【文章內(nèi)容簡介】 料 缺 陷業(yè) 主 按 進(jìn) 度 或形 象 工 程 支 付 圖 不平衡報價形成圖 Fig. Unbalanced offer formation （資料來源：引用自 [4]） 趙艷敏在《不平衡報價對投資控制的影響》 [5]也提到：招標(biāo)單位追求的是在確保工程質(zhì)量和工期的前提下，工程造價最??；投標(biāo)單位在相同前提下，則追求企業(yè)利 潤最大化。招投標(biāo)單位在工程造價計(jì)取上的對立性，是產(chǎn)生不平衡報價的前提。一些發(fā)包單位為了減少投資，盲目追求低價中標(biāo)，而投標(biāo)單位為了在競爭中生存，往往采用壓低造價，甚至把報價壓到成本價以下 ,這種不健康的市場競爭方法，是導(dǎo)致不平衡報價產(chǎn)生的直接原因。 嚴(yán)玲、尹貽林在《工程估價學(xué)》 [2]中給出了不平衡報價的定義：不平衡報價法是指一個工程項(xiàng)目的投標(biāo)報價，在總價基本確定后，如何調(diào)整內(nèi)部各個項(xiàng)目的報價，以期既不提高總價、不影響中標(biāo)，又能在結(jié)算時得到更理想的經(jīng)濟(jì)效益的報價策略。 不平衡報價法的表現(xiàn)形式和實(shí)質(zhì) 周建平 、郭群、孔宏偉在《工程量清單招標(biāo)不平衡報價的應(yīng)對措施》 [1]中對不平衡報價的表現(xiàn)形式作出了總結(jié)： 針對組成工程量清單的全部內(nèi)容進(jìn)行不平衡報價包括對分部分項(xiàng)工程量清單、措施項(xiàng)目清單、其他項(xiàng)目清單、零星工作項(xiàng)目清單各個子清單進(jìn)行不平衡報價，一般情況下，分部分項(xiàng)工程量清單和零星工作項(xiàng)目清單報價較高，措施項(xiàng)目清單、其他項(xiàng)目清單非固定部分報價較低。 6 針對組成工程量清單的部分內(nèi)容進(jìn)行不平衡報價，多數(shù)情況下是在子清單內(nèi)進(jìn)行不平衡報價。 針對組成工程量 清單的個別子目或項(xiàng)目進(jìn)行不平衡報價，一般偏差幅度極大，是極端不平衡報價的主要表現(xiàn)形式其報價與市場平均價格存在倍數(shù)或數(shù)量級關(guān)系，在整個報價書中較為醒目，投標(biāo)人多有故意心態(tài)，常引發(fā)合同糾紛。 渠亮在《工程量清單計(jì)價模式下不平衡報價法在工程投標(biāo)階段應(yīng)用》 [3]中提出：不平衡報價的實(shí)質(zhì)就是利用工程結(jié)算中工程量和單價這兩個變量做文章，達(dá)到多收錢、早收錢的目的。盡管對于不平衡報價的研究可以從不同的角度進(jìn)行，其定量模型也有不同的表達(dá)方式，但其實(shí)質(zhì)均是在保證投標(biāo)總價不變的前提下，合理運(yùn)用投標(biāo)報價技巧，以期達(dá)到承包商預(yù)期收益 最大化的目標(biāo)。 不平衡報價法的適用范圍和相應(yīng)技巧 對于不平衡報價的適用范圍和相關(guān)技巧，周建平、郭群、孔宏偉在《工程量清單招標(biāo)不平衡報價的應(yīng)對措施》 [1]中介紹的較為全面： （ 1） 按實(shí)際完成工程量或工程進(jìn)度付款的項(xiàng)目，為盡早取得盡可能多的回籠資金，承包商會適當(dāng)提高先期施工項(xiàng)目（土方、基礎(chǔ)、主體等）投標(biāo)單價。 （ 2） 工程量清單的數(shù)量比招標(biāo)圖紙上計(jì)算的工程數(shù)量小時，承包商提高其投標(biāo)單價；反之，承包商降低其投標(biāo)單價。 （ 3） 招標(biāo)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)深度不足，在實(shí)際施工過程中有可能深化設(shè)計(jì)或變更設(shè)計(jì)，可能導(dǎo)致工程數(shù)量增加 的，承包商提高其綜合單價報價；可能造成工程量清單描述內(nèi)容有變更調(diào)整而重新組價的，承包商降低其綜合單價報價。 （ 4） 根據(jù)工程項(xiàng)目地質(zhì)資料以及現(xiàn)場踏勘資料，結(jié)合招標(biāo)文件的相關(guān)規(guī)定，估計(jì)施工過程可能會增加工程量時，承包商多會提高其報價單價。 （ 5） 工程量清單中，雖列有項(xiàng)目但無數(shù)量、實(shí)際施工中又可能遇到時，承包商會提高其報價，即使以后未遇到，無數(shù)量的項(xiàng)目也不影響總報價及結(jié)算造價。 （ 6） 對專業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目，考慮到將來業(yè)主有可能指定分包時，承包商會降低該部分報價，規(guī)避風(fēng)險。 （ 7） 對清單零星工作、計(jì)日工等，招 標(biāo)人未提供量或量較少，承包商會提高其報價單價。 （ 8） 工程量清單中，招標(biāo)人對材料設(shè)備技術(shù)指標(biāo)、外觀等級等特征要求描述不到位的，承包商會適當(dāng)降低報價，待中標(biāo)且招標(biāo)人明晰具體要求后調(diào)整報價。 （ 9） 招標(biāo)文件中對某些有特殊施工方案、半成品工藝要求等未作具體要求的，如大型隧道開挖機(jī)械要求、地下室后澆帶細(xì)部做法、粗鋼筋聯(lián)接方式等，承包人則會降低報價，中標(biāo)后根據(jù)招標(biāo)人實(shí)際需要提出較高價格簽證。 不平衡報價法作用效果及其形式 運(yùn)用不平衡報價法應(yīng)該得到的結(jié)果就是 “ 早收錢 ” 和 “ 多收錢 ”， 以實(shí)現(xiàn)承包方的更多盈 7 利，或者是由于額外 盈利所獲得的更多降價空間以期提高投標(biāo)價的競爭力。綜合其運(yùn)用形式大家普遍引用的是清華大學(xué)童一哲教授《 Unbalanced bidding on contracts with variation trends in clientprovided quantities》 [6]一文中所提出的三種描述 : （ 1） 對單價合同項(xiàng)目 ,投標(biāo)人根據(jù)業(yè)主所提供的費(fèi)用項(xiàng)目工程量可能變化趨勢 ,對費(fèi)用項(xiàng)目進(jìn)行單價調(diào)整。 （ 2） 在單價合同或總價合同中 ,通過提高一定數(shù)目早期施工項(xiàng)目的單價以擴(kuò)大合同前期的施工分期付款 ,同時 ,減少其他項(xiàng)目的單 價 ,維持總報價在設(shè)定的競爭力上。 （ 3） 對于分階段招投標(biāo)施工的項(xiàng)目 ,對于早期項(xiàng)目 ,通過降低投標(biāo)價格以提高競爭力 ,對后續(xù)的項(xiàng)目 ,則采取提高投標(biāo)報價的方式以彌補(bǔ)前期所產(chǎn)生的損失。 承包方運(yùn)用不平衡報價的注意問題 孫水利在《工程投標(biāo)的不平衡報價法分析》 [4]中提到：工程單價的調(diào)整一定要控制在合理幅度內(nèi)，一般在 177。10%以內(nèi)。運(yùn)用不平衡報價技巧時，一定要認(rèn)真研讀招標(biāo)文件，確定是否進(jìn)行不平衡報價，哪些子目可以進(jìn)行不平衡報價。采用不平衡報價法一定要建立在對工程量仔細(xì)研究和風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，特別是對于報低單價的項(xiàng)目，如果工 程量一旦增多將造成承包商的重大損失，同時一定要控制在合理幅度內(nèi) ,以免引起業(yè)主反感，甚至導(dǎo)致廢標(biāo)。 周建平、郭群、孔宏偉在《工程量清單招標(biāo)不平衡報價的應(yīng)對措施》 [1]中詳細(xì)介紹了業(yè)主方如和應(yīng)對不平衡報價的有關(guān)措施： ，從源頭上防范不平衡報價 （ 1）提高招標(biāo)圖紙的設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量，避免出現(xiàn) “邊設(shè)計(jì)，邊招標(biāo) ”的情況，盡可能使用詳細(xì)完善的施工圖招標(biāo)，從源頭上減少工程變更的出現(xiàn)。 （ 2）提高工程量清單編制質(zhì)量，堵塞不平衡報價的主要漏洞。 （ 3）招標(biāo)人要有充分時間和能 力對工程涉及的主要材料設(shè)備進(jìn)行市場調(diào)查，掌握價格信息。 （ 4）如實(shí)編制招標(biāo)控制價、有效控制總價的同時，為評委在評審中對不平衡報價項(xiàng)目的判斷提供高可靠度的參考依據(jù)。 （ 5）重視對投標(biāo)單位的資信狀況進(jìn)行考察，重點(diǎn)關(guān)注投標(biāo)單位在以往施工中有無因工程結(jié)算而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛等情況，對表現(xiàn)惡劣的企業(yè)在入圍選拔中予以拒絕。 ，制定合理的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) （ 1）招標(biāo)文件編制要有針對性，定稿前應(yīng)重視審核招標(biāo)文件各項(xiàng)條款的含義和要求，確保全面反映建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際需求。 （ 2）制定明晰的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，制約投標(biāo)人進(jìn)行不平 衡報價。 （ 3）注重投標(biāo)書評審工作，及時采取措施合理規(guī)避風(fēng)險。 ，合理劃分發(fā)承包人風(fēng)險責(zé)任 （ 1）公正規(guī)定結(jié)算與支付條款。 8 （ 2）合理劃分發(fā)包人風(fēng)險責(zé)任。 （ 3）及時完善合同條件。 ，防范產(chǎn)生新的不平衡報價 （ 1）工程變更控制。 （ 2）合理執(zhí)行結(jié)算與支付合同條款。 （ 3）極端不平衡報價的處理。 針對不平衡報價建立的數(shù)學(xué)模型 因?yàn)椴黄胶鈭髢r法的存在具有實(shí)際性，所以對其進(jìn)行量化分析是必要的。目前針對不平衡報價法建立的數(shù)學(xué)模型主要有： （ 1）白明、劉志偉在《 FIDIC 合 同條件下不平衡報價的規(guī)劃模型》 [8]一文中提出的 “資金時間價值模型 ”、 “利潤最大化模型 ”。 （ 2）湯美安、王兆瑞在《不平衡報價的不平衡度分析》 [9]文中提出的 “不平衡度模型 ”。 （ 3）盧有杰在《不平衡報價的風(fēng)險估測》 [10]中提到的 “報價策略效益數(shù)學(xué)期望的最優(yōu)值模型 ”、 “報價策略效益最大可能值的最優(yōu)值模型 ”、 “報價策略效益當(dāng)工程量發(fā)生最有利變化模型 ”“報價策略效益當(dāng)工程量發(fā)生最不利變化模型 ”。 （ 4）嚴(yán)月英、周斌在《國際工程不平衡報價價格調(diào)整幅度分析》 [11]中提出的 “不平衡調(diào)整程度模型 ”等。 表 參考文獻(xiàn)側(cè)重點(diǎn)歸納表 Table. key point of reference literature reviews 方面 名稱 清單計(jì) 價 概念意義 原因背景 數(shù)學(xué)模型 反對措施 適用范圍及技巧 案例分析 作用原則 應(yīng)對反對措施 工程量清單計(jì)價模式下不平衡報價法在工程投標(biāo)階段應(yīng)用 √ √ √ √ 不平衡報價法在工程投標(biāo)報價中的應(yīng)用 √ √ √ √ 不平衡報價法在投標(biāo)報價中的運(yùn)用 √ √ √ √ 工程量清單計(jì)價模式下的投標(biāo)策略和風(fēng)險防范 √ √ √ √ 工程投標(biāo)的不平衡報價法分 √ √ √ √ 9 續(xù)表 （一） 方面 名稱 清單計(jì) 