5上海銀行業(yè)機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險三十禁-資料下載頁
2025-09-02 17:34本頁面
【正文】 助設(shè)備服務(wù)商或維修人員進(jìn)場前不 第 4 頁 共 4 頁 核實(shí)身份，不監(jiān)督控制其使用的存儲設(shè)備； 二十四、賬外經(jīng)營，違規(guī)攬存，虛假宣傳，設(shè)立 “ 小金庫 ” ；二十 五、利用職務(wù)之便，為本人或關(guān)系人獲取銀行信用；使用或串通客戶使用虛假資料獲取銀行信用；偽造業(yè)務(wù)協(xié)議、業(yè)務(wù)憑證，開具虛假資信證明或擅自對外出具資信證明、擔(dān)保承諾函等；自開自貼票據(jù)業(yè)務(wù)和自管保證金； 二十六、單人值守現(xiàn)金區(qū)； 二十七、違反不相容崗位管理規(guī)定混崗操作辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；二十 八、不落實(shí)會計(jì)主管委派制，不落實(shí)基層網(wǎng)點(diǎn)主管輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度； 二十九、涉黃、涉賭、涉毒以及大額舉債、經(jīng)商辦企業(yè)等行為；三 十、對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責(zé)任事故等重大事項(xiàng)拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào)；弄虛作假，向上級和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供不真實(shí)信息；打擊報(bào)復(fù)案件舉報(bào)人。
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