5上海銀行業(yè)機構防范操作風險三十禁(編輯修改稿)
2025-09-11 17:34 本頁面
【文章內容簡介】 十、私刻、盜用銀行或客戶印章，私自留存銀行廢止印章；十 一、不按規(guī)定為客戶辦理自助設備吞沒卡的領卡以及過期卡片的銷毀手續(xù)； 十二、明知或應知是違規(guī)辦理的業(yè)務不抵制、不報告；對柜員違規(guī)操作行為不制止、不糾正、不處理；本人或強令、指使、暗示、授意下屬越權、違規(guī)、違章處理業(yè)務，干預派駐會計主管獨立履行職責； 十三、開戶前不核對企業(yè)開戶證明文件原件，不 通過居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核查單位法定代表人、法定代表人授權的經(jīng)辦人、臨時驗資賬戶投資人的身份； 第 3 頁 共 4 頁 十四、預留印鑒卡的采集和保管人員兼崗； 十五、對公記賬人員制作打印銀企對賬單，參與對賬；不按規(guī)定審核對賬回執(zhí)及驗印；對不反饋對賬信息、對賬結果不符以及對賬回執(zhí)有瑕疵的賬戶不重新組織對賬；未達賬和賬款差錯的查核工作返原崗處理； 十六、企業(yè)銷戶不回收并統(tǒng)
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