)責任人應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定視情節(jié)輕重分別給予相應(yīng)的黨紀、政紀處分、組織處理，并要求進行經(jīng)濟賠償。涉嫌違法犯罪的，移交國家有關(guān)機關(guān)處理。第五十一條違反本制度有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責令辭職、免職等相應(yīng)的組織處理。同時，對違規(guī)情節(jié)較輕的，給予警告、記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過、降級、降職等處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職、留用察看、解除勞動合同等處分：（一）風險防控責任落實不到位，導(dǎo)致風險防控流于形式的；（二）對風險防控研究不到位，導(dǎo)致風險決策出現(xiàn)偏差的；（三）未按照相關(guān)風險決策要求落實，導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差，給企業(yè)帶來損失的；（四）因人為因素，導(dǎo)致企業(yè)面臨重大風險的；（五）因風險決策相關(guān)程序不符合規(guī)定，而進行盲目決策的；（六）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時、不到位的；（七）違反規(guī)定未經(jīng)相關(guān)風險防控決策會議研究，擅自進行經(jīng)營決策的；（八）其他違反本制度規(guī)定，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失或者產(chǎn)生其他不良影響的；（九）本條未涉及的事項，但給企業(yè)造成重大損失或不良影響的其他情形。第八章 附 則第五十二條本制度由采油廠風險管理委員會負責解釋。第五十三條本制度自頒布之日起執(zhí)行。第四篇：探索風險防控探索風險防控 深化制度建設(shè) 努力開創(chuàng)全市國稅系統(tǒng)反腐倡廉新局面—在全市國稅系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)工作會議上的報告李柏軒（2010年4月9日）同志們：全市國稅系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)工作會議今天召開。這次會議的主要任務(wù)是：學習貫徹全省國稅系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)工作會議和市紀委二屆七次全會精神，回顧總結(jié)2009年黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，研究部署2010年工作任務(wù)。市局黨組對這次會議高度重視，召開專題會議研究部署黨風廉政建設(shè)工作，市局黨組書記、局長夏文川還將作重要講話，我們要認真學習，深刻領(lǐng)會，堅決貫徹落實。下面，我受市局黨組委托作工作報告。一、