銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(編輯修改稿)
2024-10-29 06:31 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 業(yè)人員一覽表；（4）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全合格證、消防合格證；（5）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明復(fù)印件；（6）內(nèi)部控制制度；（7）行政、業(yè)務(wù)公章印模；（8）金融許可證復(fù)印件；3307（9）高級(jí)管理人員核準(zhǔn)文件。（二）自助銀行和自助服務(wù)設(shè)備的設(shè)立設(shè)立自助服務(wù)設(shè)備（1）審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助服務(wù)設(shè)備的設(shè)立、變更進(jìn)行備案。（2）監(jiān)管時(shí)效：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)置離行式單臺(tái)自助服務(wù)設(shè)備，須提前20天報(bào)防城港銀監(jiān)分局備案，設(shè)置在行式單臺(tái)自助服務(wù)設(shè)備和變更自助服務(wù)設(shè)備地址的提前15報(bào)防城港銀監(jiān)分局備案，防城港銀監(jiān)分局收到材料后進(jìn)行審查備案。設(shè)立離行式自助銀行（1）審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行籌建離行式自助銀行進(jìn)行初審查，報(bào)廣西銀監(jiān)局審批；對(duì)分行以下機(jī)構(gòu)籌建離行式自助銀行進(jìn)行審批。（2）需上報(bào)的材料：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行申請(qǐng)籌建離行式自助銀行，須向防城港銀監(jiān)分局提交以下材料： a、申請(qǐng)報(bào)告：包括可行性報(bào)告、擬開設(shè)的業(yè)務(wù)種類、籌建方案和籌建負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷等； b、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行的批準(zhǔn)文件； c、申請(qǐng)行近三年的資產(chǎn)負(fù)債情況、損益表； d、所歸屬分行或支行經(jīng)營(yíng)情況、負(fù)責(zé)人情況； e、自助銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)解決方案； f、有關(guān)自助銀行的管理制度、操作規(guī)程； g、防城港銀監(jiān)分局要求的其他材料?；I建工作完成后，向防城港銀監(jiān)分局申請(qǐng)開業(yè)須提交以下材料： a、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明復(fù)印件；b、當(dāng)?shù)毓?、消防部門出具的安全、消防合格證明書； c、上級(jí)行科技部門的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的測(cè)試報(bào)告；防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在行式自助銀行進(jìn)行備案。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立在行式自助銀行，須在開業(yè)前20天報(bào)防城港銀監(jiān)分局備案，備案材料為《商業(yè)銀行設(shè)立在行式自助銀行備案表》。第二條 金融機(jī)構(gòu)遷址（一）機(jī)構(gòu)遷址審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)受理并審批轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)和農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)和市郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)的遷址事項(xiàng)，其中：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行的變更事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局備案。需上報(bào)的材料：由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向防城港銀監(jiān)分局提交以下材料：（1）遷址營(yíng)業(yè)的請(qǐng)示文件；（2）上級(jí)單位批復(fù)同意遷址的復(fù)印件；（3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明復(fù)印件；（4）機(jī)構(gòu)遷址可行性報(bào)告及遷址方案；（5）防城港銀監(jiān)分局要求的其他材料；（二）同一縣（市）范圍的機(jī)構(gòu)調(diào)整。審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)受理并審批轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)和農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)同一縣（市）范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)調(diào)整而申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的機(jī)構(gòu)事項(xiàng)，其中：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行的調(diào)整事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局備案。（三）防城港轄區(qū)內(nèi)跨縣（市）的機(jī)構(gòu)調(diào)整。審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)受理并審批轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)和農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)在防城港轄區(qū)內(nèi)跨縣（市）機(jī)構(gòu)調(diào)整而申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的機(jī)構(gòu)事項(xiàng)，其中：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行的調(diào)整事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局備案。（四）跨城（指跨防城港轄區(qū)范圍）機(jī)構(gòu)調(diào)整。審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因跨城調(diào)整而設(shè)立機(jī)構(gòu)事宜進(jìn)行初審，報(bào)廣西銀監(jiān)局審批。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)出具被調(diào)整機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門同意該機(jī)構(gòu)撤銷的批復(fù)文件復(fù)印件（有效期為一年）；第三條 機(jī)構(gòu)升格審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)和農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)的升格事項(xiàng)進(jìn)行審批（按升格后機(jī)構(gòu)的審批權(quán)限辦理），其中：超防城港銀監(jiān)分局權(quán)限的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)升格事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局審批。需上報(bào)的材料：由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向防城港銀監(jiān)分局提交以下材料：（1）金融機(jī)構(gòu)升格請(qǐng)示文件；（2）銀監(jiān)會(huì)批復(fù)商業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)；（3）省級(jí)分行或聯(lián)社批復(fù)升格的文件；（4）擬升格機(jī)構(gòu)近一年各月存款余額表（余額為本外幣合計(jì)）；（5）銀監(jiān)分局要求的其他材料；第四條 機(jī)構(gòu)降格審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)和農(nóng)村信用合作社縣（市）聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)降格事項(xiàng)進(jìn)行審批（按降格前機(jī)構(gòu)的審批權(quán)限辦理），其中：超防城港銀監(jiān)分局權(quán)限的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)降格事項(xiàng)須報(bào)廣西銀監(jiān)局審批。需上報(bào)的材料：由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向防城港銀監(jiān)分局提交以下材料：（1）金融機(jī)構(gòu)降格請(qǐng)示文件；（2）省級(jí)分行或聯(lián)社批復(fù)同意降格文件；（3）銀監(jiān)分局要求的其他材料；第五條 機(jī)構(gòu)更名審批權(quán)限：防城港銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)受理并審批轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)二級(jí)分行及其以下分支機(jī)構(gòu)、農(nóng)村信用合作社縣
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