【總結(jié)】第一篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法 (2010年7月修訂) 第一條為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo),規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,...
2024-10-07 00:50
【總結(jié)】本文共收集了四家香港上市的非銀行類金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況,其中包括:中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司、中國太平保險(xiǎn)集團(tuán)、中信證券股份有限公司和惠理集團(tuán)有限公司。公司名稱:中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司公司性質(zhì):保險(xiǎn)類上市地:A股+H股+N股公司治理架構(gòu):內(nèi)部控制情況:本公司一直致力于加強(qiáng)內(nèi)部
2025-04-24 17:30
【總結(jié)】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法?第一條為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo),規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患,維護(hù)單位內(nèi)部安全,依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法所稱的安全評估,是指政府監(jiān)管部門依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動。第
2025-04-18 01:45
【總結(jié)】—1—ⅩⅩ銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案為了貫徹落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的有關(guān)要求,確保ⅩⅩ銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作取得實(shí)效,特制定本實(shí)施方案。一、工作目的(一)指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作,提高案件防控意識和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。(二)認(rèn)真排查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)業(yè)務(wù)存在的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,及時(shí)完
2024-10-18 09:20
【總結(jié)】第一篇:學(xué)習(xí)落實(shí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引 學(xué)習(xí)落實(shí)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》 宣傳月活動簡報(bào) 第一期 山西省銀行業(yè)協(xié)會二〇一〇年三月五日 中國工商銀行山西省分行安排部署...
2024-10-04 01:24
【總結(jié)】第一篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引學(xué)習(xí)心得 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引學(xué)習(xí)心得 系列文件為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的職業(yè)操守和道德行為做出了明確、詳細(xì)、具體的規(guī)定,對于規(guī)范銀行業(yè)金融...
2024-10-07 00:07
【總結(jié)】第一篇:《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》實(shí)施方案 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》實(shí)施方案 為貫徹落實(shí)《xx銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)認(rèn)真貫徹落實(shí)的通知》文件精神,使《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人...
2024-10-03 15:00
【總結(jié)】第一篇:學(xué)習(xí)內(nèi)容一:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引 銀監(jiān)發(fā)〔2009〕12號 第一條為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)職業(yè)操守,提高從業(yè)人員...
2024-10-04 00:53
【總結(jié)】金融機(jī)構(gòu)特約商戶風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)前言:指引目的 隨著近年來貸記卡業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展和銀行卡受理范圍的擴(kuò)大,商戶風(fēng)險(xiǎn)日漸突出。由于我行需要對所簽約商戶受理的所有交易負(fù)責(zé),我行就必須要對商戶的潛在信貸和欺詐風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分預(yù)測和評估。否則,商戶風(fēng)險(xiǎn)會給我行造成以下嚴(yán)重后果:(1)財(cái)務(wù)損失:因商戶的信用風(fēng)險(xiǎn)或欺詐行為被發(fā)卡機(jī)構(gòu)提交退單;或因商戶欺詐交易導(dǎo)致我行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超標(biāo),被監(jiān)管部門或卡組織進(jìn)
2025-04-13 03:07
【總結(jié)】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)案防工作,維護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。第二條中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國銀
2025-01-08 11:54
【總結(jié)】第一篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作管理辦法 中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于 印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知 銀監(jiān)辦發(fā)[2013]257號 各銀監(jiān)局,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)...
2024-10-25 04:27
【總結(jié)】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)案防工作,維護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。第二條 中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2025-04-19 01:00
【總結(jié)】第一篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引銀監(jiān)發(fā)2006-51號 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引 銀監(jiān)發(fā)[2006]第51號2006年6月27日 第一章總則 第一條為促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)完善公司治理,加強(qiáng)內(nèi)...
2024-10-06 23:29
【總結(jié)】第一篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引心得體會 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》心得體會 銀行業(yè)是一個(gè)特殊的行業(yè),是以經(jīng)營貨幣資金為基本業(yè)務(wù),其特點(diǎn)是高負(fù)債、高風(fēng)險(xiǎn),特別是現(xiàn)在金融國際化...
【總結(jié)】第一篇:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引(唯一WORD版本) 中國銀監(jiān)會文件 銀監(jiān)發(fā)〔2012〕34號 中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 績效考評監(jiān)管指引的通知 各銀監(jiān)局、各政策性銀行、國有商...
2024-11-05 03:57