銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告(編輯修改稿)
2025-10-29 07:43 本頁面
【文章內容簡介】 。第十二條銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監(jiān)管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業(yè)金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監(jiān)管評價得分和相應等級，并向銀行業(yè)金融機構反饋。第十三條銀行業(yè)金融機構應當在接到監(jiān)管評價初評結果１０個工作日內向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。第十四條銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應當在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機構案防工作監(jiān)管評價報告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。第四章評估指標第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》，各項評估內容所占權重分別為：案防工作組織１３％，制度及質量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問責１３％。第五章評估結果第十六條監(jiān)管評價等級：評價結果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。第十七條銀監(jiān)會及其派出機構應當把案防監(jiān)管評價結果作為確定機構監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上酌情調高一個評級細項；評為“黃牌”的，應當給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上下調一個評級細項，并約談法人機構主要負責人，督促其加強案防工作。第十八條銀監(jiān)會及其派出機構可以將銀行業(yè)金融機構案防監(jiān)管評價結果在適當范圍內進行通報。第六章附則第十九條本辦法由銀監(jiān)會負責解釋。中國銀監(jiān)會辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)第五篇：銀行業(yè)金融機構案防工作管理辦法中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案防工作辦法的通知銀監(jiān)辦發(fā)[2013]257號各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產管理公司，郵政儲蓄銀行，各省級農村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司：為加強銀行業(yè)金融機構案防長效機制建設，現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》印發(fā)給你們，請認真組織落實。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳2013年11月1日銀行業(yè)金融機構案防工作辦法第一章總則第一條為加強案防工作，維護銀行業(yè)金融機構安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及其他有關法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業(yè)金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構參照適用本辦法。第三條銀行業(yè)金融機構案防工作的目標是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設，實現(xiàn)案防關口前移，及早防范和化解案件風險。第四條本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機構或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規(guī)定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事案件。第五條銀監(jiān)會及其派出機構依法對銀行業(yè)金融機構案防工作實施監(jiān)督管理。第二章組織架構第六條銀行業(yè)金融機構是案防工作第一責任主體，應當按照本辦法要求，建立與本機構風險管理、資產規(guī)模和業(yè)務復雜程度相適應的案防管理體系，有效監(jiān)測、預警和處置案件風險。案防管理體系至少應當包括以下基本要素：（一）董事會（或理事會等，下同）職責；（
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