價 概念意義 原因背景 數(shù)學(xué)模型 反對措施 適用范圍及技巧 案例分析 作用原則 應(yīng)對反對措施 淺析投標(biāo)策略之不平衡報價法 √ √ √ √ 淺議建筑工程投標(biāo)報價中的不平衡報價法 √ √ √ √ 在工程投標(biāo)中運(yùn)用不平衡報價法 √ √ √ √ √ 招投標(biāo)中的不平衡報價及應(yīng)對措施 √ √ √ √ √ FIDIC 合同條件下不平衡報價的規(guī)劃模型 √ √ √ √ √ √ 不平衡報價的不平衡度分析 √ √ √ √ √ √ 不平衡報價的風(fēng)險估測 √ √ √ √ 不平衡報價的現(xiàn)值分析 √ √ √ √ √ 不平衡報價工程實(shí)際付款現(xiàn)值最大化模型研究 √ √ √ √ 工程量清單招標(biāo)不平衡報價的應(yīng)對措施 √ √ √ √ √ 國際工程不平衡報價價格調(diào)整幅度分析 √ √ √ √ 基于建設(shè)工程不平衡報價深層分析與防范措施探討 √ √ √ √ √ 模糊層次分析法在不平衡報價法中的應(yīng)用研究 √ √ √ √ √ 10 續(xù)表 （一） 方面 名稱 清單計(jì) 價 概念意義 原因背景 數(shù)學(xué)模型 反對措施 適用范圍及技巧 案例分析 作用原則 應(yīng)對反對措施 工程量清單計(jì)價在招投標(biāo)工作中的積極作用 √ 不平衡報價對投資控制的影響 √ √ √ 基于不平衡報價的承包商創(chuàng)收策略解析 √ √ √ 基于未確知測度理論的不平衡報價識別 √ √ √ 建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范 √ (資料來源 : 自行編制 ) 技術(shù)路線圖 本文按照提出問題、分析問題、解決問 題的思路，做出了技術(shù)路線圖，如圖 所示： 11 緒 論選 題 的 背 景 及 意 義 研 究 體 系 和 研 究 方 法文 獻(xiàn) 分 析 研 究 內(nèi) 容 與 技 術(shù) 路 線 圖提出問題企 業(yè) 自 身 提 高 運(yùn) 用 不 平 衡 報 價 的 能 力 ， 提 高 中 標(biāo) ， 增 加 收 入企 業(yè) 綜 合 考 慮 競 爭 因 素 ， 提 高 中 標(biāo) ， 增 加 收 入基 于 不 平 衡 報 價 下 中 標(biāo) 風(fēng) 險 和 創(chuàng) 收 風(fēng) 險 處 在 對 承 包 方 最 有 利 位 置清 單 計(jì) 價表 現(xiàn) 形 式時 間 型數(shù) 量 型風(fēng) 險 型1 0 余 種 適 用 范 圍 及 技 巧概 念 及 計(jì) 算 方 式基 于 工 程 量 變 化 下 4 種 不 平 衡 模 型資 金 時 間 價 值 模 型F I D I C 合 同 條 款 不 平 衡 報 價概 念中 國 化 對 不 平 衡 報 價 影 響 與 定 額 計(jì) 價 的 異 同作 用原 因背 景概 念影 響后 果業(yè) 主 對 于 不 平 衡 報 價 的 反 對 措 施 及 承 包 方 的 應(yīng) 對 辦 法其 他 競 爭 者的 競 爭 作 用不 平 衡 度 模 型調(diào) 價 幅 度總 價 競 爭定 性 定 量 分 析全 過 程 的 不 平 衡 報 價中 標(biāo) 前 中 標(biāo) 后勘 察 現(xiàn) 場復(fù) 核 工 程 量編 制 施 工 方 案研 究 招 標(biāo) 文 件調(diào) 查 詢 價 編 制 投 標(biāo) 方 案變 更 調(diào) 價索 賠不 平 衡 程 度 分 析 法基 礎(chǔ) 性 方 法單 價 競 爭分析問題結(jié) 論招 標(biāo) 文 件評 標(biāo) 標(biāo) 準(zhǔn)施 工 合 同 條 款案 例 分 析低 平 衡 度 中 標(biāo) 平 衡 度 與 收 入 的 分 析馬 鞍 曲 線 分 析 法數(shù) 學(xué) 模 型 分 析 法解決問題圖 技術(shù)路線圖 Fig. Technology roa